兴业证券股份有限公司

                   关于优彩环保资源科技股份有限公司

                          2020 年定期现场检查报告


    兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为优彩环
保资源科技股份有限公司（以下简称“优彩资源”、“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，于 2020 年 12 月 21 日至
2020 年 12 月 23 日对优彩资源进行了定期现场检查，报告如下：


保荐机构名称：兴业证券股份有限公司          被保荐公司简称：优彩资源

保荐代表人姓名：王军                        联系电话：025-84661595

保荐代表人姓名：沈树亮                      联系电话：025-84661595

现场检查人员姓名：王军、沈树亮

现场检查对应期间：2020 年度

现场检查时间：2020 年 12 月 21 日至 2020 年 12 月 23 日

一、现场检查事项                                                     现场检查意见

（一）公司治理                                                  是       否   不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、

公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会

议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √

 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √

 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                √
 要件是否齐备，会议资料是否保存完整

 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √

 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                √
 文件和本所相关业务规则履行职责
 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                           √
 义务

 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                           √
 序和信息披露义务

 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √

 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工

作计划和报告；查阅审计委员会资料，核对公司内部审计有关制度。

 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                               √
 适用）

 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                               √
 部门（如适用）

 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √

 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                               √
 提交的工作计划和报告等（如适用）

 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                               √
 度、质量及发现的重大问题等（如适用）

 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适        √

 用）

 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                               √
 行一次审计（如适用）

 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                               √
 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                           √
 会提交年度内部审计工作报告（如适用）

 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                           √
 价报告（如适用）
 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             √
 备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情

况是否一致；查阅互动易披露的相关内容。

 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √

 2.公司已披露的内容是否完整                                  √

 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展          √

 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                      √

 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                             √
 露管理制度的相关规定

 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                        √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司关联交易等内部制度；查阅公司财务账目、相关原始凭证；访谈公

司实际控制人、财务总监等。

 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                             √
 接占用上市公司资金或者其他资源的制度

 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                             √
 用上市公司资金或者其他资源的情形

 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    √

 4.关联交易价格是否公允                                                    √

 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                        √

 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √

 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                           √
 情形

 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                           √
 批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司董事长进行访谈；查阅公司募集资金对账单、银行日记账、三方监管

协议等资料；走访募集资金监管银行并现场察看募投项目建设情况，调查发行人募集资金是

否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金投资项目所形成的资产情况及募集资金剩余

情况。

 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √

 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √

 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √

 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                            √
 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为

 永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                  √

 行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                            √
 否与招股说明书等相符

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √

（六）业绩情况

现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司披露的定期报告。

 1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √

 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √

 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，了解有关承诺的履行情况。

 1.公司是否完全履行了相关承诺                               √

 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅三会文件、公告

文件、公司章程、同行业上市公司定期报告。

 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                  √

 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √

 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                            √
 险

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √

 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                 √
 求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

（本页以下无正文）