豪尔赛科技集团股份有限公司
                       2020 年度独立董事述职报告
                                （许峰）

各位股东及股东代表：

    本人作为豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独
立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，认真审议董事会和董事会专业委员会
的各项提案，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，切实履行
了独立董事的责任与义务。现就本人2020年度的履职情况报告如下：

    一、出席董事会情况

    2020年度，公司共召开董事会5次，股东大会2次。本人亲自出席董事会会议
5次，股东大会1次。对董事会审议的相关事项未提出异议，也无弃权表决的情况。

    二、发表独立意见情况

    根据相关法律、法规和有关规定，本人对公司2020年度经营活动情况进行了
认真的了解，就相关事项进行审慎核查，与其他两位独立董事就相关事项发表独
立意见情况如下：

                                                                    意见
    时间           会议届次            发表独立意见事项
                                                                    类型

                               公司累计和当期对外担保情况及关联
                               方占用资金情况、《关于公司2019年
                               度利润分配预案的议案》、《关于2019
                               年度内部控制自我评价报告的议案》、
                第二届董事会
2020年4月23日                  《关于公司2019年度募集资金存放与 同意
                第二次会议
                               使用情况专项报告的议案》、《关于
                               公司2019年度计提信用减值准备及资
                               产减值准备的议案》、《关于会计政
                               策变更的议案》、《关于续聘2020年
                               度审计机构的议案》、《关于向银行
                               等金融机构申请综合授信额度的议
                               案》、《关于公司第二届董事会独立
                               董事津贴方案的议案》、《关于公司
                               第二届董事会非独立董事薪酬（津贴）
                               方案的议案》、《关于公司第二届高
                               级管理人员薪酬方案的议案》

                               公司累计和当期对外担保情况及关联
                               方占用资金情况、《关于公司2020年
                第二届董事会
2020年8月25日                  半年度募集资金存放与使用情况专项 同意
                第四次会议
                               报告的议案》、《关于公司2020年半
                               年度计提信用减值准备的议案》

                               《关于使用部分闲置募集资金进行现
                第二届董事会   金管理的议案》、《关于使用自有资
2020年12月1日                                                       同意
                第六次会议     金进行现金管理的议案》、《关于房
                               屋租赁暨关联交易的议案》

    三、对公司进行现场调查情况

    2020 年度，本人利用参加会议或其他时间到公司现场考察，充分了解公司

生产经营、内部控制、财务管理、董事会决议执行等情况，时刻关注媒体对公司

的报道以及外部环境、市场变化对公司的影响，并与公司其他董事、监事、高级

管理人员及相关工作人员建立密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情

况，对公司经营管理提出参考建议，积极有效地履行了独立董事的职责。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    1、积极关注公司信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所股票

上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法

律、法规的规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作，认真履行独立

董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，利用自身

的专业知识、独立、客观、审慎的行使表决权。
    2、加强自身学习，加深对各项法律法规和规章制度的了解，提高自身履职

能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范

提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

    3、持续督促公司做好信息披露和投资者关系管理工作，督促公司严格按照

新《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司

规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规，不断规范运作，提升法人治理水

平，切实履行上市公司的信息披露等义务，有效保障投资者特别是中小股东的知

情权。

    五、其他工作情况

    1、报告期内，无提议召开董事会的情况；

    2、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人作为公司独立董事，在 2020 年度履职情况的汇报，感谢公司董

事会、经营管理层等相关人员在此期间给予的支持和配合。2021 年度，本人将

继续按照有关法律法规的规定和要求，认真地履行职责，为公司的合规发展提供

建设性意见。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》
之签署页）




                                   独立董事（签名）：

                                                               许峰
                                                        2021 年 4 月 16 日