长江证券承销保荐有限公司关于
新大正物业集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为
新大正物业集团股份有限公司（以下简称“新大正”或“公司”）首次公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股
票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》等相关法规和规范性文件的要求，对新大正 2021 年度
募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆新大正物业集团股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1994 号）文核准，并经深圳证券交
易所同意，新大正向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,910,667 股，发
行价为每股人民币 26.76 元，共计募集资金 47,928.94 万元，扣除各项发行费用
人民币 4,461.64 万元后，实际募集资金净额为人民币 43,467.30 万元。天健会计
师事务所(特殊普通合伙)于 2019 年 11 月 26 日对本次发行股票资金到位情况进
行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2019〕8-13 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
报告期内，公司使用募集资金 2,732.41 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本
公司累计已使用募集资金 21,513.40 万元，累计收到的理财收益、银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 1,272.17 万元，募集资金账户余额为人民 23,312.40
万元（包括尚未赎回的大额可转让定期存单、累计收到的理财收益、银行存款利
息扣除银行手续费等的净额、尚未支付的发行费用）。
二、募集资金存放和管理情况
1
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《新大正物业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户。公司于 2019 年 12 月 9 日分别与保荐机构、中国民生银行股份有限公司重庆
分行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，
于 2021 年 4 月 28 日分别与保荐机构、全资子公司深圳慧链云科技有限公司与中
国民生银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金四方监管协议》明确了各方
的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国民生银行股份有限公司重庆分行 631527955 135,174,469.65
上海浦东发展银行股份有限公司重庆分 44,700,252.59
83010078801400002439
行
中国民生银行股份有限公司重庆分行 632860155 43,249,262.14
合 计 223,123,984.38
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买的大额可转让
定期存单余额为 1,000.00 万元，募集资金专户活期存款余额为 22,312.40 万元,募
集资金存款合计余额为 23,312.40 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金共计人民币
2
21,513.40 万元，具体情况详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
企业信息化建设项目、人力资源及企业文化建设项目无法单独核算效益。企
业信息化建设项目旨在提高公司物业服务质量和效率，系公司物业管理智能化系
统建设投入，不直接产生效益；人力资源及企业文化建设项目旨在为公司业务快
速发展提供所需的人才，提高人力资源工作效率，提升公司整体实力，系费用化
投入，不直接产生效益，故上述两项目均无法单独核算效益。上述投资项目推进
顺利，不会对公司的财务状况、经营业绩造成不利影响。
(三) 闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 3 月 29 日公司召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会第六次
会议，并于 2021 年 4 月 20 日公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于
公司 2021 年度闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超
过人民币 15,800 万元（含 15,800 万元）闲置募集资金进行现金管理，期限为 12
个月，在额度内可以循环使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 10 月 13 日召开的第二届董事会第三次会议、2020 年 10 月 29 日召
开的第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购四川
民兴物业管理有限公司 100%股权的议案》。变更募集资金投资项目情况表详见
本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对 2021 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》（天健审﹝2022﹞8-120 号）。报告认为，公司董事会编制的 2021
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上
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市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规
定，如实反映了新大正公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对新大正募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行核查。主要核查方式包括查阅募集资金相
关的银行对账单、中介机构相关报告、公司公告等资料，并与公司董事、监事、
高级管理人员等进行沟通交流。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，新大正已按相关法律法规及时、真实、准确、完整
地披露了募集资金的存放与使用情况，募集资金实际使用情况与公司定期报告及
其他信息披露文件中不存在重大差异。公司对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
（以下无正文）
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：新大正物业集团股份有限公司 单位：人民币万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 43,467.30 2,732.41
额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 9,700.00 21,513.40
额
累计变更用途的募集资金总额比例 22.32%
截至期
项目达到预 项目
是否已变 募集资金 调整后投 截至期末 末投资进度 是否
承诺投资项目 本年度 定 本年度 可行性是
更项目（含部 承诺投资 资总额 累计投入金额 (%) 达到预计
和超募资金投向 投入金额 可使用状态 实现的效益 否发生重
分变更） 总额 (1) (2) (3)＝ 效益
日期 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
2022 年 12 不适
企业信息化建设项目 否 9,271.04 9,271.04 1,177.25 32.09 不适用 否
2,975.19 月 31 日 用
2022 年 12
物业业务拓展项目 否 5,940.00 5,940.00 1,044.38 3,806.06 64.08 2,732.50 是 否
月 31 日
2022 年 12 不适
人力资源及企业文化建设项目 否 3,643.29 3,643.29 499.62 54.06 不适用 否
1,969.71 月 31 日 用
2024 年 12 [注
市政环卫业务拓展项目 否 10,364.00 10,364.00 [注 1] 否
月 31 日 1]
2024 年 12 [注
停车场改造及投资建设项目 是 11,248.97 1,548.97 11.16 62.44 4.03 [注 2] 否
月 31 日 1]
偿还银行贷款项目 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 — — — —
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收购四川民兴物业管理有限公
否 9,700.00 9,700.00 100.00 — 2,847.46 是
司 100%股权
合计 43,467.30 43,467.30 2,732.41 21,513.40 — — 5,579.96 — —
1. 市政环卫业务拓展项目
随着政府服务社会化进程加快，政府在环卫市场化改革中，开始将部分市政业务委托专业公司运营，因此公司在募投项目中进行了相应规划。但由于
公司前期没有大量涉足市政环卫领域，规模化的市政环卫服务项目又需要大量资金及专业设备的投入，因此公司需要在前期做好充分的人力物力准备，
不盲目冒进。同时，随着城市一体化运营的推进，政府将众多市政环卫业务纳入城市一体化运营的服务范畴，该模式下，市政环卫将作为城市运营基础服
务模块之一，目前集团正积极探索跟进城市一体化运营服务，内部建设打造市政环卫服务能力，基于对市场分析摸底情况，公司未来不排除通过并购及合
未达到计划进度或预计收益的 资合作方式进行扩展，进而推动市政环卫募投项目落地，快速积累在该板块的竞争力，进入市政环卫业务，支撑集团城市一体化运营服务的发展。
情况和原因（分具体项目）
2. 停车场改造及投资建设项目
2020 年 10 月，公司变更了“停车场改造及投资”项目部分募集资金用于收购四川民兴物业，保留了停车场改造及投资的第一项“在管停车场改造升
级”，主要针对公司现有在管停车场进行改造升级，目前正在投入实施中，但因改造升级过程中涉及与产权方/所有方方案的沟通及拟定，因此前期资金
使用进度较为缓慢。目前公司正在研究和发力城市运营服务业务，在城市综合一体化运营业务中，公共停车场的建设、运营作为城市公共资源的组成部
分，将在公司作为主要实施单位的城市运营管理业务中择机统筹实施。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
2021 年 2 月 22 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过《关于设立全资子公司并变更部分募投项目实施主体、实施
募集资金投资项目实施地点变
地点的议案》，同意在深圳设立全资子公司新增为企业信息化建设项目的实施主体。2021 年 3 月 16 日，新设立全资子公司深圳慧链云科技有限公司完
更情况
成工商登记，公司企业信息化建设项目实施主体变更为新大正公司和深圳慧链云科技有限公司、实施地点变更为重庆和深圳。
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
募集资金投资项目先期投入及 2019 年 12 月 24 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
置换情况 同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金 3,870.85 万元。上述资金已于 2020 年 1 月 7 日完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
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根据公司 2021 年 3 月 29 日第二届董事会第六次会议，及 2021 年 4 月 20 日公司 2020 年度股东大会审议通过《关于公司 2021 年年度闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 15,800 万元（含 15,800 万元）闲置募集资金进行现金管理，期限为 12 个月，在额度内可循环使
用闲置募集资金进行现金管理
用。
情况
2021 年度，公司累计使用闲置募集资金购买结构性存款 7,000 万元，购买大额可转让定期存单 6,000 万元，累计收回结构性存款及大额可转让定期存
单 12,000 万元，取得收益 199.31 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未赎回的大额可转让定期存单余额为 1,000 万元。
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去 截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买银行大额可转让定期存单 1,000 万元，其余尚未使用的募集资金 22,312.40 万元存放于募
向 集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
[注 1]：该项目尚未投入，未产生经济效益；
[注 2]：该项目前期主要系零星系统的改造，未产生经济效益。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：新大正物业集团股份有限公司 单位：人民币万元
截至期末
变更后项目 是
对应的 本年度 实际 截至期末 项目达到 本年度 变更后的项目
拟投入募集资金 否达到
变更后的项目 原承诺 实际投入 累计投入 投资进度(%) 预定可使用状 实现的 可行性是否发生重
总额 预计效
项目 金额 金额 (3)=(2)/(1) 态日期 效益 大变化
(1) 益
(2)
收购四川民兴物业 停车场
管理有限公司 100%股 改造及投资 9,700.00 9,700.00 100.00 － 2,847.46 是 否
权 建设项目
合 计 － 9,700.00 9,700.00 100.00 － 2,847.46 － －
公司综合考虑外部市场环境，结合现阶段发展需求，秉持合理配置公司资源，提高募集资金使用效率的原则，以及为了
增强公司整体经济效益，维护全体股东利益，公司变更原募投项目“停车场改造及投资建设”募集资金用途，从中调出募集资
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 金 9,700 万元，用于收购四川民兴物业管理有限公司 100%股权。公司 2020 年 10 月 13 日召开的第二届董事会第三次会议、
2020 年 10 月 29 日召开的第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购四川民兴物业管理有限公司
100%股权的议案》，并于同日进行公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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