许昌开普检测研究院股份有限公司

                  2022 年度独立董事述职报告

                          （马锁明）


各位股东：

    2022 年度，本人在作为许昌开普检测研究院股份有限公司（以下

简称“公司”）第二届董事会独立董事任职期间（2022 年 1 月 1 日-

2022 年 11 月 28 日），严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人

民共和国证券法》等法律法规及《上市公司独立董事规则》、《公司章

程》、《独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉地履行职责，积极

出席股东大会、董事会及专门委员会相关会议，认真审阅董事会议案

资料，谨慎审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了事前认可意

见和独立意见；积极了解和关注公司经营运行情况，对公司经营管理、

薪酬考核、内部控制等方面提出建设性建议，切实维护了公司整体利

益以及全体股东的合法权益。

    任职期间，本人及时了解公司各项运营情况，全面关注检测行业

宏观形势及公司的中长期发展目标，主动了解公司新能源检测等经营

事项的进展，为公司经营稳健增长积极献策。同时，秉持客观、独立、

公正的立场，依法依规履行独立董事职责。

    现将 2022 年度任职期间履行职责的情况报告如下：

一、独立董事本年度履职情况

（一）出席董事会和股东大会情况

    2022 年度任职期间，公司共召开股东大会 4 次、董事会会议 7
                                1
次。其中，本人应出席董事会次数 7 次，亲自出席董事会会议 7 次

（以通讯方式出席），委托出席次数为 0，缺席次数为 0；出席股东大

会 4 次（以通讯方式出席）。本人严格依照有关规定积极出席各次会

议，在认真、充分了解议案基础上行使表决权，充分发挥了独立董事

的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。具体出席会议情况

如下：

               表 1：2022 年度本人出席董事会会议情况
                                   董事会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席       缺席   是否连续两次
                次数     次数       次数         次数   未出席会议

     马锁明     7         7            0          0          否

              表 2：2022 年度本人出席股东大会会议情况
                                  股东大会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席       缺席   是否连续两次
                次数     次数       次数         次数   未出席会议

     马锁明     4         4            0          0          否


（二）出席董事会专门委员会情况

    2022 年度，公司共召开董事会专门委员会会议 8 次（其中财务

与审计委员会 5 次；薪酬与考核委员会 1 次；战略委员会 1 次；提名

委员会 1 次）。本人作为董事会财务与审计委员会委员、薪酬与考核

委员会委员、提名委员会委员和召集人，应出席董事会专门委员会次

数 7 次，亲自出席董事会专门委员会会议 7 次，委托出席次数为 0，

缺席次数为 0。具体出席会议情况如下：

         表 3：2022 年度本人出席董事会专门委员会会议情况



                                   2
                              董事会专门委员会会议
      姓名    应出席   亲自出席   委托出席    缺席   是否连续两次
                次数     次数       次数      次数   未出席会议

     马锁明     7         7            0        0        否

    本人严格按照《公司章程》、《提名委员会工作规则》、《财务与审

计委员会工作规则》和《薪酬与考核委员会工作规则》规定履行委员

职责，并根据国家法律法规、公司规章制度，依据自己的专业知识和

能力做出独立判断，客观、公正地审议相关事项，发表独立意见。认

真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司科学决策

提供专业意见和建议。

（三）行使表决权情况

    2022 年度，公司董事会按照《公司法》、《公司章程》和《董事会

议事规则》的规定履行职责，各次股东大会和董事会的召集、召开、

议事程序均符合相关规定，股东大会和董事会会议记录完整。对 2022

年度应由本人出席的董事会、财务与审计委员会、薪酬与考核委员会、

提名委员会的各项议案，本人均投赞成票，没有反对、弃权的情形。

（四）发表独立意见的情况

    2022 年度，本人严格遵照各项法律法规、规范性文件的规定，切

实履行独立董事应尽的各项权利及义务，对公司利润分配、董事和高

级管理人员薪酬、关联交易额度预计、续聘审计机构及聘任内部控制

审计机构、现金管理等重大事项进行了认真、独立、客观的审议，并

就上述重大事项发表了 12 项独立意见和 2 项事前认可意见，严格履

行了独立董事应尽权责，为公司董事会科学决策提供支持，为公司加

强法人治理及稳定健康发展起到了积极作用。发表独立意见情况详见
                                   3
下表：

                         表 4：2022 年度发表独立意见情况
  发表时间及事项         独立意见
                         1.关于《许昌开普检测研究院股份有限公司 2021 年度内部控制
                         评价报告》的独立意见
                         2.关于公司 2022 年度关联交易预计的独立意见
                         3.关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见
  2022 年 4 月 8 日      4.关于公司 2021 年度董事、高级管理人员薪酬事项的独立意见
  第二届董事会第十       5.关于《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
  一次会议审议事项       的独立意见
                         6.关于公司 2021 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在差
                         异的核查说明和专项意见
                         7.关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的
                         专项说明和独立意见
                         1.关于《关于续聘 2022 年度审计机构及聘任 2022 年度内部控
                         制审计机构的议案》的独立意见
  2022 年 8 月 18 日第
                         2.关于《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
  二届董事会第十三
                         告》的独立意见
  次会议审议事项
                         3.关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的
                         专项说明和独立意见
  2022 年 10 月 18 日
                         1.关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项的
  第二届董事会第十
                         独立意见
  五次会议审议事项

  2022 年 11 月 10 日
                         1.关于提名曹朝阳先生为公司第二届董事会独立董事候选人事
  第二届董事会第十
                         项的独立意见
  六次会议审议事项

    发表事前认可意见情况详见下表：

                     表 5：2022 年度发表事前认可意见情况
 发表时间及事项            事前认可意见
 2022 年 4 月 8 日
 第二届董事会第十一        1.关于公司 2022 年度关联交易预计的事前认可意见
 次会议审议事项
 2022 年 8 月 18 日第二
                           1.关于《关于续聘 2022 年度审计机构及聘任 2022 年度内部
 届董事会第十三次会
                           控制审计机构的议案》的事前认可意见
 议审议事项

    2022 年未有提出异议事项。


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（五）现场办公及实地调研情况

    按照《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及相关规定，2022 年，本

人积极向公司了解情况与开展调研，多次以远程会议等方式与公司进

行沟通。

    其一是作为董事会财务与审计委员会委员、薪酬与考核委员会委

员、提名委员会委员和召集人，积极关注和认真审议委员会各相关事

项，深入了解公司各重大事项进展，掌握现场信息。在调研过程中，

本人与公司董事、高级管理层就公司发展战略规划、年度财务审计及

内部控制审计、薪酬体系等方面进行了沟通交流，听取了公司高级管

理层和相关部门负责人对公司经营状况、财务情况和内部控制规范运

行及募投项目情况的汇报，及时获悉各项重大事项进展。此外，主动

了解公司新能源、光伏检测等经营事项的进展，充分发挥独立董事的

专业知识及独立作用，给公司发展提出建设性的意见和建议。

    其二是在日常工作中，本人能够积极履行独立董事职责，通过电

话、微信、邮件等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员及相关

工作人员保持密切联系，主动了解公司相关经营情况和重大事项的进

展，重点关注股东大会决议、董事会决议的执行落实情况，充分发挥

独立董事的专业知识及独立作用，向公司提出积极建议。

（六）自身提高履职能力情况

    为了更好地做好独立董事工作，本人注意跟踪学习中国证券监督

管理委员会、深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件及其它

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相关文件。2022 年，中国证券监督管理委员会修订了《上市公司独立

董事规则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》以及《上

市公司监管指引》等一系列文件，深圳证券交易所修订了《深圳证券

交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》等

一系列文件，本人及时学习并更新相关知识，保持履职能力，适应工

作需要。

    同时，积极关注国际国内检测行业宏观形势及发展前景，学习了

解国家支持检测行业发展的宏观政策和发展新机遇，获知同行业标杆

或上市公司运行现状和未来发展趋势，对比公司的竞争优劣势，以增

强自身专业判断能力，提高履职能力。

二、公司配合独立董事工作情况

    2022 年度，公司认真做好相关会议组织工作，及时传递文件材料

和汇报公司有关经营情况，为独立董事履行职责提供必要的工作条件，

对本人的工作给予积极支持和配合，不存在妨碍独立董事职责履行的

情况。董事、高级管理人员以及财务、内审、综合管理、证券事务等

部门及其工作人员与本人保持着连续有效的沟通，使本人能及时了解

公司经营和发展情况。

三、总体评价和建议

    2022 年度任职期间，作为公司独立董事，本人严格按照《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公

司章程》和《独立董事工作制度》等要求，本着客观、公正、独立的

原则，忠实勤勉履责，积极参与公司重大决策，充分发挥独立董事的

                                6
专业作用，切实维护了公司利益以及股东合法权益。

    在 2022 年度工作中，公司各位董事、监事、高级管理人员及相

关部门及人员为独立董事履行职责给予了大力支持和紧密配合，在此

本人表示衷心地感谢！

                                          独立董事：马锁明
                                            2023 年 4 月 19 日




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