华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-021
华林证券股份有限公司
2023 年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。
3.第一季度报告是否经审计
□是 否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 243,355,417.32 328,648,082.47 -25.95%
归属于上市公司股东的净利润（元） 62,894,929.60 148,306,815.56 -57.59%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
61,007,667.47 146,490,531.87 -58.35%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 10,290,639,611.39 8,541,174,605.95 20.48%
基本每股收益（元/股） 0.0233 0.0549 -57.56%
稀释每股收益（元/股） 0.0233 0.0549 -57.56%
加权平均净资产收益率 0.97% 2.34% 下降 1.37 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
1
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
总资产（元） 30,035,772,687.82 20,742,779,365.45 44.80%
归属于上市公司股东的所有者权益
6,534,832,961.46 6,367,759,060.93 2.62%
（元）
（二） 非经常性损益项目和金额
适用 □不适用
单位：元
项目 本报告期金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资
217,398.20
产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策 本期政府补助主要是总部和分支机构
1,323,109.46
规定、按照一定标准定额或定量持续 收到的当地政府的奖励扶持补助资金
享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和
579,937.73
支出
减：所得税影响额 233,183.26
合计 1,887,262.13
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
适用 □不适用
项目 涉及金额（元） 原因
公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，
公允价值变动损益 -23,421,869.99 持有金融投资工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作
为非经常损益项目披露
公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，
投资收益 36,914,832.34 持有及处置金融投资工具、衍生金融工具产生的投资收益不作为
非经常损益项目披露
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
适用 □不适用
单位:元
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 增减 变动原因
主要系本期权益衍生品投资公允价
衍生金融资产 6,317,078.72 13,558,310.36 -53.41%
值变动引起
主要系本期末固定收益类业务投资
其他债权投资 12,811,666,025.79 2,925,333,647.91 337.96%
规模上升影响
拆入资金 175,036,166.66 758,206,416.62 -76.91% 主要系期末时点拆入资金规模减少
交易性金融负债 482,377,935.11 162,122,595.92 197.54% 主要系债券业务交易规模变动所致
主要系本期权益衍生品投资公允价
衍生金融负债 3,699,570.94 8,895,760.33 -58.41%
值变动引起
主要系本期末固定收益类业务正回
卖出回购金融资产款 11,764,911,163.19 1,635,003,745.80 619.56%
购规模上升影响
应付职工薪酬 10,840,993.24 63,815,480.76 -83.01% 主要系本期支付上期末的职工薪酬
其他综合收益 -100,817,490.37 -204,996,461.30 不适用 主要系本期金融资产投资的公允价
2
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
值变动所致
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 增减 变动原因
主要系卖出回购金融资产和短期融
利息支出 49,562,421.40 80,039,533.02 -38.08%
资款利息支出减少
受市场交投活跃度降低的影响，经
纪业务手续费净收入有所下降。公
经纪业务手续费净收入 105,592,125.26 136,240,829.82 -22.50%
司财富管理业务整体实现营业收入
2.01 亿元，同比下降 6.77%
主要系本期无大额的证券承销手续
投资银行业务手续费净收入 10,899,836.55 52,899,716.98 -79.40%
费收入
主要系本期资管产品净值上涨使得
资产管理业务手续费净收入 13,652,495.83 7,370,584.40 85.23%
业绩报酬大幅增加
主要系固定收益类业务受行情影响
投资收益 36,914,832.34 65,035,897.18 -43.24%
交易量降低引起
主要系本期收到稳岗补贴等增加所
其他收益 1,323,109.46 991,345.96 33.47%
致
主要受自营业务和另类投资公允价
公允价值变动收益 -23,421,869.99 -45,571,985.30 不适用
值变动波动影响所致
汇兑收益 -304,092.96 -97,645.23 不适用 主要受汇率变动的影响所致
主要系投资性房地产的租金收入增
其他业务收入 24,857.13 18,272.66 36.03%
加
资产处置收益 217,398.20 -6,833.94 不适用 主要系本期有较大额的资产处置
主要系本期金融资产信用减值损失
信用减值损失 -226,961.75 -52,594.53 不适用
变动影响
营业外收入 602,699.95 1,095,776.36 -45.00% 主要系本期资产处置款减少
营业外支出 22,762.22 39,679.71 -42.64% 主要系营业外支出的金额减少
所得税费用 1,495,663.30 20,394,962.64 -92.67% 主要是应税收入减少
主要系本期金融资产投资的公允价
其他综合收益的税后净额 104,178,970.93 -14,122,680.13 不适用
值变动所致
主要系本期无发行公司债券，且发
筹资活动产生的现金流量净额 -567,561,352.20 1,102,533,283.75 -151.48% 行和偿还收益凭证的现金净流入额
减少所致
3
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 53,691 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件的股 质押、标记 或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
份数量 股份状态 数量
深圳市立业集团有限公司 境内非国有法人 64.46% 1,740,397,076 0 质押 692,000,000
深圳市怡景食品饮料有限公司 境内非国有法人 17.96% 484,789,089 0 质押 240,000,000
深圳市希格玛计算机技术有限
境内非国有法人 7.59% 204,813,835 0
公司
建信理财有限责任公司－建信
理财“诚鑫”多元配置混合类 其他 0.44% 11,963,410 0
最低持有 2 年开放式产品
香港中央结算有限公司 境外法人 0.26% 6,933,866 0
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 其他 0.24% 6,435,434 0
开放式指数证券投资基金
广发证券资管－建设银行－广
发资管建盈 1 号集合资产管理 其他 0.19% 5,068,315 0
计划
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 其他 0.16% 4,285,895 0
开放式指数证券投资基金
金虹 境内自然人 0.07% 1,797,400 0
建信理财有限责任公司－建信
理财私行专享“恒星”多元配
其他 0.06% 1,749,237 0
置混合类最低持有 18 个月产
品
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
4
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
股份种类 数量
深圳市立业集团有限公司 1,740,397,076 人民币普通股 1,740,397,076
深圳市怡景食品饮料有限公司 484,789,089 人民币普通股 484,789,089
深圳市希格玛计算机技术有限公司 204,813,835 人民币普通股 204,813,835
建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元
11,963,410 人民币普通股 11,963,410
配置混合类最低持有 2 年开放式产品
香港中央结算有限公司 6,933,866 人民币普通股 6,933,866
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券
6,435,434 人民币普通股 6,435,434
公司交易型开放式指数证券投资基金
广发证券资管－建设银行－广发资管建盈 1 号集
5,068,315 人民币普通股 5,068,315
合资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券
4,285,895 人民币普通股 4,285,895
公司交易型开放式指数证券投资基金
金虹 1,797,400 人民币普通股 1,797,400
建信理财有限责任公司－建信理财私行专享“恒
1,749,237 人民币普通股 1,749,237
星”多元配置混合类最低持有 18 个月产品
股东深圳市立业集团有限公司实际控制人林立和股东深圳市希格玛计算机技术有限公司实际控制人
钟纳是表兄弟关系，但双方各自在不同的行业创业和经营，独立作出决策，不存在一致行动关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明 钟菊清女士持有公司控股股东深圳市立业集团有限公司 0.10%的股权，钟菊清女士与林立先生为母
子关系，除此之外，公司未知其他股东（追溯至自然人）之间是否存在关联关系、一致行动人关
系。
1）深圳市立业集团有限公司通过普通账户持有 1,322,397,076 股，通过信用账户持有 418,000,000
股，实际合计持有 1,740,397,076 股；2）深圳市怡景食品饮料有限公司通过普通账户持有
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 424,789,089 股，通过信用账户持有 60,000,000 股，实际合计持有 484,789,089 股；3）深圳市希
格玛计算机技术有限公司通过普通账户持有 0 股，通过信用账户持有 204,813,835 股，实际合计持
有 204,813,835 股。
5
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□适用 不适用
三、其他重要事项
□适用 不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司
2023 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 8,140,677,982.46 8,056,267,248.20
其中：客户资金存款 7,294,220,377.86 7,163,564,857.91
结算备付金 1,443,802,638.13 1,717,083,532.55
其中：客户备付金 1,326,999,188.73 1,598,422,868.23
贵金属
拆出资金
融出资金 4,328,004,120.17 4,159,385,811.76
衍生金融资产 6,317,078.72 13,558,310.36
存出保证金 80,845,217.30 94,509,276.22
应收款项 10,934,285.15 12,441,004.10
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产
持有待售资产
金融投资： 15,476,473,454.10 6,118,266,599.89
交易性金融资产 2,189,761,814.76 2,814,920,421.68
债权投资
其他债权投资 12,811,666,025.79 2,925,333,647.91
其他权益工具投资 475,045,613.55 378,012,530.30
长期股权投资
投资性房地产 1,480,324.90 1,508,080.96
固定资产 60,598,068.40 62,213,840.57
在建工程 35,002,579.64 30,630,506.33
使用权资产 57,430,931.77 47,757,698.67
无形资产 232,820,210.89 239,831,674.29
商誉
递延所得税资产 16,764,368.75 16,764,368.75
其他资产 144,621,427.44 172,561,412.80
资产总计 30,035,772,687.82 20,742,779,365.45
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,266,829,076.56 1,771,256,770.60
拆入资金 175,036,166.66 758,206,416.62
交易性金融负债 482,377,935.11 162,122,595.92
衍生金融负债 3,699,570.94 8,895,760.33
6
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
卖出回购金融资产款 11,764,911,163.19 1,635,003,745.80
代理买卖证券款 8,517,193,183.29 8,610,045,053.01
代理承销证券款
应付职工薪酬 10,840,993.24 63,815,480.76
应交税费 6,068,222.70 6,078,304.08
应付款项 111,122,690.41 144,902,607.23
合同负债 1,320,770.62 1,320,770.62
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 1,002,957,173.32 1,040,421,809.91
其中：优先股
永续债
租赁负债 57,916,394.73 47,414,999.80
递延收益
递延所得税负债 22,800,872.19 22,800,872.19
其他负债 77,865,513.40 102,735,117.65
负债合计 23,500,939,726.36 14,375,020,304.52
所有者权益：
股本 2,700,000,000.00 2,700,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 677,164,470.75 677,164,470.75
减：库存股
其他综合收益 -100,817,490.37 -204,996,461.30
盈余公积 319,422,313.60 319,422,313.60
一般风险准备 980,364,864.71 980,364,864.71
未分配利润 1,958,698,802.77 1,895,803,873.17
归属于母公司所有者权益合计 6,534,832,961.46 6,367,759,060.93
少数股东权益
所有者权益合计 6,534,832,961.46 6,367,759,060.93
负债和所有者权益总计 30,035,772,687.82 20,742,779,365.45
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：刘大禄
2、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 243,355,417.32 328,648,082.47
利息净收入 97,759,788.18 107,673,983.63
利息收入 147,322,209.58 187,713,516.65
利息支出 49,562,421.40 80,039,533.02
手续费及佣金净收入 130,841,394.96 200,605,047.51
其中：经纪业务手续费净收入 105,592,125.26 136,240,829.82
投资银行业务手续费净收
10,899,836.55 52,899,716.98
入
资产管理业务手续费净收
13,652,495.83 7,370,584.40
入
投资收益（损失以“－”列示） 36,914,832.34 65,035,897.18
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
7
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 1,323,109.46 991,345.96
公允价值变动收益（损失以“－”
-23,421,869.99 -45,571,985.30
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） -304,092.96 -97,645.23
其他业务收入 24,857.13 18,272.66
资产处置收益（损失以“-”号填
217,398.20 -6,833.94
列）
二、营业总支出 179,544,762.15 161,002,400.92
税金及附加 983,483.49 1,360,493.16
业务及管理费 178,760,484.35 159,666,746.23
资产减值损失
信用减值损失 -226,961.75 -52,594.53
其他资产减值损失
其他业务成本 27,756.06 27,756.06
三、营业利润（亏损以“－”列示） 63,810,655.17 167,645,681.55
加：营业外收入 602,699.95 1,095,776.36
减：营业外支出 22,762.22 39,679.71
四、利润总额（亏损总额以“－”列
64,390,592.90 168,701,778.20
示）
减：所得税费用 1,495,663.30 20,394,962.64
五、净利润（净亏损以“－”列示） 62,894,929.60 148,306,815.56
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
62,894,929.60 148,306,815.56
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 62,894,929.60 148,306,815.56
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 104,178,970.93 -14,122,680.13
归属母公司所有者的其他综合收益
104,178,970.93 -14,122,680.13
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
100,379,636.46
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
100,379,636.46
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
3,799,334.47 -14,122,680.13
合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 4,026,296.22 -14,070,085.60
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 -226,961.75 -52,594.53
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
8
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
税后净额
七、综合收益总额 167,073,900.53 134,184,135.43
其中：归属于母公司所有者（或股
167,073,900.53 134,184,135.43
东）的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.0233 0.0549
（二）稀释每股收益 0.0233 0.0549
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：刘大禄
3、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融工具净减
896,036,310.28 922,433,207.34
少额
收取利息、手续费及佣金的现金 347,041,037.84 403,824,169.88
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 10,128,503,254.20 7,612,591,272.27
代理买卖证券收到的现金净额
融出资金净减少额 0.00 185,943,364.56
收到其他与经营活动有关的现金 104,460,290.40 18,918,703.67
经营活动现金流入小计 11,476,040,892.72 9,143,710,717.72
为交易目的而持有的金融资产净增
加额
融出资金净增加额 169,161,050.77
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
代理买卖证券款净减少额 93,321,135.96 106,641,410.75
支付利息、手续费及佣金的现金 83,455,023.57 133,077,016.66
支付给职工及为职工支付的现金 139,413,572.86 133,984,817.94
支付的各项税费 10,747,648.04 30,258,527.00
拆入资金净减少额 583,000,000.00 70,949,211.12
支付其他与经营活动有关的现金 106,302,850.13 127,625,128.30
经营活动现金流出小计 1,185,401,281.33 602,536,111.77
经营活动产生的现金流量净额 10,290,639,611.39 8,541,174,605.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 6,859,751.70 43,472,289.62
取得投资收益收到的现金 4,108,235.34 63,831,671.19
处置固定资产、无形资产和其他长
662,259.39 19,508.24
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,630,246.43 107,323,469.05
投资支付的现金 9,893,944,025.89 9,745,168,657.19
购建固定资产、无形资产和其他长
29,330,546.93 19,579,272.07
期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,923,274,572.82 9,764,747,929.26
投资活动产生的现金流量净额 -9,911,644,326.39 -9,657,424,460.21
三、筹资活动产生的现金流量：
9
华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 0.00 1,000,000,000.00
发行收益凭证收到的现金 447,698,000.00 1,746,321,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 447,698,000.00 2,746,321,000.00
偿还债务支付的现金
偿还收益凭证支付的现金 937,822,000.00 1,622,939,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
67,657,466.87 10,748,933.29
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 9,779,885.33 10,099,782.96
筹资活动现金流出小计 1,015,259,352.20 1,643,787,716.25
筹资活动产生的现金流量净额 -567,561,352.20 1,102,533,283.75
四、汇率变动对现金的影响 -304,092.96 -97,645.23
五、现金及现金等价物净增加额 -188,870,160.16 -13,814,215.74
加：期初现金及现金等价物余额 9,673,350,780.75 9,852,856,595.67
六、期末现金及现金等价物余额 9,484,480,620.59 9,839,042,379.93
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：刘大禄
（二） 审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 否
公司第一季度报告未经审计。
华林证券股份有限公司董事会
2023 年 04 月 29 日
10