江 苏 日 久 光 电 股 份 有 限 公 司
                                               Jiangsu Rijiu Optoelectronics Joint Stock Co.,Ltd.




                           江苏日久光电股份有限公司

                           2020 年度独立董事述职报告



    作为江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2020 年度，本人严
格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文
件及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关条款的规定，勤勉尽责，积极出席、
列席了公司本年度召开的董事会和股东大会，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公
司的发展，对公司董事会审议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。
    本人于 2020 年 12 月 14 日卸任公司第二届董事会独立董事、董事会提名委员会主任
委员和董事会薪酬与考核委员会委员。
    现将本人 2020 年度履职情况报告如下：
    一、会议出席情况
    2020 年度任期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅
会议相关资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥
了积极作用。
    2020 年度任期内，公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合法律规定，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会审议的相关议案均投出
同意票，无反对票、弃权票情况。2020 年度截至本人卸任前，出席会议情况如下：
    （一）出席董事会会议情况
    报告期董事会会议召开次数                                     7
应出席次   现场出席    通讯方式出席   委托出席次        缺席次数        是否连续两次未
   数          次数        次数            数                             亲自出席会议
    6           5           0              0                 1                  否
    （二）出席股东大会会议情况
    2020 年，公司共召开了 4 次股东大会，本人应出席会议 4 次，因疫情原因，未出席股
东大会 2 次，本人履行了请假程序。
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    二、发表独立意见情况
    2020 年度，本人详细了解公司运作情况，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，
独立公正的行使表决权，对利润分配方案、关联担保预计、会计政策变更、董事提名、闲
置资金管理等相关事项发表了独立意见，具体情况如下：
届次                   发表独立意见日期      发表独立意见事项
                                             1、关于 2019 年利润分配方案的独立意见
                                             2、关于公司《2019 年度内部控制的自我评
第二届董事会第十五次                         价报告》的独立意见
                       2020 年 2 月 18 日
会议                                         3、对公司 2020 年度关联担保预计的独立
                                             意见
                                             4、关于公司会计政策变更的独立意见
第二届董事会第十八次                         1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管
                       2020 年 10 月 29 日
会议                                         理的独立意见
                                             1、关于提名公司第三届董事会非独立董
                                             事候选人的独立意见
第二届董事会第十九次                         2、关于提名公司第三届董事会独立董事
                       2020 年 11 月 26 日
会议                                         候选人的独立意见
                                             3、关于使用部分闲置自有资金进行现金
                                             管理的独立意见

    三、任职董事会专门委员会的履职情况
    （一）提名委员会
    2020 年度截至本人卸任前，本人作为提名委员会主任委员，参加了 1 次董事会提名委
员会会议。审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于
提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，本人对被提名人的任职资格等相关事宜
进行了认真的评审，认为公司选举的董事人员具有丰富的行业经验和管理经验，完全能够
胜任各自的工作。
    （二）薪酬与考核委员会
    2020 年度截至本人卸任前，本人任职公司董事会薪酬与考核委员会委员。任期内，公
司未召开薪酬与考核委员会会议。
    四、对上市公司现场调查的情况
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    任期内，本人及时了解公司的生产经营和财务状况，密切关注外部环境及市场变化对
公司的影响，以及传媒、网络有关公司的相关报道；利用电话、到公司参加会议等机会，
积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时详细了解公司的经营管理、
项目运营和内部控制等制度建设及执行情况等，及时掌握公司运行状态，尽职尽责的做好
独立董事监督和指导的职能。
    五、保护投资者合法权益方面所做的工作
    （一）公司信息披露工作情况
    2020 年度任期内，本人积极关注公司公告情况，督促公司严格按照监管部门的要求，
真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。
    （二）公司治理活动情况
    本人利用参加股东大会、董事会会议及与公司电话的机会，深入了解公司生产经营状
况，实地考察募投项目建设情况，同时与管理层保持经常性联系，密切关注媒体关于公司
的动态报道，并独立、客观、公正地审议每项议案，不受上市公司主要股东、实际控制人、
或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响，确保公司全体股东权益特别是中
小股东的合法权益不受侵害。
    （三）培训学习情况
    本人一方面认真学习法律、行政法规以及监管部门发布的规则、文件，及时掌握政策
动态；另一方面，经常性地关注上市公司各类公告，了解资本市场状状况，并加强与同行
之间的切磋交流，加深对上市公司规范运作和保护中小股东权益的认识和理解。
    六、其他工作情况
    （一）无提议召开董事会的情况；
    （二）无提议召开临时股东大会的情况；
    （三）无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
    （四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    （五）经自查，本人在任职期间符合独立性的规定，未有与独立董事候选人声明与承
诺事项发生变化的情形。
    综上，感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。
                                                       独立董事：徐冬根
                                                       2021 年 4 月 12 日