豪尔赛科技集团股份有限公司
                              章程修正案
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
等法律法规，结合豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）实际情
况，现拟对《公司章程》做出如下修订：

             修改前                               修改后

第二十六条   发起人持有的本公司     第二十六条   发起人持有的本公司

股份，自公司成立之日起 1 年内不得   股份，自公司成立之日起1年内不得
转让。                              转让。
    公司公开发行股份前已发行的          公司公开发行股份前已发行的
股份，自公司股票在证券交易所上市    股份，自公司股票在证券交易所上市
交易之日起 1 年内不得转让。         交易之日起1年内不得转让。
    公司董事、监事、高级管理人员
                                        公司董事、监事、高级管理人员应
应当向公司申报所持有的本公司的
                                    当向公司申报所持有的本公司的股份及
股份及其变动情况，在任职期间每年
                                    其变动情况，在任职期间每年转让的股
转让的股份不得超过其所持有本公
                                    份不得超过其所持有本公司股份总数的
司股份总数的 25%；所持本公司股份
                                    25%；所持本公司股份自公司股票上市交
自公司股票上市交易之日起 1 年内不
                                    易之日起1年内不得转让。上述人员离职
得转让。上述人员离职后半年内，不
                                    后半年内，不得转让其所持有的本公司
得转让其所持有的本公司股份；在离
                                    股份。
职 6 个月后的 12 个月内通过证券交
易所挂牌交易出售本公司股票数量
占其所持有本公司股票总数的比例
不得超过 50%。
第二十七条   公司董事、监事、高级   第二十七条   公司董事、监事、高级
管理人员、持有本公司股份 5%以上     管理人员、持有本公司股份 5%以上的
的股东，将其持有的本公司股票在买    股东，将其持有的本公司股票或者其
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6   他具有股权性质的证券在买入后 6 个
个月内又买入，由此所得收益归本公    月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又
司所有，本公司董事会将收回其所得    买入，由此所得收益归本公司所有，
收益。但是，证券公司因包销购入售    本公司董事会将收回其所得收益。但
后剩余股票而持有 5%以上股份的，     是，证券公司因购入包销售后剩余股
卖出该股票不受 6 个月时间限制。     票而持有百分之五以上股份，以及有
 ……                               国务院证券监督管理机构规定的其他
                                    情形的除外。
                                        前款所称董事、监事、高级管理
                                    人员、自然人股东持有的股票或者其
                                    他具有股权性质的证券，包括其配偶、
                                    父母、子女持有的及利用他人账户持
                                    有的股票或者其他具有股权性质的证
                                    券。
                                     ……
第三十八条   股东大会是公司的权     第三十八条     股东大会是公司的权力
力机构，依法行使下列职权：          机构，依法行使下列职权：
 ……                                ……
（十六）审议法律、行政法规、部门    （十六）审议法律、行政法规、部门

规章或本章程规定应当由股东大会      规章或本章程规定应当由股东大会

决定的其他事项。                    决定的其他事项。

                                        公司不得通过授权的形式由董
                                    事会或者其他机构和个人代为行使
                                    股东大会的法定职权。

第三十九条   公司对外担保事项应     第三十九条     公司对外担保事项应当
当提交董事会或者股东大会进行审      提交董事会或者股东大会进行审议。
议。公司下列担保行为，须在董事会    公司下列担保行为，须在董事会审议
审议通过后提交股东大会审议通过：    通过后提交股东大会审议通过：（一）
（一）单笔担保额超过本公司最近一    单笔担保额超过本公司最近一期经审
期经审计净资产 10%的担保；            计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的      （二）本公司及本公司控股子公司的
对外担保总额，超过本公司最近一期      对外担保总额，超过本公司最近一期
经审计净资产的 50%以后提供的任        经审计净资产的 50%以后提供的任何
何担保；                              担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保      （三）为资产负债率超过 70%的担保
对象提供的担保；                      对象提供的担保，以被担保人最近一
 ……                                 年经审计财务报表或者最近一期财务
                                      报表数据孰高为准；
                                       ……
第八十二条     董事、非职工代表监事   第八十二条     董事、非职工代表监事
候选人名单以提案的方式提请股东        候选人名单以提案的方式提请股东
大会表决。董事、非职工代表监事的      大会表决。董事、非职工代表监事的
提名权限为：                          提名权限为：
（一）董事会提名董事候选人；          （一）董事会提名董事、独立董事候
（二）监事会提名非职工代表监事候      选人；
选人；
                                      （二）监事会提名非职工代表监事候
（三）单独或合计持有公司 3%以上
                                      选人、独立董事候选人；
股份的股东有权提名董事、非职工代
                                      （三）单独或合计持有公司3%以上股
表监事候选人，并由董事会对提名的
                                      份的股东有权提名董事、独立董事、
董事、监事会对提名的非职工代表监
                                      非职工代表监事候选人；
事进行资格审核后，提交股东大会选
举；                                  （四）董事会、监事会、单独或者合
（四）董事会、监事会、单独或者合      计持有公司 1%以上股份的股东可以
计持有公司 1%以上股份的股东可以       提出独立董事候选人。
提出独立董事候选人。                      候选人被提名后，应当自查是否符
    提名人应向董事会提名委员会        合任职资格。候选人应当作出书面承诺，
或监事会提供其提出的董事或非职        同意接受提名，承诺公开披露的候选人
工代表监事候选人的简历和基本情        资料真实、准确、完整以及符合任职资
况。董事会提名委员会对董事候选人
                                     格，并保证当选后切实履行职责。
的任职资格和条件进行初步审核，合
格人选提交董事会审议；董事会审议      ……
通过后，以书面提案方式向股东大会
提出董事候选人；监事会对非职工代
表监事候选人的任职资格和条件进
行初步审核，审议通过后以书面提案
方式向股东大会提出非职工代表监
事候选人。董事会或监事会应在股东
大会召开前披露董事或非职工代表
监事候选人的详细资料，以保证股东
在投票时对候选人有足够的了解。董
事或非职工监事候选人应在股东大
会召开之前作出书面承诺，同意接受
提名，承诺公开披露的董事或非职工
监事候选人的资料真实、完整并保证
当选后切实履行董事或监事职责。
       股东提名董事或非职工代表监
事时，应当在股东大会召开前，将提
案、提名候选人的详细资料、候选人
的申明和承诺提交董事会、监事会，
董事、非职工代表监事的最终候选人
由董事会、监事会确定，董事会及监
事会负责对候选人资格进行审查。股
东大会不得选举未经任职资格审查
的候选人出任董事、股东代表监事。
 ……
第九十五条    公司董事为自然人，有   第九十五条   公司董事为自然人，有
下列情形之一的，不能担任公司的董     下列情形之一的，不能担任公司的董
事：                                 事：
 ……                                 ……
（六）被中国证监会处以证券市场禁    （六）被中国证监会处以证券市场禁
入处罚，期限尚未届满的；            入措施，期限尚未届满的；
（七）被证券交易所公开认定不适合    （七）被证券交易所公开认定不适合
担任上市公司董事、监事和高级管理    担任上市公司董事、监事和高级管理
人员的；                            人员的；
（八）最近三年内受到证券交易所公    （八） 最近三年内受到中国证监会
开谴责或其他行政处罚；              行政处罚；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦    （九）最近三年内受到证券交易所公
查或者涉嫌违法违规被中国证监会      开谴责或者三次以上通报批评或者其
立案调查，尚未有明确结论意见。      他处罚的；
（十）法律、行政法规或部门规章规    （十）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
定的其他内容。                      查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
 ……                               案调查，尚未有明确结论意见；
                                    （十一）被中国证监会在证券期货市
                                    场违法失信信息公开查询平台公示或
                                    者被人民法院纳入失信被执行人名
                                    单；
                                    （十二）法律、行政法规或部门规章
                                    规定的其他情形。
                                     ……
第一百〇四条     独立董事应按照法   第一百〇四条   独立董事应按照法
律、行政法规及部门规章的有关规定    律、行政法规及部门规章的有关规定
执行。                              执行。
  对于不具备独立董事资格或能力、
未能独立履行职责或未能维护公司
和中小投资者合法权益的独立董事，
单独或者合计持有公司百分之一以
上股份的股东可向公司董事会提出
对独立董事的质疑或罢免提议。被质
疑的独立董事应及时解释质疑事项
并予以披露。公司董事会应在收到相
关质疑或罢免提议后及时召开专项
会议进行讨论，并将讨论结果予以披
露。
第一百〇七条     董事会行使下列职        第一百〇七条   董事会行使下列职
权：                                     权：
 ……                                     ……
（十七）法律、行政法规、部门规章、       （十七）法律、行政法规、部门规章、
本章程或公司股东大会决议授予的           本章程或公司股东大会决议授予的其
其他职权。                               他职权。
       超过股东大会授权范围的事项，          超过股东大会授权范围的事项，应
应当提交股东大会审议。                   当提交股东大会审议。

                                             董事会各项法定职权应当由董事会
                                         集体行使，不得授权他人行使。

第一百四十一条     公司设监事会。监事 第一百四十一条      公司设监事会。监事
会由3名监事组成，监事会设主席1人。 会由3名监事组成，监事会设主席1人。
监事会主席由全体监事过半数选举产 监事会主席由全体监事过半数选举产
生。监事会主席召集和主持监事会会 生。监事会主席召集和主持监事会会议；
议；监事会主席不能履行职务或者不履 监事会主席不能履行职务或者不履行职
行职务的，由半数以上监事共同推举一 务的，由半数以上监事共同推举一名监
名监事召集和主持监事会会议。             事召集和主持监事会会议。

       监事会成员包括 2 名股东代表和 1       监事会成员包括 2 名股东代表和 1
名职工代表，其中职工代表的比例不低 名职工代表，其中职工代表的比例不低
于 1/3。股东代表出任的监事，由股东 于 1/3。股东代表出任的监事，由股东大
大会按照本章程规定的程序选举产生； 会按照本章程规定的程序选举产生；职
职工代表出任的监事，由公司职工代表 工代表出任的监事，由公司职工代表大
大会或职工大会或其他形式民主选举 会或职工大会或其他形式民主选举产
产生。                                   生。
       最近两年内担任过公司董事、高级
管理人员的监事人数不得超过公司监
事总数的 1/2；单一股东提名的监事不
得超过公司监事总数的 1/2。
第一百九十五条   本章程经公司股东
                                     此条款删除
大会审议通过之日起生效执行。
第一百九十八条   本章程经股东大会 第一百九十七条     本章程经股东大会审
审议通过后，自公司首次公开发行股票 议通过之日起生效，原公司章程同时废
并在深圳证券交易所上市交易之日起 止。
施行。
其他：因第一百九十五条删除后，后续所有条款序号相应修订。

    除上述条款外，《公司章程》中其它条款不变，本次修订经股东大会审议
通过后，授权公司管理层办理相关备案登记手续。




                                           豪尔赛科技集团股份有限公司
                                                                董事会
                                                     2020 年 4 月 27 日