北京市金杜律师事务所
关于青岛银行股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
之法律意见书
致：青岛银行股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受青岛银行股份有限公司（以
下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以
下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有
效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 2 月 10 日召开的 2023
年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限
于：
1. 现行有效的《青岛银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公司于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨
潮资讯网及深圳证券交易所（以下简称深交所）网站披露的日期为 2023
年 1 月 18 日的《青岛银行股份有限公司董事会决议公告》；
3. 公司于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨
潮资讯网及深交所网站披露的日期为 2023 年 1 月 19 日的《青岛银行
股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》及于香港
联合交易所（以下简称香港联交所）网站披露的日期为 2023 年 1 月 19
日的《2023 年第一次临时股东大会通告》以及 H 股通函；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东、董事、监事、代为履行董事会秘书职责的董事长
的到会登记记录及凭证资料；
6. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的
事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本
材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副
本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次
股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大
会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表
意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国
境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关
规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律
意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文
件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为
任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的
有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2
2023 年 1 月 18 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于召
开青岛银行股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023
年 2 月 10 日召开 2023 年第一次临时股东大会。
公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日
报》、巨潮资讯网及深交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了日期为
2023 年 1 月 19 日为《青岛银行股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股
东大会的通知》，并在香港联交所网站刊登了日期为 2023 年 1 月 19 日的《2023
年第一次临时股东大会通告》以及 H 股通函。
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2023 年 2 月 10 日（星期五）在山东省青
岛市崂山区秦岭路 6 号青岛银行总行召开，该现场会议由董事长景在伦先生主
持。
3. 本次股东大会的网络投票：通过深交所交易系统进行网络投票的时间
为：2023 年 2 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投
票系统投票的时间为 2023 年 2 月 10 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议
的议案与《青岛银行股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通
知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会 A 股股权登记日的股东名册、现场出席本次股东
大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书等相关资料进行了
核查，确认现场出席公司本次股东大会的 A 股股东及股东代理人共 10 人，代
表有表决权股份 1,072,254,344 股，占公司有表决权股份总数的 19.342733%1。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次
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根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第 22 条规定：上市公司回购专用
账户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和可转换公司债券等权利，
不得质押和出借。在计算公司有表决权股份总数时应注意将该等股份数刨除。
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股东大会网络投票的 A 股股东共 20 名，代表有表决权股份 1,084,054,207 股，
占公司有表决权股份总数的 19.555594%；
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以
上股份股东以外的股东（以下简称 A 股中小投资者）共 21 人，代表有表决权
股份 445,806,365 股，占公司有表决权股份总数的 8.042041%。
根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结
果，现场出席公司本次股东大会的 H 股股东及股东代表共 2 人，代表公司有表
决权股份 1,436,557,736 股，占公司有表决权股份总数的 25.914516%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 32 人，代表有表决权股份
3,592,866,287 股，占公司有表决权股份总数的 64.812843%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还
包括公司董事、监事和代为履行董事会秘书职责的董事长以及本所律师，公司
经理和其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构
验证，出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公
司予以确定，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东
大会网络投票的股东及 H 股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公
司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合
法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《青岛银行股份有限公司关于召开 2023 年
第一次临时股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。
现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的 A 股股东在规定的网络投票时间内通过深交所交易系
4
统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结
束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案2：
议案 同意 反对 弃权 表决
议案名称
序号 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
关于选举吴
显明先生为
青岛银行股
1 份有限公司 3,592,726,977 99.996123 135,510 0.003772 3,800 0.000106 通过
第八届董事
会执行董事
的议案
关于选举张
文础先生为
青岛银行股
2 份有限公司 3,592,726,276 99.996103 140,011 0.003897 0 0 通过
第八届董事
会独立董事
的议案
关于修订
《青岛银行
3 股份有限公 3,579,649,491 99.632138 13,216,796 0.367862 0 0 通过
司章程》的
议案
关于修订
《青岛银行
股份有限公
4 3,592,741,827 99.996536 124,460 0.003464 0 0 通过
司股东大会
议事规则》
的议案
关于修订
5 《青岛银行 3,579,649,491 99.632138 13,216,796 0.367862 0 0 通过
股份有限公
2
注：下表中“股数”，指相关有表决权股份数量；“比例”，指相关有表决权股份数量占相应出席本次股东
大会有表决权股份总数的比例。
5
议案 同意 反对 弃权 表决
议案名称
序号 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
司董事会议
事规则》的
议案
关于修订
《青岛银行
股份有限公
6 3,592,741,827 99.996536 124,460 0.003464 0 0 通过
司监事会议
事规则》的
议案
其中，《关于选举吴显明先生为青岛银行股份有限公司第八届董事会执行董
事的议案》的 A 股中小投资者表决情况为，同意 445,667,055 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.968751%；反对
135,510 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.030397%；弃权 3,800 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人
代表有表决权股份总数的 0.000852%。
《关于选举张文础先生为青岛银行股份有限公司第八届董事会独立董事的
议案》的 A 股中小投资者表决情况为，同意 445,678,105 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.971230%；反对
128,260 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.028770%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
有表决权股份总数的 0%。
上述议案第 3、4、5、6 项为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东
大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
相关数据各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序
和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签章页）
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