中国国际金融股份有限公司
关于广州若羽臣科技股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：若羽臣
保荐代表人姓名：赵言 联系电话：138 1015 9836
保荐代表人姓名：任志强 联系电话：188 0140 8989
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 是
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 21 日
深圳证券交易所股票上市规
则、深圳证券交易所上市公
（3）培训的主要内容 司规范运作指引、上市公司
特定人员股票交易管理和股
份减持规定等方面的内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资
无 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履 行 的原因及解
承诺 决措施
1、关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2、关于公司稳定股价的相关承诺 是 不适用
3、关于不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺 是 不适用
4、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
5、相关承诺的约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、发行后利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10、关于社会保险、住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
报告期内不存在深圳证券交易所对保荐机构或其保荐的公司采取监
管措施的情形。
报告期内中国证监会对保荐机构采取的监管措施及整改情况如下：
2020 年 4 月 21 日，中国证监会北京监管局向本公司出具了《关于对
中 国 国际 金融 股份 有限 公司 采取 出 具警 示函 监管措 施 的决 定 》
（[2020]63 号），因本公司管理 11 只私募资管计划，投资于同一资
2.报告期内中国证监会和交易 产的资金均超过该资产管理计划资产净值的 25%，违反了相关规定。
所对保荐机构或者其保荐的公 基于此，对本公司采取出具警示函的行政监管措施。在该事件发生
司采取监管措施的事项及整改 后，本公司资产管理部高度重视并对相关业务环节进行全面风险排
情况 查，已采取的整改措施包括：修订银行存款制度和债券权限制度，
收紧各类组合对单一发行人的限额；审慎开展热门业务和产品，停
止发行有较高业绩比较基准的固收+期权类产品；对存续中的银行存
款和银行债券持仓进行严格梳理和筛查，对部分银行跟进调研，降
低低评级银行的风险敞口；加强与风险管理部、法律合规部的协同
和管控合作，增强资产管理业务一道防线和二道防线之间的互动；
在内部开展严肃问责等。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于广州若羽臣科技股份有限公司2020
年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人签名：
赵 言 任志强
中国国际金融股份有限公司
2021年 3 月 31 日