证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-024
山西壶化集团股份有限公司
2020 年募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及相关格式指引的规定，山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）内部审计部门关于 2020 年募集资金存放与使用情况专项报
告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证监会“证监许可[2020]1966 号”文《中国证券监督管理委员会关
于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司首次公开发
行不超过 5,000 万股人民币普通股股票（A 股），每股面值 1 元，发行价格人民
币 8.22 元，募集资金合计 411,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 70,400,964.78
（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 340,599,035.22 元。上述资金已于 2020
年 9 月 14 日全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年 9
月 14 日“XYZH/2020BJGX0807”号报告审验。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 288,037,932.42
元。使用募集资金专户收支具体情况如下：
单位：人民币元
2020 年募集资金使用
2020 年 9 月 14 日 2020 年 12 月 31 日
利息收入 置换前期自筹资金
余额 本期支出 手续费 余额
投入
368,000,000.00 361,654.36 44,180,316.31 36,142,219.46 1,186.17 288,037,932.42
注：本期支出 36,142,219.46 元中包含支付的中介机构费用 18,108,820.80 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，
根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证
券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引（2020 年修订）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，本公司制
定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金的存放和使用进行专户
管理，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证
专款专用。2020 年 10 月，本公司分别与保荐机构国都证券股份有限公司以及中
国建设银行股份有限公司长治南街支行、招商银行股份有限公司太原分行、交通
银行股份有限公司长治分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议的
内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上
述商业银行开设了募集资金专用账户（简称“专户”），集中存放首次公开发行
募集资金，若以存单方式存放的募集资金，存单到期后将及时转入规定的募集资
金专户进行管理或者以存单方式续存。
（二）募集资金存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
存款 余额
开户银行 银行账号
形式 募集资金 利息收入 合计
活期 1,888,476.24 30,082.67 1,918,558.91
中国建设银行股
14050164530 保本结
份有限公司长治
800000326 构性存 34,000,000.00 34,000,000.00
南街支行
款
活期 9,478,300.00 213,756.04 9,692,056.04
招商银行股份有 35190442891 保本结
限公司太原分行 0101 构性存 130,000,000.00 130,000,000.00
款
活期 8,309,501.82 117,815.65 8,427,317.47
交通银行股份有 14314378901 保本结
限公司长治分行 3000059459 构性存 104,000,000.00 104,000,000.00
款
287,676,278.0 361,654.3
合计 — — 288,037,932.42
6 6
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金 5,342.67 万元，具体募集资金使用情况
详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 10 月 20 日公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第五次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发
行费用的议案》，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,539.21
万元，置换以自筹资金预先支付发行费用 878.82 万元，置换后募集资金余额
29,641.87 万元。本次置换已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
XYZH/2020BJGX0821 号《山西壶化集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目及支付发行费用情况鉴证报告》，国都证券股份有限公司出具了关
于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的核查
意见。
（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司第三届董事会第十一次会议、第三监事会第五次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。报告期内，使用闲置募集资金进行现
金管理具体情况如下：
序号 委托方 受托方 产品名称 产品类型 起止日 认购金额 年化收益率 实际损益
（万元） （万元）
2020/11/10
中国建设银行
中国建设银 “山西省定制
1 公司 行股份有限 型”单位结构 结构性存款 至 3,400.00 1.54%-3.1% 未到期
公司 性存款 2020
年第 2 期
2021/2/22
2020/11/16
交通银行蕴通
财富定期型结
交通银行股
2 公司 构性存款 35 结构性存款 至 1,500.00 1.35%-2.6% 3.74
份有限公司
天（挂钩汇率
看跌）
2020/12/21
2020/11/16
交通银行蕴通
财富定期型结
交通银行股 1.35%-2.65
3 公司 构性存款 64 结构性存款 至 1,500.00 未到期
份有限公司 %
天（挂钩汇率
看跌）
2021/1/19
2020/11/16
交通银行蕴通
财富定期型结
交通银行股
4 公司 构性存款 100 结构性存款 至 4,000.00 1.35%-3.1% 未到期
份有限公司
天（挂钩汇率
看涨）
2021/2/24
2020/11/16
交通银行蕴通
财富定期型结
交通银行股
5 公司 构性存款 100 结构性存款 至 4,900.00 1.35%-3.1% 未到期
份有限公司
天（挂钩汇率
看涨）
2021/2/24
招商银行点金 2020/12/7
系列看涨三层
招商银行股 区间 91 天结
6 公司 结构性存款 至 13,000.00 1.35%-3.63% 未到期
份有限公司 构性存款（产
品代码：
NTY00016） 2021/3/8
截止报告期末，公司使用闲置募集资金购买的理财产品均未到期，金额为
26,800.00 万元。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
试运行工程技术研究中心建设项目为本公司的经营提供了长期的技术支撑。
项目本身不直接产生经济效益，项目实施完成后，公司的核心竞争力将进一步提
升，公司规划的技术研发方向和产品研发方向紧密围绕着市场需求开展，将为公
司提高产品的技术含量提供技术支持。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：2020 年度募集资金使用情况对照表
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 23 日
附件：2020 年募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 34,059.90 本年度投入募集资金总额 5,342.67
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 5,342.67
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额（1） 金额 预计效益
分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
1.爆破工程一体化服务项目 否 13,947.83 13,947.83 2022.9.22 不适用 不适用 否
2.工程技术研究中心建设项目 否 4,984.00 4,984.00 2022.5.22 不适用 不适用 否
3.膨化硝铵炸药生产线扩能技
否 3,152.72 3,152.72 2,390.22 2,390.22 75.81 2021.7.22 不适用 不适用 否
改项目
4.胶状乳化炸药生产线技术改
否 695.35 695.35 601.86 601.86 86.55 2021.7.22 不适用 不适用 否
造项目
5.粉状乳化炸药生产线智能化、
信息化扩能改造和 14000 吨/年现
否 3,280.00 3,280.00 547.15 547.15 16.68 2021.9.22 不适用 不适用 否
场混装多孔粒状铵油炸药生产系
统改造项目
6.补充营运资金项目 否 8,000.00 8,000.00 1,803.44 1,803.44 22.54 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 34,059.90 34,059.90 5,342.67 5,342.67 ―
超募资金投向
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
本公司以自筹资金预先投入募投项目 3,539.21 万元，以自筹资金预先支付发行费用 878.82 万元，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 该预先投入和支付资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核（XYZH/2020BJGX0821），
经本公司第三届董事会第十一次会议通过，于 2020 年 10 月 22 日公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2020 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金 288,037,932.42 元。其中 268,000,000.00 元用于保本
尚未使用的募集资金用途及去向
结构性存款，20,037,932.42 元作为活期存款存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：“本年度投入金额”包含使用募集资金置换本公司以自筹资金先期投入募投项目的 3,539.21 万。