兴业证券股份有限公司
关于优彩环保资源科技股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：优彩资源
保荐代表人姓名：唐勇俊 联系电话：021-68982346
保荐代表人姓名：毛祖丰 联系电话：021-68982346
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询募集资金专户
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次（均事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0 次（均事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0 次（均事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2021 年 12 月 14 日和 2021 年 12 月
28 日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规
则》等规则要求，对公司董事、监事、
高级管理人员、中层以上管理人员及控
股股东和实际控制人等相关人员就上市
公司规范运作、投资者关系管理、内幕
信息和内幕交易、股票交易行为规范、
上市公司信息披露规范等几个方面，并
结合相关案例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司 内部 制度 的建立 和执 无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股 股东 及实 际控制 人变 无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包 2020年10月发行人第二届
括对外投资、风险投资、委托 董事会第十五次会议审议
了解套期保值业务超授权
理财、财务资助、套期保值等） 通过开展套期保值事项，
期限产生的原因，对相关人
授权期限12个月。2021年 员进行指导，督促发行人进
全年开展商品套期保值业 行整改。2022 年 3 月 14 日，
发行人第三届董事会第二
务的保证金占用最高额度
次会议审议通过 2021 年全
为146.35万元，投资品种
年套期保值业务开展情况。
为精 对苯二甲 酸和乙二
醇，套期保值业务存在超
授权期限2个月的情形。
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核 心 技 术 等 方面 的 重 大变 化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1．公司股东所持股份的限售安排、自愿锁
定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及 是 不适用
减持意向的承诺
2、关于稳定股价的预案及稳定股价措施的
是 不适用
承诺
3、关于首次公开发行股票并上市相关文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 是 不适用
的相关承诺
4、关于利润分配政策及相关承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于承担“五险一金”补缴风险的承诺 是 不适用
9、关于部分钢棚无法取得不动产产权证的
是 不适用
承诺
10、关于未履行承诺事项约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2020 年 10 月，原持续督导保荐代表人
惠淼枫先生因个人工作变动原因，不再
负责公司的持续督导工作。兴业证券委
派保荐代表人沈树亮先生 接替惠淼枫
先生负责公司的持续督导工作。
2021 年 1 月，原持续督导保荐代表人沈
树亮先生因个人工作变动原因，不再负
责公司的持续督导工作。兴业证券委派
保荐代表人陆金龙先生接 替沈树亮先
生负责公司的持续督导工作。
2021 年 5 月，原持续督导保荐代表人陆
金龙先生因个人工作变动原因，不再负
责公司的持续督导工作。兴业证券委派
保荐代表人唐勇俊先生接 替陆金龙先
生负责公司的持续督导工作。
2022 年 2 月，原持续督导保荐代表人王
军先生因个人工作变动原因，不再负责
公司的持续督导工作。兴业证券委派保
荐代表人毛祖丰先生接替王军先生负
责公司的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于优彩环保资源科技股份有限
公司 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
唐勇俊
保荐代表人（签字）：
毛祖丰
兴业证券股份有限公司
2022 年 4 月 28 日