中信证券股份有限公司
关于青岛银行股份有限公司首次公开发行A股前已发行股份
              部分解除限售并上市流通的核查意见


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为青岛
银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”或“公司”）首次公开发行 A 股的持
续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》等有关规定，对青岛银行首次公开发行 A 股前已发行股份部分解除
限售并上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
    一、首次公开发行A股前已发行股份概况
    1.首次公开发行A股情况
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准青岛银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可﹝2018﹞1727号），青岛银行首次公开发行人民币普通股（A
股）450,977,251股。根据深圳证券交易所《关于青岛银行股份有限公司人民币普通
股股票上市的通知》（深证上﹝2019﹞26号），青岛银行于2019年1月16日在深圳证
券交易所挂牌上市。
    首次公开发行 A 股前，青岛银行已发行的股份总额为 4,058,712,749 股；截
至 2020 年 5 月 12 日，青岛银行股份总额为 4,509,690,000 股，其中，境内上市
人民币普通股（A 股）2,746,655,020 股，境外上市外资普通股（H 股）1,763,034,980
股。A 股包括有限售条件股份 2,141,652,794 股，无限售条件股份 605,002,226 股。
    本次解除限售股份为公司首次公开发行A股前已发行但未办理登记托管手
续的部分股份，由3户股东持有，合计50,000股，占公司A股股份的0.0018%，占
公司股份总额的0.0011%。上述股份的锁定期为自公司在深圳证券交易所上市交
易之日起一年，已于2020年1月16日锁定期届满并于近期完成股份登记托管手续，
将于2020年5月20日上市流通。




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       2.公司A股上市后股份总额变动情况
       A 股上市后至本核查意见出具日，公司未派发股票股利、未出现用资本公积
金转增股本等事项，公司股份总额未发生变化。
       二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
       1.本次申请解除股份限售的股东做出的承诺
       根据《中华人民共和国公司法》的规定，本次申请解除股份限售的股东作为
青岛银行首次公开发行A股前的内资股股东，所持公司股份自公司在深圳证券交
易所上市交易之日起一年内不进行转让。除上述情况外，本次申请解除股份限售
的股东未做出其他承诺。
       2.本次申请解除股份限售的股东不存在违反上述规定的情形。
       3.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用青岛银行上市资金的情
形，青岛银行也未违规为其提供担保。
       三、本次解除限售股份的上市流通安排
       1.本次解除限售股份的上市流通日期：2020 年 5 月 20 日（星期三）
       2.本次解除限售股份共计 50,000 股，占公司 A 股股份的 0.0018%，占公司股
份总额的 0.0011%。
       3.本次申请解除股份限售的股东户数为 3 户，均为自然人股东。
       4.本次申请解除股份限售的股东及上市流通股份的具体情况如下表所示：
                                                                            单位：股

                                                                           质押股份及
序号           股东全称     所持限售股份数量        本次解除限售数量     司法冻结股份
                                                                             数量合计

 1      崔勇                           37,600                  37,600                   -
 2      耿昭                              7,000                 7,000                   -

 3      姜晖                              5,400                 5,400                   -
           合计                        50,000                  50,000                   -


       四、股本变动结构表
                                                                             单位：股

            项目             本次解禁前           变动增减（＋，－）     本次解禁后

一、有限售条件股份            2,141,652,794                    -50,000    2,141,602,794


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二、无限售条件股份            2,368,037,206                 50,000     2,368,087,206

   人民币普通股                 605,002,226                 50,000       605,052,226

   境外上市的外资股           1,763,034,980                       -    1,763,034,980

三、股份总数                  4,509,690,000                       -    4,509,690,000

    注：

    1.本次解禁前股份数据及相应的增减变动情况，系截至 2020 年 5 月 12 日结束后的数据。

    2.上表变动情况系根据本次解除限售股份而作出，实际情况以登记结算公司提供的数据

为准。

    五、保荐机构核查意见
    经核查，中信证券认为：青岛银行本次限售股份上市流通符合《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；
本次解除限售股份股东严格遵守了相关法律法规、履行了其在首次公开发行 A
股中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，青岛银行关于本次限售股份
相关信息披露真实、准确、完整。中信证券对青岛银行本次限售股份解禁上市流
通事项无异议。
    （以下无正文）




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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于青岛银行股份有限公司首次公开
发行 A 股前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：
                           王   琛                 宋建洪




                                                 中信证券股份有限公司

                                                        2020年5月12日




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