中信证券股份有限公司
关于江苏日久光电股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为江苏
日久光电股份有限公司（以下简称“日久光电”或“公司”）首次公开发行股票
并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年
修订）》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对日久光电首
次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏日久光电股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2287 号）核准，日久光电首次公开发行人
民币普通股（A 股）70,266,667 股。经深圳证券交易所《关于江苏日久光电股份
有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕949 号）同意，公司
于 2020 年 10 月 21 日在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 210,800,000 股，公司首次公开发行后总股本
为 281,066,667 股。首发后有限售条件股份数量为 210,800,000 股，合计占公司总
股本的 75%；无限售条件股份数量为 70,266,667 股，占公司总股本的 25%。
公司本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量 125,868,149 股，占公
司总股本的 44.78%，尚未解除的无限售条件股份数量为 84,931,851 股，占公司
总股本的 30.22%。
本次申请解除股份限售的股东为 134 名，具体如下：
序号 股东名称 序号 股东名称
1 於辉 68 刘欣
2 辇伟恒 69 刘敏
3 祝继东 70 刘敏
4 朱志峰 71 刘华
1
5 朱友华 72 林涛
6 朱勇 73 林锋
7 朱爱中 74 廖义
8 周平荣 75 李志华
9 周俊 76 李兴建
10 郑书海 77 李林中
11 郑可忠 78 劳伟国
12 郑慧婷 79 金哲浩
13 赵旭光 80 金燕萍
14 赵立涛 81 江霞
15 赵辉 82 花梅
16 张勇 83 胡绍燕
17 张龙清 84 胡玲巧
18 张丽娜 85 胡成哲
19 张克 86 桂昭君
20 张凤康 87 顾敏娟
21 张方 88 古一婷
22 张丹华 89 龚荣仙
23 张兵 90 高源
24 岳风树 91 冯超球
25 袁雪凌 92 方皓
26 于林启 93 董佩南
27 应华 94 董建
28 易仁杰 95 丁少伟
29 叶明 96 邓孝平
30 杨晓窕 97 崔力军
31 许晨坪 98 程焱
32 徐晗 99 陈志杰
33 徐冰 100 陈裕芬
34 谢燕群 101 陈小敏
35 项利国 102 曹仕霞
36 夏一帆 103 蔡祝平
37 夏鹏展 104 蔡宝珍
38 夏鸣翔 105 周瑾
2
39 夏浩 106 魏肖
40 翁念凤 107 徐小弟
41 魏飞 108 杨莹
42 王政 109 应奔
43 王艳 110 应晓
44 王松奎 111 赵应根
45 王玲玲 112 金超
46 王华南 113 中信证券投资有限公司
47 王昉 114 弘湾资本管理有限公司
48 万红 115 东莞三紫升实业投资有限公司
49 童蕞蕙 116 常州市新发展实业股份有限公司
50 田原 117 常州常荣创业投资有限公司
51 唐映权 118 盐城牛源企业管理有限公司
52 孙昱星 119 江苏尚鼎股权投资管理有限公司
53 孙新卫 120 摩根创投（北京）投资管理有限公司
54 苏平平 121 櫁果投资（北京）有限公司
55 苏翃 122 上海海孜投资管理有限公司
56 宋玲 123 浙江海宁毅瑞壹号股权投资合伙企业（有限合伙）
57 史兆武 124 桐乡市立盛高速公路服务区经营管理有限公司
58 施继峰 125 山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）
59 沈康全 126 浙江融涛财务咨询有限公司
60 沈建良 127 山东中泰齐东世华节能投资中心（有限合伙）
61 商宜洲 128 杭州通元优科创业投资合伙企业（有限合伙）
海宁海睿投资管理有限公司－海宁海睿产业投资合伙企
62 钱卫春 129
业（有限合伙）
63 钱金英 130 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙）
64 钱昌华 131 青岛劲邦劲诚创业投资合伙企业（有限合伙）
65 吕敬波 132 宁波松瓴投资合伙企业（有限合伙）
66 陆昌 133 宁波枫瓴投资合伙企业（有限合伙）
67 刘云鹏 134 深圳卓文尚德创业投资企业（有限合伙）
二、首次公开发行股票至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票自上市以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发
过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。
3
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
根据《江苏日久光电股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股说明书》及
上市公告书，本次申请解除股份限售的股东对其所持有股份的锁定承诺及减持意
向承诺如下：
1、深圳卓文尚德创业投资企业（有限合伙）承诺
自发行人股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业
所直接或间接持有的发行人首次公开发行股份前已发行的股份，也不由发行人回
购本企业所持有的发行人股份。
2、海宁海睿产业投资合伙企业（有限合伙）承诺
自发行人股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业
所直接或间接持有的发行人首次公开发行股份前已发行的股份，也不由发行人回
购本企业所持有的发行人股份。
3、吕敬波承诺
（1）自发行人股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管理本人
在发行人首次公开发行股票前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。
（2）在上述期限届满后，本人在公司任职期间每年转让直接或间接持有公
司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%。在离职半年内，本人不
转让直接或间接持有公司的股份。
（3）如本人在上述锁定期满后两年内减持本人直接或间接持有发行人股份
的，减持价格不低于首次公开发行的发行价格；发行人股票上市后 6 个月内，如
公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果发行人上市后因派发现金红利、送股、
转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则发行价格按照深圳证券交易所的有
关规定进行相应调整，下同）均低于首次公开发行价格，或者公司上市后 6 个月
期末收盘价低于首次公开发行价格，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6
4
个月。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。
（4）自公司股票上市至本人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积转
增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。
4、山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）承诺
（1）在持有公司股份锁定期届满后，若本企业拟减持公司股份，将通过深
圳证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他合法方式进行，并严
格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规
以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门发布的有关规章和规
范性文件的规定。
（2）若本企业通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出前 15 个交易日
向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案；本企业在 3
个月内通过证券交易所集中竞价减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 1%；
通过其他方式减持的，将在减持前 3 个交易日公告减持计划，并按照深圳证券交
易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务；本企业在任意连续九十个自
然日内采用大宗交易方式减持股份的总数不超过发行人股份总数的 2%。
（3）如违反上述承诺，本企业将在公司股东大会及中国证券监督管理委员
会指定信息披露媒体上公开说明具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，
同时本企业违反前述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将依法赔
偿投资者损失。
5、山东中泰齐东世华节能投资中心（有限合伙）承诺
（1）在持有公司股份锁定期届满后，若本企业拟减持公司股份，将通过深
圳证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他合法方式进行，并严
格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规
以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门发布的有关规章和规
范性文件的规定。
（2）若本企业通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出前 15 个交易日
向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案；本企业在 3
5
个月内通过证券交易所集中竞价减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 1%；
通过其他方式减持的，将在减持前 3 个交易日公告减持计划，并按照深圳证券交
易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务；本企业在任意连续九十个自
然日内采用大宗交易方式减持股份的总数不超过发行人股份总数的 2%。
（3）如违反上述承诺，本企业将在公司股东大会及中国证券监督管理委员
会指定信息披露媒体上公开说明具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，
同时本企业违反前述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将依法赔
偿投资者损失。
6、除 1-5 以外的其他股东承诺
根据相关法律法规，若发行人股票在证券交易所上市后，除上述股东以外的
其他股东本次发行前所持有的发行人股份，自发行人股票上市之日起 12 个月内，
不转让或委托他人管理本人/本企业所直接或间接持有的发行人首次公开发行股
份前已发行的股份，也不由发行人回购本人/本企业所持有的发行人股份。
（二）股份锁定承诺的履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，未出现违反上
述承诺的行为。
2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司也不存在对其违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份数量为 125,868,149 股，占公司总股本 44.78%。本次
实际可上市流通数量为 116,072,704 股，占公司总股本 41.30%；
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 10 月 21 日（星期四）；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 134 名；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
6
持有限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东名称
数量（股） 股份数量（股） 流通数量（股）
1 於辉 5,000 5,000 5,000
2 辇伟恒 45,000 45,000 45,000
3 祝继东 1,350,000 1,350,000 1,350,000
4 朱志峰 400,000 400,000 400,000
5 朱友华 500,000 500,000 500,000
6 朱勇 13,000 13,000 13,000
7 朱爱中 297,000 297,000 297,000
8 周平荣 10,000 10,000 10,000
9 周俊 5,000 5,000 5,000
10 郑书海 2,000 2,000 2,000
11 郑可忠 20,000 20,000 20,000
12 郑慧婷 40,000 40,000 40,000
13 赵旭光 10,000 10,000 10,000
14 赵立涛 2,000 2,000 2,000
15 赵辉 2,000,000 2,000,000 2,000,000
16 张勇 25,000 25,000 25,000
17 张龙清 200,000 200,000 200,000
18 张丽娜 300,000 300,000 300,000
19 张克 32,000 32,000 32,000
20 张凤康 140,000 140,000 140,000
21 张方 400,000 400,000 400,000
22 张丹华 20,000 20,000 20,000
23 张兵 1,000 1,000 1,000
24 岳风树 86,000 86,000 86,000
25 袁雪凌 3,200,000 3,200,000 3,200,000
26 于林启 298,000 298,000 298,000
27 应华 3,020,000 3,020,000 3,020,000
28 易仁杰 10,000 10,000 10,000
29 叶明 10,000 10,000 10,000
30 杨晓窕 1,238,000 1,238,000 1,238,000
31 许晨坪 125,000 125,000 125,000
32 徐晗 41,000 41,000 41,000
33 徐冰 3,000 3,000 3,000
34 谢燕群 2,000 2,000 2,000
35 项利国 94,000 94,000 94,000
36 夏一帆 32,000 32,000 32,000
37 夏鹏展 900,000 900,000 900,000
38 夏鸣翔 106,000 106,000 106,000
39 夏浩 5,000 5,000 5,000
40 翁念凤 130,000 130,000 130,000
41 魏飞 44,000 44,000 44,000
7
42 王政 197,000 197,000 197,000
43 王艳 3,000 3,000 3,000
44 王松奎 2,000 2,000 2,000
45 王玲玲 44,000 44,000 44,000
46 王华南 5,000 5,000 5,000
47 王昉 52,000 52,000 52,000
48 万红 50,000 50,000 50,000
49 童蕞蕙 592,000 592,000 592,000
50 田原 13,000 13,000 13,000
51 唐映权 248,000 248,000 248,000
52 孙昱星 2,000 2,000 2,000
53 孙新卫 63,000 63,000 63,000
54 苏平平 500,000 500,000 500,000
55 苏翃 8,000 8,000 8,000
56 宋玲 190,000 190,000 190,000
57 史兆武 88,000 88,000 88,000
58 施继峰 180,000 180,000 180,000
59 沈康全 5,000 5,000 5,000
60 沈建良 170,000 170,000 170,000
61 商宜洲 119,000 119,000 119,000
62 钱卫春 400,000 400,000 400,000
63 钱金英 558,000 558,000 558,000
64 钱昌华 53,000 53,000 53,000
65 吕敬波[注 1] 6,660,593 6,660,593 1,665,148
66 陆昌 2,000,000 2,000,000 2,000,000
67 刘云鹏 9,000 9,000 9,000
68 刘欣 11,000 11,000 11,000
69 刘敏 300,000 300,000 300,000
70 刘敏 3,000 3,000 3,000
71 刘华 3,000 3,000 3,000
72 林涛 172,000 172,000 172,000
73 林锋[注 2] 2,201,000 2,201,000 601,000
74 廖义 5,000 5,000 5,000
75 李志华 530,000 530,000 530,000
76 李兴建 21,000 21,000 21,000
77 李林中 50,000 50,000 50,000
78 劳伟国 10,000 10,000 10,000
79 金哲浩 3,743,593 3,743,593 3,743,593
80 金燕萍 710,000 710,000 710,000
81 江霞 80,000 80,000 80,000
82 花梅 518,000 518,000 518,000
83 胡绍燕 41,000 41,000 41,000
84 胡玲巧 400,000 400,000 400,000
8
85 胡成哲 2,419,000 2,419,000 2,419,000
86 桂昭君 331,000 331,000 331,000
87 顾敏娟 12,000 12,000 12,000
88 古一婷 14,000 14,000 14,000
89 龚荣仙 20,000 20,000 20,000
90 高源 20,000 20,000 20,000
91 冯超球 10,000 10,000 10,000
92 方皓 247,000 247,000 247,000
93 董佩南 600,000 600,000 600,000
94 董建 7,000 7,000 7,000
95 丁少伟 400,000 400,000 400,000
96 邓孝平 1,000 1,000 1,000
97 崔力军 50,000 50,000 50,000
98 程焱 1,303,000 1,303,000 1,303,000
99 陈志杰 300,000 300,000 300,000
100 陈裕芬 12,000 12,000 12,000
101 陈小敏 1,400,000 1,400,000 1,400,000
102 曹仕霞 3,000 3,000 3,000
103 蔡祝平 60,000 60,000 60,000
104 蔡宝珍 5,000 5,000 5,000
105 周瑾 50,000 50,000 50,000
106 魏肖 850,000 850,000 850,000
107 徐小弟 1,280,000 1,280,000 1,280,000
108 杨莹 300,000 300,000 300,000
109 应奔[注 3] 4,003,593 4,003,593 803,593
110 应晓 8,386,370 8,386,370 8,386,370
111 赵应根 3,268,000 3,268,000 3,268,000
112 金超 800,000 800,000 800,000
113 中信证券投资有限公司 5,024,000 5,024,000 5,024,000
114 弘湾资本管理有限公司 6,000,000 6,000,000 6,000,000
115 东莞三紫升实业投资有限公司 2,000 2,000 2,000
116 常州市新发展实业股份有限公司 100,000 100,000 100,000
117 常州常荣创业投资有限公司 47,000 47,000 47,000
118 盐城牛源企业管理有限公司 19,000 19,000 19,000
119 江苏尚鼎股权投资管理有限公司 1,000 1,000 1,000
摩根创投（北京）投资管理有限公
120 5,000 5,000 5,000
司
121 櫁果投资（北京）有限公司 2,000 2,000 2,000
122 上海海孜投资管理有限公司 535,000 535,000 535,000
浙江海宁毅瑞壹号股权投资合伙企
123 9,501,000 9,501,000 9,501,000
业（有限合伙）
桐乡市立盛高速公路服务区经营管
124 2,000 2,000 2,000
理有限公司
9
山东中泰齐东信息产业发展投资中
125 12,500,000 12,500,000 12,500,000
心（有限合伙）
126 浙江融涛财务咨询有限公司 7,000 7,000 7,000
山 东中 泰齐东 世华 节能投 资中 心
127 6,700,000 6,700,000 6,700,000
（有限合伙）
杭 州通 元优科 创业 投资合 伙企 业
128 8,000,000 8,000,000 8,000,000
（有限合伙）
海宁海睿投资管理有限公司－海宁
129 4,000,000 4,000,000 4,000,000
海睿产业投资合伙企业（有限合伙）
宁 波通 元优博 创业 投资合 伙企 业
130 5,000,000 5,000,000 5,000,000
（有限合伙）
青 岛劲 邦劲诚 创业 投资合 伙企 业
131 3,700,000 3,700,000 3,700,000
（有限合伙）
132 宁波松瓴投资合伙企业（有限合伙） 1,500,000 1,500,000 1,500,000
133 宁波枫瓴投资合伙企业（有限合伙） 500,000 500,000 500,000
深圳卓文尚德创业投资企业（有限
134 400,000 400,000 400,000
合伙）
注 1：吕敬波担任公司副总经理职位，属于公司高级管理人员，并担任董事，根据相关规定
及承诺，在任职期间每年转让股份不超过本人持有的股份总数的 25%。
注 2：股东林锋截至本核查意见出具之日持有公司股份数量 1,600,000 股处于质押状态。
注 3：股东应奔截至本核查意见出具之日持有公司股份数量 3,200,000 股处于质押状态。
五、本次解除限售前后股本结构变化情况
本次限售股份 本次限售股份
上市流通前 本次变动 上市流通后
股份类型
数量（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件的流通股份 210,800,000 75.00% -125,868,149 84,931,851 30.22%
无限售条件的流通股份 70,266,667 25.00% 125,868,149 196,134,816 69.78%
股份总额 281,066,667 100% 0 281,066,667 100%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所上市
公司持续督导工作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和
规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严
格履行了其在首次公开发行股票中做出的各项承诺；截至本核查意见出具之日，
公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对日久光电本
次限售股份解禁上市流通事项无异议。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏日久光电股份有限公司首次
公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签字：
翟 程 王建文
中信证券股份有限公司
2021 年 10 月 19 日
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