山西壶化集团股份有限公司
                     2022 年独立董事述职报告
各位股东及股东代表:

    作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》
等有关规定，本着维护公司和股东利益的原则，秉持客观、独立、公正的立场，
忠实、勤勉、尽责地履行职责，现将 2022 年度履行职责情况述职如下：

    一、出席董事会及股东大会情况


 独立董事    应参加董    亲自出席       委托出席   缺席出席   出席股东
   姓名      事会次数      次数           次数       次数     大会次数

  李蕊爱         7           7             0          0           3

    2022 年，本人审阅了相关资料，从专业角度与董事、董事会秘书及证券事
务代表等工作人员进行讨论并提出建议，对董事会的全部议案进行了独立、审慎
的判断，并投出赞成票，未有反对和弃权的情况。

    二、发表事前认可意见与独立意见情况

    2022 年 4 月 25 日，对公司第三届董事会第二十六次会议审议的事项发表了
独立意见：《2021 年内部控制自我评价报告》《关于 2021 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告的议案》《关于 2021 年度利润分配预案的议案》《关于续聘会
计师事务所的议案》《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》《关于
子公司向关联方购置办公楼的议案》，对《关于续聘会计师事务所的议案》《关于
子公司向关联方购置办公楼的议案》发表了发表事前认可意见，关于控股股东及
其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见。

    2022 年 8 月 19 日，对公司第三届董事会第二十八次会议审议的以下事项发
表了独立意见：《关于公司董事会换届选举的议案》《关于公司独立董事津贴的议
案》。

    2022 年 8 月 23 日，对公司第三届董事会第二十九次会议审议的以下事项发
表了独立意见：《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，关于控


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股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表专项说明和独立意见。

       2022 年 9 月 6 日，对公司第四届董事会第一次会议审议的以下事项发表了
独立意见：《关于任命公司总经理的议案》《关于任命公司副总经理的议案》《关
于任命公司财务负责人的议案》《关于任命公司董事会秘书的议案》。

       2022 年 10 月 26 日，对公司第四届董事会第二次会议审议的以下事项发表
了独立意见：《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用自有资金
进行现金管理的议案》。

       2022 年 12 月 23 日，对公司第四届董事会第三次会议审议的以下事项发表
了独立意见：《关于终止“爆破工程一体化服务项目”并使用剩余募集资金实施
新项目及向子公司提供借款实施新项目的议案》《关于注销募集资金专户及设立
新专户的议案》。

       三、对公司进行现场调查的情况

       2022 年，本人按时出席董事会和股东大会，对公司财务运作、资金往来，
募集资金投资项目的建设进度、日常经营情况，本人详实听取公司相关人员汇报
并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，在董事会上发表意见行使职权。
对公司管理和内控制度的执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，履行了
独立董事的职责。

       四、任职董事会专门委员会情况

       1、本人为公司董事会审计委员会主任委员，主持召开了审计委员会的会议，
对公司定期报告、内审部提交的内部审计报告、续聘审计机构、审计工作总结等
事项进行审议；对内部控制的实施情况进行监督；充分发挥审计委员会的监督作
用。

       2、本人作为薪酬与考核委员会委员，基于公司实际经营情况及同行业、地
区水平，对公司第四届独立董事的津贴进行了审议。

       五、保护投资者合法权益方面所做的工作

   1、对公司法人治理结构和经营管理的监督。
       2022 年度，本人对公司治理有关制度与执行情况、经营管理状况、内部控
制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况

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等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情
况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业
意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；日常工作中，
本人高度关注公司财务运作、资金往来、内控制度建设及完善、重点投资项目的
建设进度等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公
司经营动态。

   2、持续关注公司的信息披露工作。
    对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按
照《深交所股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、
完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系
管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社
会公众股股东的合法权益。

    六、其他行使独立董事特别职权情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、未向董事会提议召开临时股东大会的情况；

    3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等事项。

    2022 年，本人利用参加董事会的机会，对公司的生产经营、财务状况、发
展前景进行了解，听取了公司对投资项目的可行性分析、经营情况及公司规范运
作等方面的汇报，详细了解背景资料和决策依据，并交换了意见。本人独立、客
观、审慎地行使表决权，保证公司信息披露真实、准确、完整、及时和公平，切
实维护公司和投资者的利益。

    本人在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高级管理人员和相关工作
人员给予了高度配合和支持，在此表示感谢。

    2023 年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，按照法律、法规和
《公司章程》等规章制度的规定，履行独立董事义务，充分发挥独立董事的作用，
加强与董监高之间的沟通与交流，为董事会决策提供合理化建议，促使公司更加

                                   3
规范运作，促进公司持续、稳健、高质量发展，以优异的业绩回报广大投资者。

   （以下无正文）




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    （本页无正文，为山西壶化集团股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告
签字页）



独立董事：



              李蕊爱




                                                      2023 年 4 月 26 日




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