许昌开普检测研究院股份有限公司

                 2021 年度独立董事述职报告

                          （马锁明）


各位股东：

    本人作为许昌开普检测研究院股份有限公司（以下简称“公司”）

第二届董事会独立董事，在 2021 年度工作中，严格按照《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《上市公司

独立董事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，忠

实勤勉地履行职责，积极出席股东大会、董事会及专门委员会相关会

议，认真审阅董事会议案资料，谨慎审议董事会各项议案，对公司相

关事项发表了事前认可意见和独立意见；积极了解和关注公司经营运

行情况，对公司治理、经营管理、内部控制和风险管理等方面提出建

设性建议，切实维护了公司整体利益以及全体股东，尤其是中小股东

的合法权益。

    2021 年度，本人能够深入现场及时了解公司各项运营情况，全

面关注检测行业宏观形势及公司的中长期发展目标，主动了解公司新

能源检测等经营事项的进展，为公司经营稳健增长积极献策。同时，

坚持秉持客观、独立、公正的立场，积极谨慎行使独立董事权利，依

法依规履行了独立董事职责。

    现将 2021 年度履行职责的情况报告如下：

一、独立董事本年度履职情况

（一）出席董事会和股东大会情况
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    2021 年度，公司共召开股东大会 3 次、董事会会议 7 次，本人

严格依照有关规定积极出席各次会议，在认真、充分了解议案基础上，

以科学严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了

公司的整体利益和中小股东的利益。

    2021 年度，本人应出席董事会次数 7 次，亲自出席董事会会议

7 次（其中以电话通讯方式出席 6 次，现场出席 1 次），委托出席次

数为 0，缺席次数为 0；出席股东大会 3 次（均以电话通讯方式出席）。

具体出席会议情况如下：

               表 1：2021 年度本人出席董事会会议情况
                                   董事会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席       缺席   是否连续两次
              次数       次数       次数         次数   未出席会议

     马锁明     7         7            0          0          否

              表 2：2021 年度本人出席股东大会会议情况
                                  股东大会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席       缺席   是否连续两次
              次数       次数       次数         次数   未出席会议

     马锁明     3         3            0          0          否


（二）出席董事会专门委员会情况

    2021 年度，公司共召开董事会专门委员会会议 9 次（其中财务

与审计委员会 6 次；薪酬与考核委员会 1 次；战略委员会 2 次）。本

人作为董事会财务与审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，应出

席董事会专门委员会次数 7 次，亲自出席董事会专门委员会会议 7 次，

委托出席次数为 0，缺席次数为 0。具体出席会议情况如下：



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        表 3：2021 年度本人出席董事会专门委员会会议情况
                              董事会专门委员会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席    缺席   是否连续两次
              次数       次数       次数      次数   未出席会议

     马锁明     7         7            0        0        否

    本人严格按照《公司章程》、《提名委员会工作规则》、《财务与审

计委员会工作规则》和《薪酬与考核委员会工作规则》规定履行委员

职责，并根据国家法律法规、公司规章制度，依据自己的专业知识和

能力做出独立判断，客观、公正地审议相关事项，发表独立意见。认

真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司科学决策

提供专业意见和建议。

（三）行使表决权情况

    2021 年度，公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》和《董

事会议事规则》的规定履行职责，各次股东大会和董事会的召集、召

开、议事程序均符合相关规定，股东大会和董事会会议记录完整。对

2021 年度应由本人出席的董事会、财务与审计委员会、薪酬与考核

委员会的各项议案，本人均投赞成票，没有反对、弃权的情形。

（四）发表独立意见的情况

    2021 年度，本人严格遵照各项法律法规、规范性文件的规定，

恪守独立董事职业操守和道德，切实履行了独立董事应尽的各项权利

及义务，对公司利润分配、董事和高级管理人员薪酬、关联交易额度

预计、续聘审计机构、募集资金管理等重大事项进行了认真、独立、

客观的审议，并就上述重大事项发表了 12 项独立意见和 2 项事前认

可意见，严格履行了独立董事应尽权责，为公司董事会科学决策提供
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支持，为公司加强法人治理及稳定健康发展起到了积极作用。发表独

立意见情况详见下表 4：

                          表 4：2021 年度发表独立意见情况
发表时间及事项                                 独立意见
                         关于《许昌开普检测研究院股份有限公司 2020 年度内部控制
                         自我评价报告》的独立意见
                         关于公司 2021 年度关联交易预计的独立意见
                         关于公司 2020 年度利润分配预案的独立意见
                         关于公司 2020 年度董事、高级管理人员薪酬事项的独立意见
2021 年 4 月 8 日（第
                         关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见
二届董事会第四次
                         关于《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
会议审议事项）
                         的独立意见
                         关于会计政策变更的独立意见
                         关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的
                         独立意见
2021 年 8 月 19 日       关于《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
（第二届董事会第         的独立意见
六次会议审议事           关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的
项）                     专项说明和独立意见
2021 年 9 月 23 日       关于《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理
（第二届董事会第         的议案》的独立意见
七次会议审议事
                   关于《关于购买董监高责任险的议案》的独立意见
项）

     发表事前认可意见情况详见下表 5：

                        表 5：2021 年度发表事前认可意见情况
 发表时间及事项                              事前认可意见
 2021 年 4 月 8 日（第 关于公司 2021 年度关联交易预计的事前认可意见
 二届董事会第四次
 会议审议事项）        关于续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见

     2021 年未有提出异议事项。

（五）现场办公及实地调研情况

     按照《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司规范

运作指引》及相关规定，2021 年，本人积极到公司进行现场办公与

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调研，此外，在疫情管控的特殊情况下，多次以远程会议等方式，与

公司进行线上沟通。对公司生产经营和管理（包括公司信息披露事务

管理）、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等

进行现场调研检查，深入了解公司各重大事项进展，掌握现场信息。

    其一是监督外部审计机构工作，本人以审计委员会委员身份与公

司外部审计机构-大信会计师事务所，就年度财务年报审计计划执行、

年度财务审计相关关键审计事项进行详细询问和充分沟通，协调内部

与外部审计机构相互配合工作关系，监督外部审计机构做好审计工作。

对审计过程发现的风险事件及风险预警情形，及时召集审计委员会会

议，并上报董事会。

    其二是在公司现场走访和实地调研过程中，本人与公司董事、

高级管理层就公司发展战略规划、日常运营、年度财务报告审计及

薪酬体系等方面进行了沟通交流，听取了公司高级管理层和相关部

门负责人对公司经营状况、财务情况和内部控制规范运行及华南基

地（珠海）建设项目情况的汇报，重点问询了公司财务管理、内部

审计、内部控制等相关情况，及时获悉各项重大事项进展，并提出

了相关意见和积极建议。此外，主动了解公司新能源、光伏检测等

经营事项的进展，充分发挥独立董事的专业知识及独立作用，给公

司发展提出建设性的意见和建议。

    其三是在日常工作中，本人能够积极履行独立董事职责，通过电

话、微信、邮件等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员及相关

工作人员保持密切联系，主动了解公司相关经营情况和重大事项的进

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展，重点关注股东大会决议、董事会决议的执行落实情况，充分发挥

独立董事的专业知识及独立作用，向公司提出积极建议。

（六）自身提高履职能力情况
    为了勤勉尽责地做好独立董事工作，本人注意跟踪学习中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件及

其它相关文件，特别是深圳证券交易所主板合并后出台的相关新规章

制度，按时接受深交所对独立董事后续培训，参加 2021 年公司治理

专题培训（第三期）、第 126 期上市公司独立董事培训班（后续培训）

等教育培训活动，获结业合格证书。更新知识，保持履职能力，适应

工作需要。

    同时，积极关注国际国内检测行业宏观形势及发展前景，学习了

解国家支持检测行业发展的宏观政策和发展新机遇，获知同行业标杆

或上市公司运行现状和未来发展趋势，对比公司的竞争优劣势，以增

强自身专业判断能力。

二、公司配合独立董事工作情况

    在工作中，公司认真做好相关会议组织工作，及时传递文件材料

和汇报公司有关经营情况，为独立董事履行职责提供必要的工作条件，

对本人的工作给予积极支持和配合，不存在妨碍独立董事职责履行的

情况。董事、高级管理人员以及财务、人力资源、综合管理、证券事

务等部门及其工作人员与本人保持着连续有效的沟通，使本人能及时

了解公司经营和发展情况，同时为独立董事实地现场调研提供便利工

作条件。

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三、 总体评价和建议
    2021 年度，作为公司独立董事，本人严格按照《中华人民共和

国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公司章程》
和《独立董事工作制度》等要求，本着客观、公正、独立的原则，忠
实勤勉履责，积极参与了公司重大决策，尽力尽责，充分发挥独立董

事的专业作用，切实维护了公司利益以及股东合法权益。
    2022 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，严格依照法律、
法规和《公司章程》等规定和要求，履行独立董事的职责，充分发挥

独立董事的作用，坚决维护公司利益和全体股东合法权益。同时，亦
将进一步努力学习更新专业知识，提升专业能力和水平，充分发挥专
业专长，深入现场调研，充分保证独立董事现场工作时间，为公司稳
健经营、良好发展建言献策，以期不断提升董事会的科学决策能力和
领导力，促进公司持续健康发展。
    在 2021 年度工作中，公司各位董事、监事、高级管理人员及相
关部门及人员为独立董事履行职责给予了大力支持和紧密配合，在此
本人表示衷心地感谢！
                                             独立董事：马锁明
                                                2022 年 4 月 8 日




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