山西壶化集团股份有限公司
                     2020 年独立董事述职报告
各位股东及股东代表:

    作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》
等有关规定，本着维护公司和股东利益的原则，秉持客观、独立、公正的立场，
忠实、勤勉、尽责地履行职责，现将 2020 年度履行职责情况述职如下：

    一、出席董事会及股东大会情况


独立董事     应参加董事   亲自出席       委托出席   缺席出席   出席股东大
  姓名         会次数       次数           次数       次数       会次数

 李蕊爱          9           9              0          0           5

    2020 年，本人审阅了相关资料，从专业角度与董事、董事会秘书及证券事
务代表等工作人员进行讨论并提出建议，对董事会的全部议案进行了独立、审慎
的判断，并投出赞成票，未有反对和弃权的情况。

    二、发表独立意见情况

    2020 年 6 月 7 日，对公司第三届董事会第九次会议审议的以下事项发表了
独立意见：《关于确认公司最近一期关联交易的议案》《关于预计公司 2020 年
度日常性关联交易的议案》《关于公司聘任 2020 年度审计机构的议案》。

    2020 年 10 月 20 日，对公司第三届董事会第十一次会议审议的以下事项发
表了独立意见：《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》《关于使用自有
募集资金进行现金管理的议案》。

    2020 年 12 月 21 日，对公司第三届董事会第十二次会议审议的以下事项发
表了独立意见：《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》《关于董事辞职及
补选董事的议案》，对《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》发表了事前
认可意见。

    三、在董事会专门委员会的工作情况

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    2020 年审计委员会共召开 2 次会议，就财务预决算报告、关联交易事项、
聘任审计机构等事项提供了专业意见。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2020 年，除参加公司董事会、股东大会之外，本人还多次对公司进行实地
现场考察，深入了解公司的生产经营管理、业务发展、财务状况和内部控制等情
况，同时通过电话和邮件，积极与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人
员保持联系，时刻关注经济形势以及市场变化对公司经营状况的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，定期审阅公司
提供的信息报告，在充分掌握实际情况的基础上，督促公司加强规范运作，切实
维护中小投资者利益。

    五、其他行使独立董事特别职权情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、未向董事会提议召开临时股东大会的情况；

    3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等事项。

    2020 年，本人利用参加董事会的机会，对公司的生产经营、财务状况、发
展前景进行了解，听取了公司对投资项目的可行性分析、经营情况及公司规范运
作等方面的汇报，详细了解背景资料和决策依据，并交换了意见。本人独立、客
观、审慎地行使表决权，保证公司信息披露真实、 准确、完整、及时和公平，
切实维护公司和投资者的利益。

    本人在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高级管理人员和相关工作
人员给予了高度配合和支持，在此表示感谢。

    2021 年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，按照法律、法规和
《公司章程》等规章制度的规定，履行独立董事义务，充分发挥独立董事的作用，
加强与董监高之间的沟通与交流，为董事会决策提供合理化建议，促使公司更加
规范运作，促进公司持续、稳健、高质量发展，以优异的业绩回报广大投资者。

    （以下无正文）


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  （本页无正文，为山西壶化集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告签
字页）



    独立董事：



                 李蕊爱




                                                       年    月    日




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