豪尔赛科技集团股份有限公司
                       2019 年度独立董事述职报告
                               （马更新）

各位股东及股东代表：

    报告期，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、

《独立董事工作制度》等有关规定，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运

作，不断完善公司法人治理结构，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中

小股东的合法权益。现将本人 2019 年度任期内的工作情况报告如下：

    一、 本人出席董事会和股东大会的情况

    （一）本人出席董事会情况
   应参加       亲自          委托          缺席
                                                       投票表决情况
 董事会次数   出席次数      出席次数        次数
                                                   对参加的董事会所审议
     8            8            0             0      的议案均投了同意票

    本人在召开董事会会议前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，

了解公司生产运作和经营情况。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出

合理化建议，为董事会科学决策起到了积极的促进作用。

    （二）本人出席股东大会的情况

    2019 年，公司共计召开了三次股东大会，本人均亲自列席参加了会议。

    二、发表独立意见情况

    2019 年 1 月 28 日，在第一届董事会第十一次会议上，本人就《关于会计差

错更正及追溯调整前期报表相关数据的议案》发表了同意的独立意见。

    2019 年 2 月 12 日，第一届董事会第十二次会议上，本人就《关于确认公司

2018 年度关联交易并预计 2019 年度日常性关联交易的议案》、《关于聘任公司

2019 年度审计机构的议案》、《关于变更会计政策的议案》发表了同意的独立

意见。

    2019 年 6 月 28 日，第一届董事会第十三次会议上，本人就《关于变更会计

政策的议案》发表了同意的独立意见。

    2019 年 7 月 22 日，第一届董事会第十四次会议上，本人就《关于向关联方
购买车辆暨关联交易的议案》、《关于审议公司以 2016 年至 2019 年 6 月为报告

期的审计报告和内部控制鉴证报告的议案》发表了同意的独立意见。

    2019 年 11 月 18 日，在第一届董事会第十六次会议上，本人就《关于使用

募集资金补充工程施工项目营运资金的议案》发表了同意的独立意见。

    2019 年 12 月 10 日，在第一届董事会第十七次会议上，本人就《关于推选

第二届董事会非独立董事的议案》、《关于推选第二届董事会独立董事的议案》、

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置自有资金

进行现金管理的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发

行费用自筹资金的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》发表了同意的独立

意见。

    2019 年 12 月 27 日，在第二届董事会第一次会议上，本人就《关于续聘公

司总经理的议案》、《关于续聘公司副总经理的议案》、《关于续聘公司财务总

监的议案》、《关于续聘公司董事会秘书的议案》、《关于变更会计政策的议案》

发表了同意的独立意见。

    三、本人在专门委员会的履职情况

    本人在担任战略委员会委员期间，积极研究行业及市场发展现状，结合公司

的经营模式及发展阶段，积极对公司的长期发展规划、经营目标、发展方针提出

建议，充分发挥战略委员会指挥棒的作用。在担任提名委员会委员期间，深入了

解公司董事、董事会聘任的高级管理人员的构成及履职情况，在此基础上对公司

董事及高级管理人员的选择标准和程序提出建议，同时，广泛搜寻合格的董事和

高级管理人员，为公司做好高级人才储备工作。

    四、现场检查工作情况

    2019 年度，本人除了参加股东大会、董事会之外，本人对公司多次进行现

场调查，并通过电话、邮件等方式与公司董事、管理层及相关人员保持联系，对

公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况，董事会决议执行情况进行现场检

查，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会发表意见、

行使职权。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容
的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，督
促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权
益。协助公司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司
了解广大中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同；
    （二）认真学习相关法律法规及其它相关文件，加深对相关法规的认识和
理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。

    六、公司存在的问题及建议
    作为公司的独立董事，本人认为公司总体上已经按照《公司法》等相关法
律、法规要求，建立起了符合公司自身实际经营状况的现代企业制度和治理结构，
公司运作规范，内部控制制度健全。希望公司继续规范治理，维护全体股东特别
是中小股东的合法权益，不断增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进
公司经营业绩稳步提高，持续推进与资本市场的对接，借助资本市场的助力，促
进公司做大做强，持续健康发展。

    七、其他工作情况

    1、报告期内，无提议召开董事会的情况；

    2、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    4、报告期内，无向董事会提请召开临时股东大会。

    感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给与的支持，希望公司在新

的一年里，保持稳健的发展态势，以更加优异的经营业绩回报广大投资者。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《豪尔赛科技集团股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告》
之签署页）




                                   独立董事（签名）：

                                                              马更新


                                                        2020 年 4 月 23 日