重庆新大正物业集团股份有限公司
                     监事会议事规则


                         第一章       总则

   第一条   为保障重庆新大正物业集团股份股份有限公司（以下简

称“公司”）监事会依法独立、规范、有效地行使监督权，完善公司

治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和《重庆新大正

物业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他相关

法律、法规、规范性文件的规定，特制定本议事规则。

   第二条   公司监事会是依据《公司法》和《公司章程》设立的监

督机构，对股东大会负责并报告工作。

   第三条   公司监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司

利益和员工的合法权益不受侵犯。

   第四条   监事应当遵守法律、法规和《公司章程》等对监事做出

的忠实义务和勤勉义务规定，忠实履行监事会和监事的职责。

   第五条   监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和人

不得干涉。监事履行职责时，公司各职能部门及业务单元应当予以协

助，不得拒绝、推诿或阻挠。


                      第二章 监事会的构成

   第六条   监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主

                             1 / 10
席由全体监事过半数选举产生。

    第七条   监事由股东代表和适当比例的公司职工代表担任。股东

担任的监事由股东大会依据表决权提名、选举和更换；职工代表由公

司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，公

司职工代表担任的监事不少于监事人数的三分之一。 董事、高级管

理人员及其亲属不得兼任监事。

    第八条   股东代表监事候选人由上届监事会、单独或合计持有公

司发行在外有表决权股份总数百分之三以上股东可推荐监事候选人。

股东大会就选举两名以上监事（指非由职工代表担任的监事）进行表

决时，实行累积投票制。

    第九条   监事每届任期三年，监事在任期届满以前，股东大会或

职工代表大会、职工大会或者其他形式组织不得无故解除其职务，任

期届满，可连选连任。


                    第三章 监事会的职权与义务

    第十条   监事会应当在《公司法》、《证券法》、《公司章程》和本

规则规定的范围内行使以下职权：

    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面

审核意见；

    （二）检查公司财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对

违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级

                               2 / 10
管理人员提出罢免的建议；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董

事、高级管理人员予以纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事或高级管

理人员提起诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，有权进行调查；必要时，可以聘

请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作；

    （九）法律、法规、公司章程及股东大会授予的其他职权。

    监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

    第十一条   监事享有以下权利：

    （一）监事有了解公司经营情况，享有公司各种决策及经营情况

的知情权；

    （二）经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅薄册和文

件，有权要求董事及公司有关人员提供有关情况报告；

    （三）出席监事会会议，并行使表决权；

    （四）在有正当理由和目的情况下，建议监事会召开临时会议；

    （五）出席公司股东大会，列席公司董事会会议，并对董事会决

议事项提出质询或者建议；

    （六）根据公司章程规定和监事会的委托，行使其他监督权。

                             3 / 10
    第十二条     监事应履行以下义务：

    （一）遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉

的义务，忠实履行监督职责；

    （二）执行监事会决议，维护股东、员工权益和公司利益；

    （三）不得利用职权谋权私利，不得收受贿赂和其他非法收入，

不得侵占公司财产；

    （四）保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同意外，不

得泄露公司秘密；

    （五）不得利用其关联关系损害公司利益，执行公司职务时违反

法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，若给公司造成损失的，

应当承担赔偿责任；

    （六）出席公司股东大会，监事会应配合对股东的质询和建议作

出答复和说明；

    （七）列席公司董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者

建议。对公司董事会召开程序的合法性、关联董事表决的回避及董事

会决议的内容是否符合法律及公司章程规定、是否符合是公司实际需

要等事宜进行监督。

    第十三条     监事会主席履行监事职权须行使下列职权：

    （一）召集和主持监事会会议，并检查监事会的决议执行情况；

    （二）组织履行监事会的职责；

    （三）代表监事会向股东大会报告工作；

    （四）审定、签署监事会报告和其他重要文件；

                               4 / 10
       （五）依据或根据《公司章程》规定及本规则应履行的其他职

权。

       第十四条   监事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应当向监

事会提交书面辞职报告，应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、

辞去的职务、辞职后是否继续在上市公司及其控股子公司任职（如继

续任职，说明继续任职的情况）等情况。

       除下列情形外，监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：

       （一）监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；

       （二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员

的三分之一。

       在上述情形下，辞职报告应当在下任者监事填补因其辞职产生的

空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事或者监事仍

应当按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行职责。

       监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应

当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。

       出现第二款情形的，公司应当在二个月内完成补选。


                  第四章 监事会会议的召集、主持及提案

       第十五条   监事会会议由监事会主席负责召集。监事会主席

不能履行职务，应当指定其他监事代其履行职责；监事会主席无故不

履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，由半数以上监事共同

推举一名监事召集和主持监事会会议。

                                5 / 10
    第十六条   监事会在行使职权时，认为有必要，提议召开临时股

东大会，董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会

可以自行召集和主持。

    第十七条   监事在有正当理由和目的的情况下，有权要求监事会

主席召开临时监事会，是否召开由监事会主席决定；但有二分之一以

上监事提出召开的，则临时监事会必须召开。监事会临时会议的决议

与例会的决议具有同等效力。

    第十八条   监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席的，

可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明:代理人的姓名、

代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。

    监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，

股东大会或职工代表大会、职工大会或者其他形式组织应当予以撤换。

    第十九条   监事在监事会上均有表决权，任何一位监事所提议案，

监事会均应予以审议。



                       第五章 监事会会议通知

    第二十条   监事会定期会议通知应当在会议召开 5 日以前电话

通知和书面通知（包括专人送达、邮寄、传真、电子邮件、微信等方

式）送达全体监事，会议因故不能如期召开，应说明原因。监事会可

根据需要及时召开临时会议。

    监事会临时会议通知时限为 3 日。若出现特殊情况，需要监事会

即刻作出决议的，为公司利益之目的，监事会主席召开临时监事会会

                              6 / 10
议可以不受前款通知方式及通知时限的限制。

    监事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时

间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议

召开日之前 3 日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及

相关材料。不足 3 日的，会议日期应当相应顺延或者在取得全体与会

监事的认可后按期召开。

    监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、

地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与

会监事的认可并做好相应记录。

    监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议

监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事

会临时会议的通知。

    监事会会议书面通知包括以下内容：

    1、会议日期、地点和会议期限；

    2、事由和议题；

    3、发出通知的日期。

                               7 / 10
                     第六章   监事会会议的召开

    第二十一条   监事会每六个月至少召开一次会议，分为定期会议

和临时会议。

    第二十二条   监事会定期会议应当以现场方式召开（包括通过视

频和电话等方式）。

    监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以通过传

真或电子邮件或微信等方式进行并作出决议，并由参会监事签字。以

传真或者电子邮件或微信等方式召开的监事会会议，按照规定期限内

实际收到传真或者电子邮件等有效表决票计算出席会议的监事人数。

    监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书

面委托其他监事代为出席。

    委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并

由委托人签名或盖章。

    代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未

出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投

票权。

    第二十三条   监事会可要求公司董事、总裁及其他高级管理人

员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。



                     第七章   监事会会议的表决

    第二十四条   监事会会议的表决实行一人一票，可采用举手、投

                               8 / 10
票或通讯方式进行。

    第二十五条   监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监

事应当从上述意向中选择其一，每项议案一经表决，表决结果由会议

工作人员现场点票，由会议主持人当场宣布，并记录在案。每项决议

通过后，由投赞成票的监事或代理人在会议决议上签名。投反对和弃

权票的监事，其姓名和意见由记录人员记录在会议记录中，在签字时

可以作出书面说明。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不

同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。

   第二十六条    监事会会议应当由过半数的监事或其授权代表出席

方可举行，监事会作出决议必须经全体监事过半数同意票即为通过。

   第二十七条    监事会会议应有记录，出席会议的监事应当在会议

记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说

明性记载。监事会会议记录作为公司档案保存。监事会会议记录的保

管期限不少于十年。

   第二十八条    监事会会议记录包括以下内容：

    （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；

    （二） 出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理

人）姓名；

    （三） 会议议程；

    （四） 监事发言要点；

    （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、
反对或弃权的票数）；


                              9 / 10
       （六） 监事发言要点以及每一决议事项的表决方式和结果，表决
结果应载明赞成、反对和弃权的票数。与会监事认为应当记载的其他
事项。

   第二十九条     监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议

违反法律、法规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失的，参与

决议的监事对公司负赔偿责任；但经证明监事在表决时曾表明异议并

记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

   第三十条     监事会的成员负有保密义务。对在履行职务时了解公

司的商业秘密和监事会审核的议案，在公司予以披露以前，不得向外

泄露。


                             第八章       附则

   第三十一条     本规则由公司监事会制订、修改、补充，并负责解

释。

   第三十二条     本规则若与《公司章程》及国家相关法律、法规、

   规章及规范性文件有所不符，以《公司章程》及相关规定为准。

   第三十三条     本规则所称“以上”、“以内”都含本数；“超过” 、

“不满”、“不足”、“以外”不含本数。

   第三十四条     本规则自股东大会审议通过之日起生效。

                                  重庆新大正物业集团股份有限公司

                                          二〇二一年三月二十九日




                                10 / 10