中泰证券股份有限公司关于嘉美食品包装（滁州）股份有限公司
                   2020 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司            被保荐公司简称：嘉美包装
保荐代表人姓名：陈胜可                        联系电话：0531-68889223
保荐代表人姓名：李硕                          联系电话：0755-82773978
现场检查人员姓名：李硕、毕翠云
现场检查对应期间：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 3 月 23 日、2021 年 4 月 21 日至 23 日
一、现场检查事项                                                       现场检查意见
                                                                                 不适
（一）公司治理                                                   是        否
                                                                                 用
现场检查手段：
（1）查阅了公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                  √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                    √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                  √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                                      √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                      √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                  √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                    √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料，包括任职人员劳动合同、内部审计制度、审计部门出
具的内部审计报告及专项报告、工作计划及执行情况报告；
（2）查阅审计委员会的相关决议；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门              √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                  √
部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                      √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                                  √
提交的工作计划和报告等



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5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                            √
进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
                                                            √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                            √
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                            √
员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                            √
员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                            √
评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                            √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容进行核
对；
（4）查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √
2.公司已披露的内容是否完整                                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展          √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                            √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度、内部控制程序的具体内容；
（2）查阅公司往来明细账和相关凭证、征信报告，核实控股股东、实际控制人是否有侵
占上市公司资源的记录；
（3）查阅公司定期报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                           √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                           √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务      √
4.关联交易价格是否公允                                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                            √
情形




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8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                           √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、信息披露文
件；
（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；
（3）查阅公司募集资金使用台账，抽查大额募集资金使用凭证，查阅公司募集资金专户
对账单、明细账；
（4）与公司高级管理人员、财务部人员进行沟通，了解募集资金投入情况和募投项目建
设情况；
（5）查阅会计师出具的募集资金使用鉴证报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                           √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还     √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                           √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的年度报告、季报、业绩预告等，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告；
（3）查阅同行业上市公司的年度报告、季报资料，与公司进行对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅上市前公司、股东所作出的相关承诺；
（2）查阅中国登记结算公司出具的股东名册资料；
（3）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关三会决议文件；
（2）查阅公司重大合同、科目明细账；
（3）查阅公司信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √



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2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                    √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                         √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                         √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次检查期间未发现不合规的情况




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    （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于嘉美食品包装（滁州）股
份有限公司 2020 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




          保荐代表人：

                          陈胜可                  李 硕




                                                  中泰证券股份有限公司

                                                       2021 年 5 月 11 日




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