国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限公司

  使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见


深圳证券交易所：

       国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为思进智

能成形装备股份有限公司（以下简称“思进智能”或“公司”）首次公开发行股票

并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股

票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定，对思进智

能使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体

情况如下：

       一、首次公开发行股票募集资金基本情况

       经中国证券监督管理委员会《关于核准思进智能成形装备股份有限公司首次公

开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3162号）核准，公司首次向社会公开发行

人民币普通股（A股）股票20,100,000股，每股发行价格为人民币21.34元，募集资

金总额为428,934,000.00元，根据有关规定扣除不含税发行费用49,951,311.32元后，

本次募集资金净额为378,982,688.68元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事

务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕578号）。公司

对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金

三方监管协议》。

       二、募集资金投资项目情况

       公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使

用计划如下：
                                                                      单位：万元
序号                       项目名称                  总投资额     募集资金投资额
 1      多工位高速精密智能成形装备生产基地建设项目    28,701.00       24,200.00
 2      工程技术研发中心建设项目                       8,682.00        7,200.00
 3      营销及服务网络建设项目                         2,477.00        2,000.00
 4      补充流动资金项目                               5,000.00        4,498.27
        合   计                                       44,860.00       37,898.27

                                        1
    三、部分募集资金和自有资金暂时闲置的原因

    部分募集资金暂时闲置的原因：由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根

据项目实施计划及进度推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为

提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资

金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，

以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

    部分自有资金暂时闲置的原因：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，现金

流较为充裕，在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，部分自有资金

暂时闲置。

    四、本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资品种及安全性

    为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金和闲置自有资金投资的品种为安全

性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存

单、保本型银行理财产品等品种，投资品种应当满足保本，单项产品投资期限不超

过12个月，且投资产品不得进行质押的要求。

    （二）投资额度及期限

    公司拟使用不超过人民币20,000万元（含20,000万元）的闲置募集资金和不超

过人民币20,000万元（含20,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自

公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以

滚存使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

    （三）投资决策及实施

    在公司股东大会审议通过后，授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、

签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的具体事

宜，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。

    （四）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管

要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引

（2020年修订）》等相关要求及时披露现金管理业务的具体情况。

    （五）关联关系说明


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    公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置募集资金和闲
置自有资金进行现金管理不构成关联交易。
    五、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险分析

    尽管公司拟使用闲置募集资金和闲置自有资金投资的品种为安全性高、流动性

好的低风险投资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银

行理财产品等），投资品种需满足保本及投资产品不得进行质押的要求，具有投资

风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资存在

受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险。公司将根据经济形势以及金融市场

的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不

可预期的风险。

    （二）公司针对投资风险采取的风险控制措施

    公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市

场波动的影响，针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：

    1、公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，只允许与具有合法经

营资格的金融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单、保本型

银行理财产品等品种，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资

产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销

产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。

    2、公司财务部和内部审计人员将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项

目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，

控制投资风险。

    3、公司内部审计人员负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监

督，对可能存在的风险进行评价。

    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专

业机构进行审计。

    5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时做好相关信息披露工作。

    六、本次现金管理事项对公司的影响

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公

司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，不会影响公司日常经营和

                                    3
募集资金投资项目的正常开展。通过对闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高

公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的

情形。

       公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司及子公司正
常运营所需流动资金的前提下进行，不会影响公司日常资金周转需要，不影响公
司主营业务的正常开展。通过适度的理财投资，可以提高公司资金使用效率，获
得一定的投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，符合全体股东的利益。
    七、相关审批及专项意见

       （一）董事会审议情况
       公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》和《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，
同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人
民币 20,000 万元（含 20,000 万元）暂时闲置的募集资金和不超过人民币 20,000
万元（含 20,000 万元）暂时闲置的自有资金进行现金管理。公司独立董事对上
述议案发表了明确同意意见。上述议案尚需提交公司股东大会审议。
       （二）监事会审议情况
       公司第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》。监事会认为，在确保公司正常经营及募投项目所需流动资
金的前提下，公司在授权期间内对闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司
业务开展以及募投项目的实施，不存在变相改变募集资金用途的行为，并且可
以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中
小股东的利益的情形，公司监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管
理。
       公司第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进
行现金管理的议案》。监事会认为，在确保公司正常经营所需流动资金的前提下，
公司在授权期间内对闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司业务开展，并
且可以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东的利益的情形，公司监事会同意公司本次使用闲置自有资金进行现


                                     4
金管理。
    （三）独立董事意见
    在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，
公司对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公
司投资收益，不会影响公司募投项目的正常实施进度及正常的生产经营活动，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，
符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定。因
此，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
    公司目前经营情况良好，在确保公司及子公司正常经营所需流动资金的前
提下，公司对闲置自有资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，
增加公司投资收益，不会影响公司正常的资金周转，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，符合《深圳证券交易所股
票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，同意公司使用闲
置募集资金进行现金管理。
    八、保荐机构核查意见

    经核查，国元证券认为：思进智能拟使用部分闲置募集资金和闲置自有资
金进行现金管理的事项，已经公司董事会和监事会审议通过，公司独立董事已
发表了明确的同意意见，已履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司规范指引（2020 年修订）》和《公司章程》
等相关规定。公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理不存在
变相改变募集资金使用用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行，不
存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，国元证券对思进智能拟使用部分
闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。
   （以下无正文）




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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限公司
使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：
                       束学岭              王   晨




                                                     国元证券股份有限公司


                                                           年    月    日




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