证券代码:003015 证券简称:日久光电 公告编号:2022-037 江苏日久光电股份有限公司 关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定,将江苏日久光电股份有限公司(以下 简称“公司”)2022 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下: 一、 募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监证监许可[2020]2287 号文核准,公司于 2020 年 10 月向社会公开发行人民币普通股(A 股)7,026.6667 万股,每股发行价为 6.57 元, 应募集资金总额为人民币 46,165.20 万元,根据有关规定扣除发行费用 4,791.21 万元 后,实际募集资金金额为 41,373.99 万元。该募集资金已于 2020 年 10 月到账。上述 资金到账情况业经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)容诚验字[2020]230Z0212 号 《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 (二)募集资金使用及结余情况 截止 2022 年 6 月 30 日,公司累计使用募集资金 37,732.33 万元,用于支付保荐 及承销费用以及发行上市费用累计 4,782.45 万元,募集资金专用账户利息收入 757.15 万元,支付银行手续费累计 0.30 万元。募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余额合计为 4,407.27 万元。 1 单位:人民币 元 项目 金额 募集资金总额 461,652,002.19 减:保荐及承销费用以及发行上市费用(不含增值税金) 47,824,473.91 减:年产 500 万平米 ITO 导电膜建设项目使用 363,953,716.77 减:研发中心项目 13,369,604.90 加:收到银行存款利息收入 7,571,519.91 减:支付银行手续费 3,004.87 募集资金专户报告期末余额 44,072,721.65 注:公司发行上市费用(不含增值税金)总计为 4,791.21 万,其中通过自有资金支付 8.76 万元,截止 2022 年 6 月 30 日已全部支付完毕。 二、 募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》的规定,遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资 金管理办法》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以 在制度上保证募集资金的规范使用。 2020年10月30日,公司与中国建设银行股份有限公司昆山锦溪支行和中信证券股 份有限公司(以下简称“中信证券”) 签署《募集资金三方监管协议》,在中国建设 银行股份有限公司昆山锦溪支行开设募集资金专项账户(账号: 32250198644400000811)。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 2020年10月30日,公司与昆山农村商业银行周庄支行和中信证券股份有限公司签 署《募集资金三方监管协议》,在昆山农村商业银行周庄支行开设募集资金专项账户 (账号:3052247012015000001429)。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 2020年11月23日,公司与浙江稠州银行股份有限公司上海青浦支行和中信证券股 份有限公司签署《募集资金三方监管协议》,在浙江稠州银行股份有限公司上海青浦 支行开设募集资金专项账户(账号:56505012010090009180)。三方监管协议与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 2 2020年11月24日,公司与中国工商银行海盐开发区支行和中信证券股份有限公司、 浙江日久新材料科技有限公司 签署《募集资金四方监管协议》,在中国工商银行海盐 开发区支行开设募集资金专项账户(账号:1204090329200093351)。四方监管协议与 深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异,四方监管协议的履行不存在问题。 2021年6月15日,公司与浙江稠州银行股份有限公司永康支行和中信证券股份有限 公司签署《募集资金三方监管协议》,在浙江稠州银行股份有限公司永康支行开设募 集资金专项账户(账号:15801012010090017350)。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 截至 2022 年 6 月 30 日止,募集资金存储情况如下: 金额单位:人民币 元 序号 公司名称 银行名称 银行帐号 余额 浙江日久新材料 中国工商银行海盐开发 1 1204090329200093351 23,914,323.57 科技有限公司 区支行 江苏日久光电股 中国建设银行昆山锦溪 2 32250198644400000811 10,320,495.29 份有限公司 支行 江苏日久光电股 昆山农村商业银行周庄 3 3052247012015000001429 8,531,765.49 份有限公司 支行 江苏日久光电股 浙江稠州商业银行股份 4 56505012010090009180 3.65 份有限公司 有限公司上海青浦支行 江苏日久光电股 浙江稠州商业银行股份 5 15801012010090017350 1,306,133.65 份有限公司 有限公司永康支行 合计 — 44,072,721.65 三、 募集资金的实际使用情况 (一)截至2022年6月30日止,公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 37,732.33万元,各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一)公司募集资金投资项目未发生变更情况。 (二)公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 (三)关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的情况: 3 2022 年 8 月 22 日,本公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议 审议通过的《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》。具体情况如下: (一)本次调整原因 公司围绕着触控显示应用,近年来不断加大研发投入,从单一产品结构逐渐发展 成导电膜产品、光学膜产品、光学胶产品、配套原材料产品的多元化业务结构。其中 车载、折叠屏显示应用的光学膜产品系列,已成功研制了 2A/3A 膜等产品,目前产品 客户端认证稳步推进中。为加快市场开拓,配合新产品认证及量产,公司必须积极推 进募投项目建设,尽快实现项目落地。 公司“年产 500 万平米 ITO 导电膜建设项目”自 2021 年 3 月取得施工许可并开始 建设实施后,已于 2022 年 6 月完成基础建设,目前已进入辅助工程以及设备安装阶段; “研发中心项目”则计划在“年产 500 万平米 ITO 导电膜建设项目”的新建建筑中划 取约 3,000 平米进行建设。 随着公司光学膜系列产品的技术突破,产品认证取得阶段性成果。基于前述发展, 公司拟对募投项目使用募集资金投资金额进行调整,将原计划用于“研发中心项目” 的部分募集资金调整用于“年产 500 万平米 ITO 导电膜建设项目”,以加快主体项目 “年产 500 万平米 ITO 导电膜建设项目”的落成,保障募投项目加快顺利实施,以及 优化资金配置。后续公司将根据项目实际需求以自有资金支持完成“研发中心项目” 投资,本次变更不影响后续项目进度。 (二)调整的具体情况 单位:万元 调整前拟用募集资 调整后拟用募集资 序号 项目名称 总投资额 金投入金额 金投入金额 年产 500 万平米 ITO 导 1 45,292.00 36,873.99 39,873.99 电膜建设项目 2 研发中心项目 4,500.00 4,500.00 1,500.00 合计 49,792.00 41,373.99 41,373.99 4 本次调整只是募集资金在募投项目之间内部使用结构的调整。其中,“年产 500 万平米 ITO 导电膜建设项目”拟增加投入募集资金 3,000 万元,拟用于设备及配套购 置费;“研发中心项目”拟投入募集资金额相应减少 3,000 万元,后续公司将根据项 目实际需要以自有资金投入解决。 独立董事和保荐机构已对本事项发表了同意意见,该事项尚需提交股东大会审 议。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募集资 金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。 附件 1:募集资金使用情况对照表 江苏日久光电股份有限公司 董 事 会 2022年8月23日 5 附表 1: 募集资金使用情况对照表 单位:万元 本年度投入募集 募集资金总额 41,373.99 11,896.62 资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集 累计变更用途的募集资金总额 — 37,732.33 资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 — 是否已变 项目达到 募集资 金调整后投 截 至 期 末 截至期末投资进 承诺投资项目和超募资 更 项 目 本年度投入 预 定 可 使 本 年 度 实 现 是否达到预 项 目 可 行 性 是 否 发 生 承诺投资资 总 额 累 计 投 入 度 ( % ) (3) = 金投向 (含部分 金额 用 状 态 日 的效益 计效益 重大变化 总额 (1) 金额(2) (2)/(1) 变更) 期 承诺投资项目 年产 500 万平米 ITO 导 否 36,873.99 36,873.99 11,089.46 36,395.37 98.70 — 不适用 否 电膜建设项目 研发中心项目 否 4,500.00 4,500.00 807.16 1,336.96 29.71 — 不适用 否 承诺投资项目小计 41,373.99 41,373.99 11,896.62 37,732.33 — 超募资金投向 不适用 超募资金投向小计 — — — — — — — 合计 41,373.99 41,373.99 11,896.62 37,732.33 — — — 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因(分 不适用 具体项目) 6 项目可行性发生重大变 不适用 化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 不适用 地点变更情况 募集资金投资项目实施 不适用 方式调整情况 募集资金投资项目先期 不适用 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 不适用 充流动资金情况 用闲置募集资金进行现 截止 2022 年 6 月 30 日,使用暂时闲置募集资金购买七天通知存款余额 2,880 万元。 金管理情况 项目实施出现募集资金 不适用 节余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 截止 2022 年 6 月 30 日,尚未使用募集资金金额为 4,407.27 万元,使用暂时闲置募集资金购买金融机构“七天通知存款产品”的余额为 途及去向 2,880 万元,剩余募集资金存放在募集资金专户。 募集资金使用及披露中 不适用 存在的问题或其他情况 7