民生证券股份有限公司

             关于北京全时天地在线网络信息股份有限公司

                   2020 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司     被保荐公司简称：天地在线

保荐代表人姓名：徐卫力                 联系电话：010-85127749

保荐代表人姓名：于洋                   联系电话：010-85127740

现场检查人员姓名：于洋、王萌
现场检查对应期间：2020 年 1 月-2020 年 12 月
现场检查时间：2020 年 12 月

一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                    是            否      不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存        √
完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
                                                  √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                  √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                  √
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                          √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                  √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
                                                  √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
                                                  √
部审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度
                                                √
并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
                                                √
规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                √
内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
                                                √
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审      √
计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
                                                √
放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计      √
划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
                                                √
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                √
一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
                                                √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            √
2.公司已披露的内容是否完整                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
                                                √
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                                √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易
                                                √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源      √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
                                                √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
                                                √
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                          √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                                        √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                                        √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                        √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
                                                √
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行              √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委
                                                √
托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变      √
实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
                                                                        √
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                                √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险      √
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；查阅同行业上市公司经营情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；查阅同行业上市公司经营情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                    √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                √
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
                                                √
原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
                                                √
重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
                                                √
险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题                              √
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

     公司高管变动情况：赵小彦女士因工作调整申请辞去公司董事会秘书的职务，
公司同意聘任李旭女士为公司副总经理、董事会秘书。该事项已经经过公司第二
届董事会第十二次会议审议并公告，独立董事对该事项发表了独立意见。公司对
该次高管变动事项已履行了相应程序和信息披露义务。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京全时天地在线网络信息股份
有限公司 2020 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                    徐卫力                   于洋




                                                民生证券股份有限公司

                                                         年   月   日