证券代码：003002           证券简称：壶化股份          公告编号：2020-005



                    山西壶化集团股份有限公司
               第三届监事会第五次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议
通知已于 2020 年 10 月 9 日通过书面方式送达。会议于 2020 年 10 月 20 日以现
场表决方式在公司三楼会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3
名。会议由监事会主席李建国先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国
公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有
效。公司监事审议通过如下议案：
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支
付发行费用的议案》；
    经审核，监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，符合募投项目的需
要，不存在损害全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的行为。同意公
司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,539.21 万元，置换以自筹
资金预先支付发行费用 878.82 万元。
    具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金和已支付发行费用的公告》（公告编号：2020-007）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
    经审核，监事会认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序
符合相关规定，该事项在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提
下，使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使
用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。审议程序合法、
合规。同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。
    具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2020-008）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    3、审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》；
    经审核，监事会认为：公司本次使用自有资金进行现金管理的决策程序符合
相关规定，该事项在确保不影响公司日常经营的前提下，使用不超过 30,000 万
元的闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在损害股东利
益的情形。审议程序合法、合规。同意公司本次使用自有资金进行现金管理。
    具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告
编号：2020-009）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    4、审议通过了《关于公司 2020 年第三季度报告全文及正文的议案》。
    经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2020 年第三季度报告的程序
符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    《2020 年第三季度报告全文》刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；
《2020 年第三季度报告正文》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
第三届监事会第五次会议决议。


特此公告。




                               山西壶化集团股份有限公司
                                                  监事会
                                      2020 年 10 月 22 日