豪尔赛：信息披露事务管理制度（2023年4月）2023-04-22
豪尔赛科技集团股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2023年4月）
第一章 总则
第一条 为加强对豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信
息，维护公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）、上市公司信息披露管理办法》以下简称“《披露办法》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
（以下简称“《规范运作》”）等有关法律、法规、规范性文件及《豪尔赛科技集
团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本信息披
露管理制度。
第二条 本制度所称重大信息指上市公司及相关信息披露义务人应当在本
制度规定的期限内披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能或已经产生
较大影响的信息，包括下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大
经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
（六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》《规范运
作》和深圳证券交易所其他相关规定的其他应披露事项的相关信息。
未公开披露的重大信息为未公开重大信息。
第三条 本制度所称信息披露是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所其他有关规定在证券交易所和符
合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体公告信息的行为。
第四条 公司指定信息披露的报刊及网站；变更指定报刊或网站的，应在两
个工作日内向深圳证券交易所报告。
第五条 本制度所称信息披露义务人包括：
（一）公司；
（二）公司的董事、监事、高级管理人员等相关信息披露义务人；
（三）公司股东、实际控制人；
（四）涉及本公司的收购、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自
然人、单位及其相关人员；
（五）破产管理人及其成员；
（六）法律、法规和规范性文件和中国证监会规定的其他信息披露义务人。
信息披露义务人应接受中国证监会和深圳证券交易所监管。
第二章 信息披露的基本原则
第六条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规
章、《上市规则》《披露办法》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，
履行信息披露义务。
第七条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
第八条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证公告内容真实、准确、
完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第九条 在未公开重大信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信
息，不得利用该信息进行内幕交易。
第十条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关
备查文件报送深圳证券交易所和/或公司注册地证监局，置备于公司住所供社会
公众查阅。
第十一条 公司发生的或与之有关的时间没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有做出具体规定的，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对
公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规
定及时进行披露。
第十二条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，避免选择性
信息披露。公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法
违规行为；不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。此后发生类似事件
时，公司应当按照一致性标准及时披露。
当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及
时披露进展公告，直至该事项完全结束。
第十三条 公司控股子公司发生的本制度第二十八条所述重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当按照本制度规定进行信息
披露。公司的参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的事件的，公司应当参照前述各章的规定，履行信息披露义务。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十五条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十六条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
第十七条 公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公
告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十九条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第二十条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当
及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年
度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露，第一季度季度报告的
披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十四条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据
（无论是否已经审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产
和净资产等。
第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十七条 年度报告、中期报告和季度报告的格式、内容及编制规则，按
照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
第三节 临时报告
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响；本制度所称的“重大事件”包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司新增借款或者对外提供担保超
过上年末净资产的百分之二十；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司董事、1/3 以上监事或者高级管理人员发生变动；董事长或总经
理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有的股份或控制
公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司计提大额资产减值准备；
（十三）公司出现股东权益为负值；
（十四）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十五）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十六）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组；
（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
（十八）主要资产被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结；
（十九）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十一）获得大额政府补贴等对当期损益产生重大影响的额外收益，可能
对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；
（二十二）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十三）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十五）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十七）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十八）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情况。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时；
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第三十一条 在重大事件筹划过程中，公司及相关信息披露义务人应当采取
保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控状态。一旦发现信息处于
不可控状态，公司及相关信息披露义务人应当立即公告筹划阶段重大事件的进展
情况。
第三十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方
了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
第三十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第三十四条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司
做好信息披露工作。
公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第三十五条 公司证券及其衍生品种的交易被中国证监会或者深圳证券交
易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动
的影响因素，并及时披露。
以上信息披露的时间、格式和内容按中国证监会有关法律、法规及《上市规
则》和相关临时公告格式指引执行。
第四章 信息传递、审核与披露流程
第三十六条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书及经理层有关
人员共同及时编制定期报告草案，准备提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十七条 临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）临时报告由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审议；经审议通
过后，由董事会秘书负责信息披露；
（三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第三十八条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事
长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好
相关信息披露工作；各部门、分公司（若设有，下同）和下属公司负责人应当第
一时间向董事会秘书报告与本部门（分公司）、下属公司相关的未公开重大信息；
对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事
会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签
署后立即报送董事会秘书和证券部。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书
认为必要时，报告应以书面形式递交并提供相关材料，包括但不限于与该信息相
关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告应对提
交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长审定；
需履行审批程序的，应尽快提交董事会、监事会、股东大会审议。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第三十九条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）证券部制定信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第四十条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司
董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报告。
如有必要，由董事会秘书组织起草相关文件，提交董事长审定后，向证券监
管部门进行回复。
报送报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第四十一条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其
初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经
披露的重大信息。
第五章 信息披露事务管理职责
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第四十二条 公司的信息披露工作由董事会统一领导。董事长是公司信息
披露的第一责任人；董事会秘书为信息披露工作的主要负责人，承担信息披露的
具体工作；证券事务代表协助董事会秘书工作。
第四十三条 公司证券部为信息披露归口管理部门，负责信息披露日常工
作。在董事会秘书的直接领导下，负责公司的信息披露事务。
第四十四条 董事会秘书负责管理、组织和协调公司信息披露事务，汇集
公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道
的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露
的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书
面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第四十五条 董事会秘书的责任：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交
易所所有问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及
相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、
《上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出
的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并
立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他
职责。
第四十六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书工作。财务负责人应当
配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责
第四十七条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务
负责人等相关人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书及其
部门履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘书
能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完
整性。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
第四十九条 公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当在
获悉重大事件的当日立即向公司董事长履行报告义务，并通知董事会秘书；董事
长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披
露工作。
第五十条 董事会应当于每季度结束后十个工作日内对公司实施本制度的
情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司对
本制度的执行情况。
第五十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
第五十二条 董事的责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
（三）就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、股
权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动以及涉及公司定期报告、临
时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整地向公司董事会报告。如果有
两人以上公司董事就任同一子公司董事的，必须确定一人为主要报告人，但所有
就任同一子公司董事的公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。
第五十三条 独立董事和监事会负责对公司实施本制度的情况进行监督。独
立董事和监事会对公司信息披露事务管理的情况进行定期检查，发现重大缺陷应
当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当
立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、
监事会年度报告中披露对公司执行本制度进行检查的情况。
第五十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督。关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。
第五十五条 监事的责任：
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说
明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监事
会职权范围内）公司未经公开披露的信息。
（四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员
执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前 15 天
以书面文件形式通知董事会。
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高
级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第五十六条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。同时
知会董事会秘书。具体责任包括但不限于：
（一）及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报
告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，
高级管理人员必须保证这些报告的真实、及时和完整，并在该书面报告上签名承
担相应责任。
（二）有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其
他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并
承担相应责任。
（三）子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）
向公司董事会秘书报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情
况、资金运用情况和盈亏情况，子公司总经理必须保证该报告的真实、及时和完
整，并在该书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公
开披露前负有保密责任。
（四）高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由
双方就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。
第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已履行勤勉尽责义
务的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六章 档案管理
第五十八条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书
是第一负责人，证券部指派专门人员负责保存和管理信息披露文件的具体工作。
第五十九条 董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、下属子公司履
行信息披露职责的相关文件和资料，应交由证券部妥善保管。
第六十条 证券部保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及
相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和记
录等资料原件，保管期限不少于十年。若法律、法规或规范性文件另有规定的，
从其规定。
第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门、分公司、下属子
公司的有关人员需要借阅信息披露文件的，应到公司证券部办理相关借阅手续，
所借文件至迟在一周内归还。若董事会秘书认为必要，可随时要求归还所借文件。
借阅人不按时归还所借文件或因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司
应根据内部规章制度给其一定的处罚。
第六十二条 公司董事长可以随时调阅公司的信息披露文件。
第七章 信息保密
第六十三条 信息知情人对本制度第三章所列的公司信息没有公告前，对其
知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人透露，也不得
利用该等内幕信息买卖或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品种，不得在投资
价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。由于内幕交易行为给投资者造
成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人系指：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管
理人员；
（四）公司的控股或实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
（五）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（六）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
（七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员（如有）；
（八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
（十）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十一）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；包括但不限于
保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务所、
会计师事务所、银行的有关人员；
（十二）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（十三）由于与前述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公
司有关内幕信息的其他人员；
（十四）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
第六十四条 公司应在信息知情人入职时与其签署保密协议，约定对其了解
和掌握的公司未披露信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人
透露。
公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情况确实需要向
对公司负有保密义务的交易对方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重
大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未
公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现
未公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向
深圳证券交易所报告并立即公告。
第六十五条 可能对公司证券及其衍生产品市场价格产生重大影响的信息
（包括但不限于公司的资本运作计划、重大合同的签订或履行、重大投融资计划）
为一级保密信息，其他信息为二级保密信息。
第六十六条 公司董事会应采取必要的措施，在保密信息公开披露之前，将
保密信息知情者控制在最小范围内。一级保密信息应指定专人报送和保管，除董
事长、董事会秘书及主管高管人员外，一级保密信息在履行内部决策程序前，不
应透露给其他任何人。
公司根据需要，将保密信息透露给所聘请的专业机构不视为违反保密责任，
但公司应采取必要措施保证所聘请的专业机构履行保密义务。
第六十七条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及
其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门、分公司和
下属子公司负责人作为各部门（分公司、子公司）保密工作第一责任人。
各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书，获悉保密信息
的知情人员应与公司签署保密协议或保密责任承诺书。
第六十八条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露或
者市场出现传闻，或者公司证券及其衍生品种价格已经明显发生异常波动时，公
司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
第六十九条 获悉保密信息的知情人员不履行保密义务致使保密信息提前
泄露并因此给公司造成损失的，相关责任人员应对公司承担赔偿责任；其因泄露
保密信息而取得的收益应归公司所有。
第七十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符
合以下条件的，公司可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，并说明暂缓披露的理
由和期限。
（一）拟披露的信息未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过两个月。
暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意，暂缓披露原因已经消除或者暂缓披
露的期限届满的，公司应当及时披露。
第七十一条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易
所认可的其他情形，按深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务可能会导
致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者导致损害公司利益的，可以向深
圳证券交易所申请豁免按《上市规则》披露或者履行相关义务。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制与监督机制
第七十二条 公司将建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财
务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第七十三条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照有
关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
第七十四条 公司设立审计委员会下属的内部审计部门，负责对公司、分公
司、下属子公司的财务账目进行审计、对会计核算风险控制制度的建立和执行情
况进行定期和不定期的监督。
公司、分公司、下属子公司的财务负责人不得兼任内部审计部门负责人。
第七十五条 内部审计部门应在公司发布定期报告（季度报告、半年度报告、
年度报告）前十五日完成对公司（分公司、下属子公司）财务报表的内部审计工
作。
第七十六条 公司、分公司、下属子公司的财务人员应对内部审计工作予以
支持配合，提供相应的财务数据和有关财务资料。
如上述财务人员不提供有关财务数据或财务资料，致使内部审计工作无法完
成的，内部审计部门应将有关情况向公司董事长汇报。
第七十七条 内部审计部门对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建
立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。
第七十八条 内部审计的工作人员对于在内部审计过程中接触到的公司（分
公司、下属子公司）财务信息及本制度规定的其他重大信息，在该等信息未公开
披露前应承担保密责任。
内部审计工作人员未遵守前款规定的保密义务致使公司遭受损失的，应向公
司承担赔偿责任；其因泄密而所得收益由董事会没收并归公司所有。
第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第七十九条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人，具体负
责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。证券事务代表配合董事会秘书进
行公司投资者关系管理事务工作。
公司证券部是投资者关系日常管理工作的职能部门。
未经董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董
事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员
应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确
认，董事会秘书或证券事务代表应当签字确认。
第八十条 公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等
机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证
等资料，并要求特定对象签署承诺书。承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或问询；
（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非
公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，
注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
公司应当建立与特定对象交流沟通的事后核实程序，认真核查特定对象知会
的投资价值分析报告、新闻稿等文件，并于二个工作日内回复特定对象。
公司发现其中存在错误、误导性记载的，应当要求其改正；拒不改正的，应
当及时发出澄清公告进行说明。
公司发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公
告，同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此
期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第八十一条 前述特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露
主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机
构和个人，包括：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
第八十二条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、整理、保管等工作，
投资者关系活动档案至少包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、方式（书
面或口头）、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等。
第八十三条 投资者关系活动档案连同来访机构或人员签署的承诺书等其
他投资者活动资料由公司证券部统一保存，保存期限不少于十年。
第八十四条 接待投资者要严格按照事先拟订的接待计划执行，董事会秘书
或证券事务代表其中必须有一人负责接待投资者，根据实际情况可安排其他管理
人员或有关人员共同参加接待和交流。
第八十五条 若董事会秘书未参加投资者接待活动，则证券事务代表或其他
陪同人员应于本次投资者关系活动结束后，将活动内容向董事会秘书作出报告，
并将本次投资者关系活动档案送交董事会秘书审阅。
第八十六条 在开始投资者关系活动之前，公司应要求每位来访投资者按照
监管部门的要求和有关法律、法规、规范性文件的规定签署投资者承诺书。若投
资者不签署，公司应取消本次投资者关系活动。
若投资者未签署承诺书，而公司仍开展投资者关系活动致使公司重大信息无
法保密的，本次投资者活动的接待人员应承担相应责任，因此给公司造成损失的，
还应赔偿公司所受到的损失。
第八十七条 投资者关系活动的陪同人员应遵守公平披露信息和重大信息
保密原则，不得向某个投资者提前披露公司尚未公开的重大信息。
本条前款规定的重大信息之范围按照本制度的有关规定执行。
第八十八条 投资者关系活动结束后，董事会秘书或证券事务代表应认真制
作本次投资者关系活动档案。董事会秘书如认为必要，可将本次投资者关系活动
的有关情况向公司董事长进行汇报。
第八十九条 如公司负责接待投资者的陪同人员将公司未公开的重大信息
泄露给来访投资者，公司应时刻关注新闻媒体关于公司的报道，并密切注意公司
证券及其衍生品种的价格波动情况。
如公司确信相关信息已无法保密或公司证券及其衍生品种价格已发生异常
波动，公司应立即按照《上市规则》《披露办法》及本制度等有关法律、法规和
规范性文件的规定进行信息披露。
第九十条 公司开展投资者关系活动除遵守本章规定外，还应遵守有关法律、
法规、规范性等文件的规定。
第九十一条 公司及其他信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务
机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、
隐匿、谎报。
第九十二条 公司控股股东、实际控制人及其相关人员应当慎重对待有关公
司的媒体采访或者投资者调研，不得提供与公司相关的未公开重大信息，不得进
行误导性陈述，不得提供、传播虚假信息。
第九十三条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
第九十四条 公司及相关信息披露义务人应当对内刊、网站、宣传性资料等
进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。
第九十五条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审
查，设置审阅或者记录程序，防止泄漏未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：以现场或者网络方式召开的股东大会、新闻发
布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布
新闻稿；公司（含分子公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博
客、微博、微信；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式
与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深圳证券交易所认
定的其他形式。
第十章 信息披露事务管理与报告制度
第九十六条 公司各部门、分公司、子公司的负责人为履行信息报告义务的
第一责任人，各部门、分公司、子公司的财务负责人为履行信息报告义务的联络
人，未设置财务机构的部门，应指定专人为联络人。
第九十七条 公司各部门、分公司、控股子公司发生本制度第二十八条规定
的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当
按照本制度履行信息披露义务。
第九十八条 公司各部门、分公司、子公司发生其他可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书
报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第九十九条 董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信息时，各
部门、分公司、子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第一百条 公司除遵循本章规定外，还应遵守有关法律、法规和规范性文件
以及《豪尔赛科技集团股份有限公司重大信息报告制度》的规定。
第一百零一条 公司建立向控股股东、实际控制人的信息问询制度，由公司
证券部按照本节的规定定期向控股股东、实际控制人进行信息问询。
第一百零二条 公司证券部应于每季度结束后的三日内以书面形式向控股
股东、实际控制人进行信息问询。公司证券部问询的信息范围包括但不限于控股
股东、实际控制人的下列情况：
（一）对公司拟进行重大资产或债务重组的计划；
（二）对公司进行的重大资产或债务重组的进展情况；
（三）持股或控制公司的情况是否已发生或拟发生较大变化；
（四）持有、控制公司 5%以上股份是否存在被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设置信托或被依法限制表决权的情形；
（五）控股股东和实际控制人自身经营状况是否发生恶化，进入破产、清算
等状态；
（六）是否存在对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
第一百零三条 控股股东、实际控制人应当积极配合证券部的工作，在证券
部要求的时间内及时回复相关问题，并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
第一百零四条 控股股东、实际控制人应指派专人负责公司证券部的信息问
询工作。
第一百零五条 控股股东、实际控制人应以书面形式答复公司证券部的问询。
若存在相关事项，应如实陈述事件事实，并按公司证券部的要求提供相关材料；
若不存在相关事项，则应注明“没有”或“不存在”等字样。
第一百零六条 控股股东、实际控制人超过公司证券部规定的答复期限未做
任何回答的，视为不存在相关信息，公司证券部应对有关情况进行书面记录。
第一百零七条 控股股东、实际控制人的答复意见应由本制度第九十九条规
定的负责人签字并加盖控股股东、实际控制人的单位公章，一式三份，其中一份
由控股股东、实际控制人保存，另外两份送交公司证券部保存。
在法律、法规、规范性文件有规定或监管部门有要求时，公司证券部有权将
控股股东、实际控制人的书面答复意见及其他材料提交给监管部门。
第一百零八条 公司证券部应对控股股东、实际控制人的书面答复意见进行
整理、分析和研究，涉及信息披露的，应按照有关法律、法规、规范性文件及本
制度的有关规定履行信息披露义务。
第一百零九条 公司证券部应对与控股股东、实际控制人进行信息问询所涉
及的相关书面材料予以归档并保存，保存期限不得少于十年。
第一百一十条 控股股东、实际控制人不回答或不如实回答公司董事会办公
室的信息问询或不配合公司证券部的信息披露工作，给公司及其他股东造成损失
的，应承担赔偿责任。
第一百一十一条 董事、监事和高级管理人员履行职责的记录包括：
（一）董事、监事和高级管理人员在公司招股说明书、债券募集说明书及其
他证券或相关衍生品种募集说明书上的签字；
（二）董事、监事和高级管理人员在公司定期报告上的签字；
（三）独立董事在述职报告上的签字；
（四）董事、监事和高级管理人员在本节规定的履行职责特别说明上的签字。
第一百一十二条 在一个会计年度内，公司董事、监事和高级管理人员若存
在本制度第五十二条、第五十五条及第五十六条规定的情形，公司证券部应将董
事、监事和高级管理人员履行上述条款规定义务的情形作成书面记录暨履行职责
特别说明。
董事、监事和高级管理人员对履行职责特别说明审核无误后，应予以签字确
认。
第一百一十三条 董事、监事和高级管理人员履行职责记录是董事、监事和
高级管理人员已按有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行信息披露义
务职责的证明。
董事、监事和高级管理人员应保证其签字是真实、有效的，并对其后果承担
相应的法律责任。
第一百一十四条 董事、监事和高级管理人员履行信息披露职责的记录由公
司证券部负责保存，保存期限不少于十年。
第十一章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第一百一十五条 董事会秘书收到监管部门的文件后应在第一时间内向董
事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书
及时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
第一百一十六条 董事会秘书应报告和通报的监管部门文件包括：
（一）监管部门新颁布的规章；
（二）规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；
（三）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（四）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件；
（五）法律、法规、规范性文件规定及监管部门要求报告或通报的其他文件。
第一百一十七条 公司收到监管部门的文件后，应根据文件的不同类型予以
及时处理。对于法规、业务规则类文件，董事会秘书应及时组织董事、监事、高
级管理人员进行学习；对于监管函、关注函、问询函等函件，董事长或董事会秘
书应组织有关人员对相关问题进行认真研究并给予答复，涉及需要披露相关信息
的，应根据有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定及时履行信息披露义务。
第十二章 责任追究机制
第一百一十八条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披
露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、
解除其职务等处分。
第一百一十九条 公司各部门、分公司、下属子公司发生需要进行信息披露
事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不
及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有
权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第一百二十条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳
证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及
其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处
分。
第十三章 附则
第一百二十一条 本制度与有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》《披
露办法》《规范运作》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》
《披露办法》《规范运作》的规定执行。
若《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件作出修订，则本制度根据实
际情况予以相应修改。在本制度修改之前，按照修订后的《上市规则》等有关法
律、法规、规范性文件的规定执行。
第一百二十二条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发
生的当日。
本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《上市规则》《披露办法》《规
范运作》和/或本制度披露时点的两个交易日内。
第一百二十三条 本制度所称“以上”含本数，“少于”不含本数。
第一百二十四条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施，修改时亦同。
豪尔赛科技集团股份有限公司
2023 年 4 月 22 日
