豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
豪尔赛科技集团股份有限公司
股票简称：豪尔赛 股票代码：002963
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
1
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人戴宝林、主管会计工作负责人闻国平及会计机构负责人(会计主
管人员)李卫华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,075,296,207.71 2,287,045,879.40 -9.26%
归属于上市公司股东的净资产
1,654,754,747.39 1,640,254,336.83 0.88%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 168,501,941.44 -51.70% 422,086,604.08 -55.07%
归属于上市公司股东的净利润
10,919,144.09 -84.42% 37,054,400.06 -81.85%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
8,264,400.27 -88.06% 24,446,278.37 -87.97%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-2,546,502.87 -106.75% -112,653,868.85 -207.87%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 -88.71% 0.25 -86.19%
稀释每股收益（元/股） 0.07 -88.71% 0.25 -86.19%
加权平均净资产收益率 0.66% -8.18% 2.25% -25.88%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -18,842.75
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,319,133.54
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 11,535,048.09
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,200.00
减：所得税影响额 2,225,017.19
3
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合计 12,608,121.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,650 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘清梅 境内自然人 23.36% 35,128,385 35,128,385
戴宝林 境内自然人 23.36% 35,128,385 35,128,385
上海高好投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 5.71% 8,591,772 8,591,772
伙）
高荣荣 境内自然人 4.85% 7,291,600 7,291,600
深圳前海宏升优
选六号投资合伙 境内非国有法人 4.16% 6,249,940 6,249,940
企业（有限合伙）
郭秋颖 境内自然人 2.08% 3,124,930 3,124,930
深圳前海弘信通
金融服务有限公 境内非国有法人 2.08% 3,124,930 3,124,930
司
杭州展勋投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 2.00% 3,009,200 3,009,200
伙）
深圳前海楚之源
投资管理合伙企 境内非国有法人 1.22% 1,837,730 1,837,730
业（有限合伙）
戴聪棋 境内自然人 0.90% 1,359,458 1,359,458
前 10 名无限售条件股东持股情况
4
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
交通银行股份有限公司－广发中
证基建工程指数型发起式证券投 300,900 人民币普通股 300,900
资基金
朱帮兵 288,300 人民币普通股 288,300
戈丽莲 284,600 人民币普通股 284,600
沈紫妹 260,800 人民币普通股 260,800
简友贤 208,500 人民币普通股 208,500
许晓娟 208,400 人民币普通股 208,400
黄剑峰 200,000 人民币普通股 200,000
王晨 200,000 人民币普通股 200,000
倪中生 151,570 人民币普通股 151,570
周绍荣 130,200 人民币普通股 130,200
戴宝林先生与刘清梅女士为夫妻关系，戴聪棋先生为戴宝林先生与刘清梅女士之子，上
述三人签署了一致行动协议，为公司的共同实际控制人。上海高好投资合伙企业（有限
上述股东关联关系或一致行动的
合伙）（以下简称“高好投资”）为公司员工持股平台，戴宝林先生为高好投资执行事务
说明
合伙人，刘清梅女士为高好投资有限合伙人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，
也未知是否属于一致行动人。
截至报告期末，上述股东许晓娟持有公司 208,400 股，其中通过信用证券账户持有
前 10 名股东参与融资融券业务情
208,400 股。股东黄剑峰持有公司 200,000 股，其中通过信用证券账户持有 200,000 股。
况说明（如有）
股东王晨持有公司 200,000 股，其中通过信用证券账户持有 200,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目变动原因
单位：元
项目 2020年9月30日 2019年12月31日 增减变动率 变动原因说明
主要系报告期内购买结构性存款及银
货币资金 130,697,501.71 1,131,477,500.13 -88.45% 行理财产品增加，对应的款项在交易性
金融资产科目核算
主要系自2020年1月1日起，公司利用闲
交易性金融资产 592,000,000.00 100.00% 置自有资金和部分闲置募集资金进行
现金管理
主要系尚未到承兑期的商业承兑汇票
应收票据 8,436,578.89 1,761,382.39 378.97%
增加
主要系自2020年1月1日起，公司执行新
应收账款 419,789,525.27 702,315,935.90 -40.23%
的收入准则
主要系部分已采购材料供应商尚未发
预付款项 53,103,675.86 15,850,825.99 235.02%
货
主要系自2020年1月1日起，公司执行新
存货 25,461,363.83 345,989,779.99 -92.64%
的收入准则
主要系自2020年1月1日起，公司执行新
合同资产 692,443,164.07 100.00%
的收入准则
其他非流动金融资产 50,000,000.00 100.00% 主要系报告期内对外投资增加
长期待摊费用 740,885.11 100.00% 主要系报告期内装修费增加
主要系部分应付票据到期及付款需求
应付票据 107,062,051.16 349,454,340.51 -69.36%
减少
应付职工薪酬 6,159,739.47 22,201,362.32 -72.26% 主要系发放上年度末计提的奖金
主要系利润总额减少，导致应交未交所
应交税费 7,435,991.73 13,112,839.98 -43.29%
得税费用减少
预计负债 9,860,803.89 7,550,507.13 30.60% 主要系计提维修费增加
2.利润表项目变动原因
单位：元
6
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项目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减变动率 变动原因说明
主要系报告期内受新型冠状病毒肺炎
营业收入 422,086,604.08 939,454,541.38 -55.07%
疫情影响
主要系报告期内受新型冠状病毒肺炎
营业成本 279,167,062.68 569,746,118.06 -51.00%
疫情影响
税金及附加 997,180.78 2,777,177.27 -64.09% 主要系报告期内主营业务收入减少
主要系报告期内受新型冠状病毒肺炎
管理费用 34,369,478.38 55,285,072.97 -37.83%
疫情影响，相关费用支出减少
主要系报告期内研发项目增加，相关费
研发费用 23,812,318.49 9,202,938.93 158.75%
用支出增加
财务费用 -1,870,931.37 529,873.71 -453.09% 主要系报告期内利息收入增加
其他收益 3,319,133.54 1,014,917.46 227.03% 主要系报告期内政府补助收入
主要系报告期内结构性存款利息收入
投资收益 11,535,048.09 100.00%
增加
所得税费用 6,866,660.35 36,687,681.41 -81.28% 主要系报告期内利润总额减少
3.现金流量表项目变动原因
单位：元
项目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减变动率 变动原因说明
经营活 动产生 的现 金流 主要系报告期内受新型冠状病毒肺炎
-112,653,868.85 104,436,223.51 -207.87%
量净额 疫情影响项目回款进度
投资活 动产生 的现 金流 主要系报告期内购买结构性存款及银
-632,336,938.33 -643,694.33 -98135.59%
量净额 行理财产品增加
筹资活 动所产 生的 现金 主要系报告期内支付的银行保证金规
-74,758,188.97 -186,975,159.01 60.02%
流量净额 模减小
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 年初至本 截至期末 年初至本
变更项 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 资总额 报告期投 累计投入 报告期实
目(含部 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 入金额 金额(2) 现的效益
分变更) (2)/(1) 期 化
补充工程施工项目营
否 64,999.62 64,999.62 64,999.62 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
运资金
2020 年
LED 照明研发和测试
否 5,552.37 5,552.37 385.48 429.48 7.74% 12 月 31 否
中心
日
2020 年
远程智能监控系统和
否 4,200.81 4,200.81 346.9 346.9 8.26% 12 月 31 否
展示中心
日
2020 年
营销与服务网络升级 否 5,326.82 5,326.82 344.15 494.15 9.28% 12 月 31 否
日
承诺投资项目小计 -- 80,079.62 80,079.62 1,076.53 66,270.15 -- -- 0 -- --
合计 -- 80,079.62 80,079.62 1,076.53 66,270.15 -- -- 0 -- --
募集资金投资项目先 2019 年 12 月 10 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过，将募集资金 44.00 万元置换截至 2019
期投入及置换情况 年 11 月 13 日预先已投入募集资金投资项目 LED 照明研发和测试中心的自筹资金。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
闲置自有资金及闲置募
银行理财产品 229,479 65,029 0
集资金
合计 229,479 65,029 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：万元
受托机构 报酬 报告期损 是否经 未来是否
受托机构名称（或 产品 资金 参考年化 报告期实际
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 确定 益实际收 过法定 还有委托 事项概述及相关查询索引（如有）
受托人姓名） 类型 来源 收益率 损益金额
人）类型 方式 回情况 程序 理财计划
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 3,000 募集 01 月 09 04 月 09 置、投资组合 3.72% 27.82 是 是
约定 收回 公告编号：2020-001
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 15,000 自有 01 月 09 04 月 09 置、投资组合 3.72% 139.12 是 是
约定 收回 公告编号：2020-001
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 1,000 募集 01 月 10 04 月 10 置、投资组合 3.72% 9.27 是 是
约定 收回 公告编号：2020-001
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 3,000 自有 01 月 10 04 月 10 置、投资组合 3.72% 27.82 是 是
约定 收回 公告编号：2020-001
行 款 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
定期 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京海淀科技 银行 3,700 募集 01 月 10 04 月 10 置、投资组合 3.75% 34.69 是 是
存款 约定 收回 公告编号：2020-001
支行营业部 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
定期 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京亚运村支 银行 10,000 自有 01 月 10 04 月 10 置、投资组合 3.75% 93.75 是 是
存款 约定 收回 公告编号：2020-001
行 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
定期 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京海淀科技 银行 1,000 募集 01 月 10 04 月 10 置、投资组合 3.75% 9.38 是 是
存款 约定 收回 公告编号：2020-001
支行营业部 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 定期 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 7,000 3.75% 65.63 是 是
公司北京亚运村支 存款 自有 01 月 10 04 月 10 置、投资组合 约定 收回 公告编号：2020-001
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行 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 5,300 募集 01 月 13 04 月 13 置、投资组合 3.60% 47.57 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-001
款 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 13,000 自有 01 月 13 04 月 13 置、投资组合 3.60% 116.68 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-001
款 资金 日 日 管理
上海浦东发展银行 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份有限公司北京 银行 性存 6,100 自有 01 月 09 02 月 10 置、投资组合 3.65% 19.17 是 是
约定 收回 公告编号：2020-001
分行 款 资金 日 日 管理
招商银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京朝阳门支 银行 性存 5,000 自有 01 月 10 02 月 10 置、投资组合 3.45% 14.65 是 是
约定 收回 公告编号：2020-001
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 10,000 自有 02 月 12 05 月 12 置、投资组合 4.00% 98.63 是 是
约定 收回 公告编号：2020-003
行 款 资金 日 日 管理
上海浦东发展银行 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份有限公司北京 银行 性存 7,000 自有 02 月 13 03 月 14 置、投资组合 3.70% 23.74 是 是
约定 收回 公告编号：2020-003
分行 款 资金 日 日 管理
上海浦东发展银行 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份有限公司北京 银行 性存 7,000 自有 03 月 17 06 月 15 置、投资组合 3.80% 65.76 是 是
约定 收回 公告编号：2020-005
分行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 20,000 自有 04 月 14 10 月 14 置、投资组合 3.75% 是 是
约定 到期 公告编号：2020-007
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 15,000 3.75% 140.24 是 是
公司北京中关村支 性存 自有 04 月 14 07 月 14 置、投资组合 约定 收回 公告编号：2020-007
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行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 10,000 自有 04 月 14 05 月 14 置、投资组合 3.42% 28.11 是 是
约定 收回 公告编号：2020-007
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 3,100 募集 04 月 14 07 月 14 置、投资组合 3.75% 28.98 是 是
约定 收回 公告编号：2020-007
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 1,000 募集 04 月 14 05 月 14 置、投资组合 3.42% 2.81 是 是
约定 收回 公告编号：2020-007
行 款 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京海淀科技 银行 性存 3,900 募集 04 月 15 07 月 15 置、投资组合 3.35% 32.57 是 是
约定 收回 公告编号：2020-007
支行营业部 款 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京海淀科技 银行 性存 1,000 募集 04 月 15 05 月 15 置、投资组合 3.15% 2.59 是 是
约定 收回 公告编号：2020-007
支行营业部 款 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 5,000 募集 04 月 14 07 月 14 置、投资组合 3.58% 44.63 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-007
款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 15,000 自有 05 月 14 11 月 14 置、投资组合 3.50% 是 是
约定 到期 公告编号：2020-020
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 1,000 募集 05 月 14 06 月 14 置、投资组合 3.25% 2.78 是 是
约定 收回 公告编号：2020-020
行 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 通知 闲置 2020 年 进行资产配 协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 129 七天通知 2.03% 是 是
公司北京中关村支 存款 募集 05 月 18 置、投资组合 约定 到期 公告编号：2020-020
12
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
行 资金 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 3,000 自有 05 月 14 06 月 15 置、投资组合 3.10% 8.15 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-020
款 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 350 募集 05 月 18 06 月 19 置、投资组合 3.05% 0.94 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-020
款 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京亚运村支 银行 性存 2,000 自有 05 月 15 06 月 15 置、投资组合 3.00% 5.1 是 是
约定 收回 公告编号：2020-020
行 款 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京海淀科技 银行 性存 1,000 募集 05 月 19 06 月 19 置、投资组合 3.00% 2.55 是 是
约定 收回 公告编号：2020-020
支行营业部 款 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京海淀科技 银行 性存 1,000 募集 06 月 23 07 月 27 置、投资组合 3.00% 2.79 是 是
约定 收回 公告编号：2020-024
支行营业部 款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 性存 1,000 募集 06 月 16 07 月 16 置、投资组合 3.00% 2.47 是 是
约定 收回 公告编号：2020-024
行 款 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 3,000 自有 06 月 18 07 月 20 置、投资组合 3.10% 8.15 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-024
款 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 闲置 2020 年 进行资产配
通知 协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京中关村支 银行 3,700 募集 07 月 16 七天通知 置、投资组合 2.03% 是 是
存款 约定 到期 公告编号：2020-026
行 资金 日 管理
宁波银行股份有限 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配 协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 3,600 2.90% 是 是
公司北京海淀科技 性存 募集 07 月 21 10 月 21 置、投资组合 约定 到期 公告编号：2020-026
13
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
支行营业部 款 资金 日 日 管理
上海浦东发展银行 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份有限公司北京 银行 性存 5,000 自有 07 月 16 08 月 17 置、投资组合 2.80% 12.06 是 是
约定 收回 公告编号：2020-026
分行 款 资金 日 日 管理
厦门国际银行股份 结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
有限公司北京海淀 银行 性存 5,000 自有 07 月 17 08 月 18 置、投资组合 3.10% 13.78 是 是
约定 收回 公告编号：2020-026
支行 款 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 4,000 自有 07 月 20 08 月 21 置、投资组合 2.85% 9.99 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-026
款 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 1,000 募集 07 月 20 08 月 21 置、投资组合 2.85% 2.5 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-026
款 资金 日 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 3,600 募集 07 月 20 10 月 25 置、投资组合 2.90% 是 是
公司北京分行 约定 到期 公告编号：2020-026
款 资金 日 日 管理
宁波银行股份有限 银行 闲置 2020 年 无特定存 进行资产配
协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司北京亚运村支 银行 理财 5,000 自有 08 月 21 续期限 置、投资组合 3.14% 是 是
约定 到期 公告编号：2020-036
行 产品 资金 日 管理
上海浦东发展银行 银行 闲置 2020 年 无特定存 进行资产配
协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份有限公司北京 银行 理财 5,000 自有 08 月 21 续期限 置、投资组合 3.55% 是 是
约定 到期 公告编号：2020-036
分行 产品 资金 日 管理
厦门国际银行股份 银行 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
有限公司北京海淀 银行 理财 5,000 自有 08 月 21 11 月 20 置、投资组合 4.00% 是 是
约定 到期 公告编号：2020-036
支行 产品 资金 日 日 管理
杭州银行股份有限 银行 闲置 2020 年 无特定存 进行资产配 协议 尚未 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 3,000 3.05% 6.18 是 是
公司北京中关村支 理财 自有 08 月 21 续期限 置、投资组合 约定 到期 公告编号：2020-036
14
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
行 产品 资金 日 管理
结构 闲置 2020 年 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 协议 全额 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
银行 性存 1,000 募集 09 月 01 09 月 30 置、投资组合 2.90% 2.3 是 是
公司北京分行 约定 收回 公告编号：2020-036
款 资金 日 日 管理
闲置 2020 年 进行资产配
中信银行股份有限 通知 协议 尚未
银行 1,000 募集 09 月 30 七天通知 置、投资组合 2.01% 是 是
公司北京分行 存款 约定 到期
资金 日 管理
合计 229,479 -- -- -- -- -- -- 1,153.35 -- -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
15
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
公司治理、发展 巨潮资讯网
2020 年 09 月 08 战略、经营状况 （www.cninfo.com.cn）
全景网 其他 其他 全体投资者
日 和可持续发展 投资者关系活动记录
等 表（2020-002）
16
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：豪尔赛科技集团股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 130,697,501.71 1,131,477,500.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 592,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 8,436,578.89 1,761,382.39
应收账款 419,789,525.27 702,315,935.90
应收款项融资
预付款项 53,103,675.86 15,850,825.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 14,909,452.07 13,048,827.57
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 25,461,363.83 345,989,779.99
合同资产 692,443,164.07
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 49,043,393.58 42,900,820.01
流动资产合计 1,985,884,655.28 2,253,345,071.98
非流动资产：
发放贷款和垫款
17
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 50,000,000.00
投资性房地产
固定资产 14,119,104.15 14,324,151.89
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 849,529.95 662,977.46
开发支出
商誉
长期待摊费用 740,885.11
递延所得税资产 23,702,033.22 18,467,678.07
其他非流动资产 246,000.00
非流动资产合计 89,411,552.43 33,700,807.42
资产总计 2,075,296,207.71 2,287,045,879.40
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 107,062,051.16 349,454,340.51
应付账款 122,227,502.54 121,811,878.93
预收款项 87,913,163.89
合同负债 119,991,346.55
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
18
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应付职工薪酬 6,159,739.47 22,201,362.32
应交税费 7,435,991.73 13,112,839.98
其他应付款 1,731,657.32 1,746,704.96
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 46,070,894.87 42,999,194.70
流动负债合计 410,679,183.64 639,239,485.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 9,860,803.89 7,550,507.13
递延收益
递延所得税负债 1,472.79 1,550.15
其他非流动负债
非流动负债合计 9,862,276.68 7,552,057.28
负债合计 420,541,460.32 646,791,542.57
所有者权益：
股本 150,359,930.00 150,359,930.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,026,906,185.18 1,026,906,185.18
减：库存股
其他综合收益
19
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
专项储备
盈余公积 47,052,850.17 47,052,850.17
一般风险准备
未分配利润 430,435,782.04 415,935,371.48
归属于母公司所有者权益合计 1,654,754,747.39 1,640,254,336.83
少数股东权益
所有者权益合计 1,654,754,747.39 1,640,254,336.83
负债和所有者权益总计 2,075,296,207.71 2,287,045,879.40
法定代表人：戴宝林 主管会计工作负责人：闻国平 会计机构负责人：李卫华
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 130,254,722.75 1,130,696,466.98
交易性金融资产 592,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 8,436,578.89 1,761,382.39
应收账款 419,191,963.45 701,049,955.32
应收款项融资
预付款项 53,103,675.86 15,850,825.99
其他应收款 24,137,126.99 22,164,704.60
其中：应收利息
应收股利
存货 25,461,363.83 345,989,779.99
合同资产 692,128,375.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 48,943,702.83 42,801,129.26
流动资产合计 1,993,657,509.61 2,260,314,244.53
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
20
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期股权投资 6,100,000.00 6,100,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 50,000,000.00
投资性房地产
固定资产 14,076,713.42 14,269,905.25
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 849,529.95 662,977.46
开发支出
商誉
长期待摊费用 740,885.11
递延所得税资产 23,702,033.22 18,467,678.07
其他非流动资产 246,000.00
非流动资产合计 95,469,161.70 39,746,560.78
资产总计 2,089,126,671.31 2,300,060,805.31
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 107,062,051.16 349,454,340.51
应付账款 128,674,087.22 127,790,322.41
预收款项 87,428,837.54
合同负债 119,507,020.20
应付职工薪酬 6,072,757.25 21,260,704.15
应交税费 6,556,845.52 12,061,700.52
其他应付款 4,185,426.10 4,532,675.07
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 46,070,894.87 42,999,194.70
流动负债合计 418,129,082.32 645,527,774.90
21
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 9,860,803.89 7,550,507.13
递延收益
递延所得税负债 1,472.79 1,550.15
其他非流动负债
非流动负债合计 9,862,276.68 7,552,057.28
负债合计 427,991,359.00 653,079,832.18
所有者权益：
股本 150,359,930.00 150,359,930.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,026,906,185.18 1,026,906,185.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 47,052,850.17 47,052,850.17
未分配利润 436,816,346.96 422,662,007.78
所有者权益合计 1,661,135,312.31 1,646,980,973.13
负债和所有者权益总计 2,089,126,671.31 2,300,060,805.31
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 168,501,941.44 348,865,305.57
其中：营业收入 168,501,941.44 348,865,305.57
利息收入
22
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 145,023,477.96 257,704,738.55
其中：营业成本 115,323,005.83 223,823,790.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 476,711.85 907,454.03
销售费用 10,444,218.85 11,840,689.38
管理费用 12,808,087.95 18,268,527.05
研发费用 5,798,505.45 2,560,141.21
财务费用 172,948.03 304,136.30
其中：利息费用
利息收入 555,900.61 868,222.83
加：其他收益 53,835.85 1,010,056.00
投资收益（损失以“－”号填
3,066,491.81
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-13,748,762.90 -9,334,206.83
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
5,000.00
列）
23
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,855,028.24 82,836,416.19
加：营业外收入
减：营业外支出 1,800.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,853,228.24 82,836,416.19
减：所得税费用 1,934,084.15 12,735,638.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,919,144.09 70,100,777.51
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
10,919,144.09 70,100,777.51
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 10,919,144.09 70,100,777.51
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
24
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 10,919,144.09 70,100,777.51
归属于母公司所有者的综合收益
10,919,144.09 70,100,777.51
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.62
（二）稀释每股收益 0.07 0.62
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：戴宝林 主管会计工作负责人：闻国平 会计机构负责人：李卫华
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 168,501,941.44 348,865,305.37
减：营业成本 115,323,005.83 223,706,811.07
税金及附加 476,719.42 907,454.03
销售费用 10,444,218.85 11,840,689.38
管理费用 12,780,881.13 17,957,119.59
研发费用 5,798,505.45 2,560,141.21
财务费用 173,253.80 305,209.68
其中：利息费用
利息收入 555,478.44 865,574.05
加：其他收益 53,529.65 1,009,804.00
投资收益（损失以“－”号填
3,066,491.81
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
25
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-13,748,762.90 -9,608,758.58
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
5,000.00
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,881,615.52 82,988,925.83
加：营业外收入
减：营业外支出 1,800.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,879,815.52 82,988,925.83
列）
减：所得税费用 2,054,945.37 12,735,638.68
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,824,870.15 70,253,287.15
（一）持续经营净利润（净亏损
10,824,870.15 70,253,287.15
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
26
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 10,824,870.15 70,253,287.15
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.62
（二）稀释每股收益 0.07 0.62
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 422,086,604.08 939,454,541.38
其中：营业收入 422,086,604.08 939,454,541.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 361,074,592.05 672,334,447.35
其中：营业成本 279,167,062.68 569,746,118.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 997,180.78 2,777,177.27
销售费用 24,599,483.09 34,793,266.41
管理费用 34,369,478.38 55,285,072.97
研发费用 23,812,318.49 9,202,938.93
财务费用 -1,870,931.37 529,873.71
27
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：利息费用
利息收入 3,350,907.74 2,077,230.42
加：其他收益 3,319,133.54 1,014,917.46
投资收益（损失以“－”号填
11,535,048.09
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-31,924,090.50 -27,328,841.35
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-18,842.75
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 43,923,260.41 240,806,170.14
加：营业外收入
减：营业外支出 2,200.00 1,150.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 43,921,060.41 240,805,020.14
减：所得税费用 6,866,660.35 36,687,681.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,054,400.06 204,117,338.73
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
37,054,400.06 204,117,338.73
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 37,054,400.06 204,117,338.73
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
28
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 37,054,400.06 204,117,338.73
归属于母公司所有者的综合收益
37,054,400.06 204,117,338.73
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 1.81
（二）稀释每股收益 0.25 1.81
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：戴宝林 主管会计工作负责人：闻国平 会计机构负责人：李卫华
29
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 422,086,604.08 939,454,541.25
减：营业成本 279,129,380.86 569,373,272.62
税金及附加 997,180.78 2,758,736.88
销售费用 24,599,483.09 34,793,266.41
管理费用 33,942,618.40 54,267,317.65
研发费用 23,812,318.49 9,202,938.93
财务费用 -1,871,732.42 528,861.38
其中：利息费用
利息收入 3,349,373.19 2,071,898.55
加：其他收益 3,314,178.42 1,014,660.30
投资收益（损失以“－”号填
11,534,330.47
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-32,729,831.99 -27,653,750.19
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-18,842.75
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 43,577,189.03 241,891,057.49
加：营业外收入
减：营业外支出 2,200.00 1,150.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
43,574,989.03 241,889,907.49
列）
减：所得税费用 6,866,660.35 36,687,681.41
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,708,328.68 205,202,226.08
30
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
36,708,328.68 205,202,226.08
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 36,708,328.68 205,202,226.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.24 1.82
（二）稀释每股收益 0.24 1.82
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
31
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 337,770,877.32 657,124,789.35
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 263,887,619.16 3,315,475.29
经营活动现金流入小计 601,658,496.48 660,440,264.64
购买商品、接受劳务支付的现金 564,121,042.63 375,724,483.33
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
65,362,621.23 68,762,650.03
金
支付的各项税费 24,709,116.52 63,717,841.32
支付其他与经营活动有关的现金 60,119,584.95 47,799,066.45
经营活动现金流出小计 714,312,365.33 556,004,041.13
经营活动产生的现金流量净额 -112,653,868.85 104,436,223.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,656,750,000.00
取得投资收益收到的现金 11,535,048.09
处置固定资产、无形资产和其他 15,000.00
32
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,668,300,048.09
购建固定资产、无形资产和其他
1,886,986.42 643,694.33
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,298,750,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,300,636,986.42 643,694.33
投资活动产生的现金流量净额 -632,336,938.33 -643,694.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
21,221,983.32
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 53,536,205.65 186,975,159.01
筹资活动现金流出小计 74,758,188.97 186,975,159.01
筹资活动产生的现金流量净额 -74,758,188.97 -186,975,159.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -819,748,996.15 -83,182,629.83
加：期初现金及现金等价物余额 917,520,091.72 207,566,573.54
六、期末现金及现金等价物余额 97,771,095.57 124,383,943.71
33
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 337,451,506.13 653,551,368.26
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 263,881,129.49 7,180,460.90
经营活动现金流入小计 601,332,635.62 660,731,829.16
购买商品、接受劳务支付的现金 563,701,042.63 378,361,409.11
支付给职工以及为职工支付的现
64,190,670.77 66,912,137.33
金
支付的各项税费 24,546,862.91 63,481,512.84
支付其他与经营活动有关的现金 61,208,956.35 47,558,974.67
经营活动现金流出小计 713,647,532.66 556,314,033.95
经营活动产生的现金流量净额 -112,314,897.04 104,417,795.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,655,950,000.00
取得投资收益收到的现金 11,534,330.47
处置固定资产、无形资产和其他
15,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,667,499,330.47
购建固定资产、无形资产和其他
1,886,986.42 643,694.33
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,297,950,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,299,836,986.42 643,694.33
投资活动产生的现金流量净额 -632,337,655.95 -643,694.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
34
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
21,221,983.32
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 53,536,205.65 186,975,159.01
筹资活动现金流出小计 74,758,188.97 186,975,159.01
筹资活动产生的现金流量净额 -74,758,188.97 -186,975,159.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -819,410,741.96 -83,201,058.13
加：期初现金及现金等价物余额 916,739,058.57 206,514,193.94
六、期末现金及现金等价物余额 97,328,316.61 123,313,135.81
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,131,477,500.13 1,131,477,500.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,761,382.39 1,761,382.39
应收账款 702,315,935.90 374,641,179.80 -327,674,756.10
应收款项融资
预付款项 15,850,825.99 15,850,825.99
应收保费
应收分保账款
35
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应收分保合同准备金
其他应收款 13,048,827.57 13,048,827.57
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 345,989,779.99 31,146,482.84 -314,843,297.15
合同资产 642,518,053.25 642,518,053.25
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 42,900,820.01 42,900,820.01
流动资产合计 2,253,345,071.98 2,253,345,071.98
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 14,324,151.89 14,324,151.89
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 662,977.46 662,977.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 18,467,678.07 18,467,678.07
其他非流动资产 246,000.00 246,000.00
非流动资产合计 33,700,807.42 33,700,807.42
资产总计 2,287,045,879.40 2,287,045,879.40
36
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 349,454,340.51 349,454,340.51
应付账款 121,811,878.93 121,811,878.93
预收款项 87,913,163.89 -87,913,163.89
合同负债 87,913,163.89 87,913,163.89
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 22,201,362.32 22,201,362.32
应交税费 13,112,839.98 13,112,839.98
其他应付款 1,746,704.96 1,746,704.96
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 42,999,194.70 42,999,194.70
流动负债合计 639,239,485.29 639,239,485.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
37
豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应付职工薪酬
预计负债 7,550,507.13 7,550,507.13
递延收益
递延所得税负债 1,550.15 1,550.15
其他非流动负债
非流动负债合计 7,552,057.28 7,552,057.28
负债合计 646,791,542.57 646,791,542.57
所有者权益：
股本 150,359,930.00 150,359,930.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,026,906,185.18 1,026,906,185.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 47,052,850.17 47,052,850.17
一般风险准备
未分配利润 415,935,371.48 415,935,371.48
归属于母公司所有者权益
1,640,254,336.83 1,640,254,336.83
合计
少数股东权益
所有者权益合计 1,640,254,336.83 1,640,254,336.83
负债和所有者权益总计 2,287,045,879.40 2,287,045,879.40
调整情况说明
公司自2020年1月1日起开始执行《企业会计准则第14号--收入》（财会[2017]22号）（“新收入准则”）。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,130,696,466.98 1,130,696,466.98
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,761,382.39 1,761,382.39
应收账款 701,049,955.32 373,375,199.22 -327,674,756.10
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豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应收款项融资
预付款项 15,850,825.99 15,850,825.99
其他应收款 22,164,704.60 22,164,704.60
其中：应收利息
应收股利
存货 345,989,779.99 31,146,482.84 -314,843,297.15
合同资产 642,518,053.25 642,518,053.25
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 42,801,129.26 42,801,129.26
流动资产合计 2,260,314,244.53 2,260,314,244.53
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,100,000.00 6,100,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 14,269,905.25 14,269,905.25
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 662,977.46 662,977.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 18,467,678.07 18,467,678.07
其他非流动资产 246,000.00 246,000.00
非流动资产合计 39,746,560.78 39,746,560.78
资产总计 2,300,060,805.31 2,300,060,805.31
流动负债：
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豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 349,454,340.51 349,454,340.51
应付账款 127,790,322.41 127,790,322.41
预收款项 87,428,837.54 -87,428,837.54
合同负债 87,428,837.54 87,428,837.54
应付职工薪酬 21,260,704.15 21,260,704.15
应交税费 12,061,700.52 12,061,700.52
其他应付款 4,532,675.07 4,532,675.07
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 42,999,194.70 42,999,194.70
流动负债合计 645,527,774.90 645,527,774.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 7,550,507.13 7,550,507.13
递延收益
递延所得税负债 1,550.15 1,550.15
其他非流动负债
非流动负债合计 7,552,057.28 7,552,057.28
负债合计 653,079,832.18 653,079,832.18
所有者权益：
股本 150,359,930.00 150,359,930.00
其他权益工具
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豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 1,026,906,185.18 1,026,906,185.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 47,052,850.17 47,052,850.17
未分配利润 422,662,007.78 422,662,007.78
所有者权益合计 1,646,980,973.13 1,646,980,973.13
负债和所有者权益总计 2,300,060,805.31 2,300,060,805.31
调整情况说明
公司自2020年1月1日起开始执行《企业会计准则第14号--收入》（财会[2017]22号）（“新收入准则”）。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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