青岛银行股份有限公司
               2020 年度独立非执行董事述职报告


    2020年，本行独立非执行董事按照《公司法》《商业银行公司治理指引》《深
圳证券交易所股票上市规则》《上市公司规范运作指引》等法律法规和本行《公司
章程》的相关规定，忠实勤勉履行职责，对董事会审议事项独立、客观、公正地发
表意见，维护本行、中小股东及其他利益相关者的合法权益。
    一、独立非执行董事基本情况
    截至2020年末，本行独立非执行董事共5人，分别为陈华先生、戴淑萍女士、
张思明先生、房巧玲女士及Tingjie ZHANG（章汀捷）先生。独立非执行董事基本
情况如下：
    陈华先生，1967年7月出生，苏州大学金融学专业经济学博士学位，教授。陈
先生于2015年4月获委任为本行独立非执行董事，于2014年8月至今担任山东财经
大学当代金融研究所所长。陈先生曾任山东经济学院财税金融研究所所长、山东
财经大学经济研究中心主任等。陈先生现任济宁农商银行独立非执行董事、山东
省国有资产投资控股有限公司外部董事、山东宝港国际港务股份有限公司独立非
执行董事等。
    戴淑萍女士，1960年6月出生，美联大学工商管理硕士学位。戴女士于2016年
10月获委任为本行独立非执行董事，于2017年12月至今担任深圳前海金融管理学
院有限公司董事长顾问兼院长。戴女士曾任招商银行总行信贷管理部总经理、总
行授信审批部总经理、总行法律与合规部总经理等职务，曾任中国银行业法学会
常务理事、中国银行业审计协会理事等。
    张思明先生，1970年7月出生，美国威斯康辛大学麦迪逊分校计算机科学专业
文学学士学位。张先生于2017年5月获委任为本行独立非执行董事，于2019年12
月至今担任平安普惠企业管理有限公司首席技术官。张先生曾任中国平安科技有
限公司副总经理，顺丰速递（集团）有限公司IT架构规划总监，深圳前海微众银
行股份有限公司副总经理等。

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     房巧玲女士，1975年10月出生，中国人民大学管理学博士，教授。房女士于2018
年5月获委任为本行独立非执行董事，于1999年7月至今任教于中国海洋大学管理
学院，现为中国海洋大学管理学院教授、博士生导师。房女士现任三角轮胎股份
有限公司独立非执行董事、山东省会计学会常务理事。
     Tingjie ZHANG（章汀捷）先生，1971年4月出生，加拿大西安大略大学毅伟商
学院工商管理硕士。章先生于2020年2月获委任为本行独立非执行董事，于2020
年7月至今担任Auster Capital Partners Limited董事总经理。章先生曾任洛希尔中
国控股有限公司上海代表处首席代表，洛希尔财务咨询（北京）有限公司上海分
公司中国联席主管、董事总经理等。
     二、2020年度履职情况
     （一）出席会议情况
     2020年，股东大会共召开会议2次，其中年度股东大会1次，临时股东大会1次，
审议议案12项，听取报告3项；董事会共召开会议10次，其中现场会议2次，通讯表
决会议8次，审议议案36项，听取或审阅报告61项；董事会各专门委员会共召开会
议22次，其中审计委员会会议5次，薪酬委员会会议2次，关联交易控制委员会会议
6次，风险管理和消费者权益保护委员会会议2次，战略委员会会议3次，信息科技
委员会会议3次，提名委员会会议1次，审议议案33项，听取或审阅报告47项。独立
非执行董事亲自参加股东大会、董事会及专门委员会会议，会前认真审阅会议文件，
会上客观、独立发表意见，对董事会决策水平和决策效率的提升发挥了积极作用。
出席会议情况如下：

                                  实际出席次数/应出席次数


                                                     董事会专门委员会会议
                 股东
    姓名                 董事会                                             风险管理   信息
                 大会              战略    薪酬    提名     关联交   审计
                                                                            和消费者   科技
                                   委员    委员    委员     易控制   委员
                                                                            权益保护   委员
                                   会      会      会       委员会   会
                                                                              委员会   会
    陈华         2/2      10/10     3/3    2/2      —       6/6     5/5      2/2       —
   戴淑萍        2/2      10/10     3/3    2/2      1/1      6/6     5/5       —       —
   张思明        2/2      10/10     —     2/2      1/1      6/6      —       —      3/3
   房巧玲        2/2      10/10     —      —      1/1      6/6     5/5      2/2       —
Tingjie ZHANG    2/2       9/9      3/3    2/2      1/1      6/6     5/5       —       —

    备注：实际出席次数不包括委托出席的情况。上述董事在未亲自出席的情况下，均已委托其他董事代
为出席。
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    （二）调研及培训情况
    独立非执行董事除参加董事会及专门委员会会议外，还通过开展调研座谈等方
式，与本行各业务条线管理部门深入沟通，结合董事会及专门委员会职责，及其各
自丰富的实践经验及专业优势，提出建设性意见和建议，充分发挥独立非执行董事
专业性、独立性的重要作用。
    2020 年 6 月，独立非执行董事针对我行关联交易管理、内部审计、资产质量管
控、信息科技规划开展了四次专项调研，分别形成专题调研报告，对本行相关业务
管理提出了许多针对性、前瞻性的意见建议。相关意见建议由高管层逐项制定改进
措施并向独立董事反馈，有效推动了本行经营管理水平及风险内控能力的持续提升。
    2020 年 12 月，独立非执行董事参加了本行组织的法律法规专项培训，内容包
括新《证券法》（2019 修订）、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》等
2020 年境内外监管机构新修订及颁布实施的法律法规，持续增强合规履职能力；
2020 年，独立非执行董事每月审阅本行编制的《董监事通讯》，及时了解本行的经
营管理情况。
    三、发表独立意见情况
    2020 年，独立非执行董事根据本行《公司章程》的规定，重点关注了重大关联
交易的合法性和公允性、利润分配方案等事项，并出具了独立意见。具体情况如下：
    1.2020 年 3 月 16 日，对第七届董事会第三十二次会议审议的议案，发表了关
于《青岛银行股份有限公司 2020 年日常关联交易预计额度》的事前认可意见及独
立意见、关于《青岛银行股份有限公司 2019 年募集资金存放与使用情况专项报告》
的独立意见。
    2.2020 年 3 月 20 日，对第七届董事会第三十三次会议审议的议案，发表了关
于聘请青岛银行股份有限公司 2020 年度外部审计机构及其报酬的事前认可意见及
独立意见、关于《青岛银行股份有限公司 2019 年度利润分配预案》的独立意见、
关于青岛银行股份有限公司 2019 年度职工奖金提取及行级高管人员绩效发放的独
立意见、关于《青岛银行股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》的独立意见、
关于青岛银行股份有限公司对外担保和关联方占用资金的独立意见、关于青岛银行
股份有限公司衍生品投资及风险控制情况的独立意见。
    3.2020 年 7 月 13 日，对第七届董事会第三十五次会议审议的议案，发表了关
于青岛银行与海尔消费金融有限公司关联交易的独立意见。
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    4.2020 年 8 月 28 日，对第七届董事会第三十七次会议审议的议案，发表了关
于青岛银行股份有限公司对外担保和关联方占用资金的独立意见。
    5.2020 年 11 月 24 日，对第七届董事会第四十次会议审议的议案，发表了关于
青岛银行与海尔集团财务有限责任公司关联交易的独立意见、关于青岛银行与青岛
海尔产城创集团有限公司关联交易的独立意见。
    四、其他方面
    2020 年，独立非执行董事未开展现场检查，未有提议召开董事会、聘用或者解
聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形发生。
    2021 年，本行独立非执行董事将继续按照境内外法律法规要求，认真参加董事
会及专门委员会会议，独立、客观发表意见，忠实勤勉履行职责；积极开展专题调
研，丰富履职方式，充分发挥专业性与独立性的重要作用，为本行经营发展建言献
策，推动本行实现可持续、高质量发展，切实维护本行和股东尤其是中小股东的合
法权益。



                                        青岛银行股份有限公司独立非执行董事
                             陈华、戴淑萍、张思明、房巧玲、Tingjie ZHANG

                                                             2021年3月30日




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