许昌开普检测研究院股份有限公司

                 2022 年度独立董事述职报告

                          （唐民琪）


各位股东：

    本人作为许昌开普检测研究院股份有限公司（以下简称“公司”）

第二届董事会独立董事，在 2022 年度工作中，严格按照《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《上市公司

独立董事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，忠

实勤勉地履行职责，积极出席股东大会、董事会及专门委员会相关会

议，认真审阅董事会议案资料，谨慎审议董事会各项议案，对公司相

关事项发表了事前认可意见和独立意见；积极了解和关注公司经营运

行情况，对公司治理、经营管理、内部控制和风险管理等方面提出建

设性建议，切实维护了公司整体利益以及全体股东，尤其是中小股东

的合法权益。

    2022 年度，本人能够深入现场及时了解公司各项运营情况，全面

关注检测行业宏观形势及公司的中长期发展目标，为公司经营稳健增

长积极献策。同时，坚持秉持客观、独立、公正的立场，积极谨慎行

使独立董事权利，依法依规履行了独立董事职责。

    现将 2022 年度履行职责的情况报告如下：

一、独立董事本年度履职情况

（一）出席董事会和股东大会情况

    2022 年度，公司共召开股东大会 4 次、董事会会议 7 次，本人
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严格依照有关规定积极出席各次会议，在认真、充分了解议案基础上，

以科学严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了

公司的整体利益和中小股东的利益。

    2022 年度，本人应出席董事会次数 7 次，亲自出席董事会会议

7 次（其中以电话通讯方式出席 6 次，现场出席 1 次），委托出席次

数为 0，缺席次数为 0。出席股东大会 4 次（均以电话通讯方式出席）。

具体出席会议情况如下：

               表 1：2022 年度本人出席董事会会议情况
                                   董事会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席       缺席   是否连续两次
                次数     次数       次数         次数   未出席会议

     唐民琪     7         7            0          0         否

              表 2：2022 年度本人出席股东大会会议情况
                                  股东大会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席       缺席   是否连续两次
                次数     次数       次数         次数   未出席会议

     唐民琪     4         4            0          0         否


（二）出席董事会专门委员会情况

    2022 年度，公司共召开董事会专门委员会会议 8 次（其中财务

与审计委员会 5 次；薪酬与考核委员会 1 次；战略委员会 1 次；提名

委员会 1 次）。本人作为董事会财务与审计委员会委员和召集人、薪

酬与考核委员会委员和召集人、提名委员会委员，应出席董事会专门

委员会次数 7 次，亲自出席董事会专门委员会会议 7 次，委托出席次

数为 0，缺席次数为 0。具体出席会议情况如下：



                                   2
           表 3：2022 年度本人出席董事会专门委员会会议情况
                                董事会专门委员会会议
         姓名   应出席   亲自出席   委托出席    缺席   是否连续两次
                  次数     次数       次数      次数   未出席会议

     唐民琪       7         7            0        0        否

    本人严格按照《公司章程》、《提名委员会工作规则》、《财务与审

计委员会工作规则》和《薪酬与考核委员会工作规则》规定履行委员

职责，并根据国家法律法规、公司规章制度，依据自己的专业知识和

能力做出独立判断，客观、公正地审议相关事项，发表独立意见。认

真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司科学决策

提供专业意见和积极建议。

（三）行使表决权情况

    2022 年度，公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》和《董

事会议事规则》的规定履行职责，各次股东大会和董事会的召集、召

开、议事程序均符合相关规定，股东大会和董事会会议记录完整。对

2022 年度应由本人出席的董事会、财务与审计委员会、薪酬与考核委

员会、提名委员会的各项议案，本人均投赞成票，没有反对、弃权的

情形。

（四）发表独立意见的情况

    2022 年度，本人严格遵照各项法律法规、规范性文件的规定，恪

守独立董事职业操守和道德，切实履行了独立董事应尽的各项权利及

义务，对公司利润分配、董事和高级管理人员薪酬、关联交易额度预

计、续聘审计机构及聘任内部控制审计机构、现金管理等重大事项进

行了认真、独立、客观的审议，并就上述重大事项发表了 12 项独立
                                     3
意见和 2 项事前认可意见，严格履行了独立董事应尽权责，为公司董

事会科学决策提供支持，为公司加强法人治理及稳定健康发展起到了

积极作用。发表独立意见情况详见下表：

                         表 4：2022 年度发表独立意见情况
  发表时间及事项         独立意见
                         1.关于《许昌开普检测研究院股份有限公司 2021 年度内部控制
                         评价报告》的独立意见
                         2.关于公司 2022 年度关联交易预计的独立意见
                         3.关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见
  2022 年 4 月 8 日      4.关于公司 2021 年度董事、高级管理人员薪酬事项的独立意见
  第二届董事会第十       5.关于《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
  一次会议审议事项       的独立意见
                         6.关于公司 2021 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在差
                         异的核查说明和专项意见
                         7.关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的
                         专项说明和独立意见
                         1.关于《关于续聘 2022 年度审计机构及聘任 2022 年度内部控
                         制审计机构的议案》的独立意见
  2022 年 8 月 18 日第
                         2.关于《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
  二届董事会第十三
                         告》的独立意见
  次会议审议事项
                         3.关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的
                         专项说明和独立意见
  2022 年 10 月 18 日
                         1.关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项的
  第二届董事会第十
                         独立意见
  五次会议审议事项

  2022 年 11 月 10 日
                         1.关于提名曹朝阳先生为公司第二届董事会独立董事候选人事
  第二届董事会第十
                         项的独立意见
  六次会议审议事项

    发表事前认可意见情况详见下表：

                     表 5：2022 年度发表事前认可意见情况
发表时间及事项           事前认可意见
2022 年 4 月 8 日
第二届董事会第十一       1.关于公司 2022 年度关联交易预计的事前认可意见
次会议审议事项




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2022 年 8 月 18 日第二
                         1.关于《关于续聘 2022 年度审计机构及聘任 2022 年度内部控
届董事会第十三次会
                         制审计机构的议案》的事前认可意见
议审议事项

    2022 年未有提出异议事项。

（五）现场办公及实地调研情况

    按照《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及相关规定，2022 年，本

人积极到公司进行现场办公与调研，此外，多次以远程会议等方式，

与公司进行线上沟通。对公司生产经营和管理（包括公司信息披露事

务管理）、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况

等进行现场调研检查，深入了解公司各重大事项进展，掌握现场信息。

    其一是监督外部审计机构工作，本人以财务与审计委员会委员

（召集人）身份与公司外部审计机构-大信会计师事务所，就年度财务

年报审计和内部控制审计计划执行、相关关键审计事项进行详细询问

和充分沟通，协调内部与外部审计机构相互配合工作关系，监督外部

审计机构做好审计工作。对审计过程发现的风险事件及风险预警情形，

及时召集财务与审计委员会会议，并上报董事会。

    其二是在公司现场走访和实地调研过程中，本人与公司董事、高

级管理层就公司发展战略规划、日常运营、年度财务报告审计及内部

控制审计等方面进行了积极沟通与交流，听取了公司高级管理层和相

关部门负责人对公司经营状况、财务情况和内部控制规范运行及募投

项目等情况的汇报，重点问询了公司财务管理、内部审计、内部控制

等相关情况，及时获悉各项重大事项进展，并提出积极专业建议。

    其三是在日常工作中，本人能够积极履行独立董事职责，通过电
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话、微信、邮件等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员及相关

工作人员保持密切联系，主动了解公司相关经营情况和重大事项的进

展，重点关注股东大会决议、董事会决议的执行落实情况，充分发挥

独立董事的专业知识及独立作用，向公司提出积极建议。

（六）自身提高履职能力情况

    为了勤勉尽责地做好独立董事工作，本人注意跟踪学习中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件及

其它相关文件。2022 年，中国证券监督管理委员会修订了《上市公司

独立董事规则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》以

及《上市公司监管指引》等一系列文件，深圳证券交易所修订了《深

圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引》等一系列文件，本人注意及时学习新政策、制度、指引方面的相

关法律法规，不断更新补充新专业知识，结合上市公司监管实践活动，

勤勉履责，切实维护公司和股东利益，尤其是中小股东利益。

二、公司配合独立董事工作情况

    在工作中，公司能够认真做好专业委员会、董事会、股东会及现

场专项调研活动的组织工作，及时传递会议文件材料，及时定期汇报

公司有关经营情况，为独立董事履职提供良好工作条件，对本人 2022

年度的工作给予大量帮助、支持与配合，不存在妨碍独立董事职责履

行的情况。董事、高级管理人员以及财务、内审、综合管理、证券事

务等部门，及其工作人员均与本人保持着有效的沟通渠道，能够及时

提供公司经营信息，为独立董事现场工作和调研提供必要条件。

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三、总体评价和建议
    2022 年度，作为公司独立董事，本人严格按照《中华人民共和

国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公司章程》

和《独立董事工作制度》等要求，本着客观、公正、独立的原则，忠

实勤勉履责，积极参与公司重大决策，尽力尽责，充分发挥独立董事

的专业作用，切实维护了公司利益以及股东合法权益。

    2023 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，严格依照法律、

法规和《公司章程》等规定和要求，履行独立董事的职责，充分发挥

独立董事的作用，坚决维护公司利益和全体股东合法权益。同时，亦

将保持与时俱进学习能力，就独立董事如何在提高上市公司质量、创

新工作方面，做深入思考与积极实践，继续增加在公司工作、交流学

习的时间，进一步促进公司内部控制建设完善、内控运营有效性，在

公司经营发展与风险防范适配方面，积极建言献策，为董事会审计委

员会、薪酬委员会提供专业建议，协助发挥科学决策力，促进公司稳

健经营、可持续发展。

    在 2022 年度工作中，受到公司各位董事、监事、高级管理人员

及相关部门及人员的大力帮助、鼎力支持和密切配合，对此本人表示

衷心地感谢！

                                             独立董事：唐民琪

                                               2023 年 4 月 19 日




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