国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限公司

         2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告


    国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为思进
智能成形装备股份有限公司（以下简称“思进智能”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将 2020
年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准思进智能成形装备股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3162 号）核准，公司首次向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 2,010 万股，发行价格为 21.34 元/股，募集资
金总额为 42,893.40 万元，根据有关规定扣除不含税发行费用 4,995.13 万元后，
本次募集资金净额为 37,898.27 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕578 号）。
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司本年度实际投入募集资金 90 万元，累计投入
募集资金 90 万元，尚未使用的募集资金余额合计人民币 37,812.60 万元（包括
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

   二、募集资金管理情况

   为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交

易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、

法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思进智能成形装备股份

有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司

对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国元证券

股份有限公司于 2020 年 12 月 29 日分别与中国银行宁波市科技支行、上海浦东


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发展银行宁波开发区支行、中国工商银行宁波国家高新区支行签订了《募集资金

三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三

方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

       截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：
                                                                   单位：人民币元

             开户银行                 银行账号          募集资金余额       备注

中国银行宁波市科技支行           388378869605           241,100,000.00   活期存款

上海浦东发展银行宁波开发区支行   94110078801200002806    72,000,000.00   活期存款

中国工商银行宁波国家高新区支行   3901140029200217092     65,026,009.43   活期存款

合计                             -                      378,126,009.43      -


       三、募集资金使用情况
       （一）募投项目资金使用情况
       截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投项目实际使用募集资金 90 万元，累计使
用募集资金 90 万元。具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
       （二）募投项目先期投入及置换情况
       2020 年度，公司不存在以募集资金置换先期投入的自筹资金的情况。
       （三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
       2020 年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
       （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
       2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
       （五）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
       2020 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
       （六）节余募集资金使用情况
       不适用。
       （七）超募资金使用情况
       不适用。
       （八）其他情况说明
       截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在其他关于募集资金使用情况的事项。

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    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    2020 年度，公司已按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整披露
募集资金的存放与使用情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项
目，不存在违规使用募集资金的情形。
    六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》（天健审〔2021〕4589 号）。
    报告认为：公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》
及相关格式指引的规定，如实反映了思进智能公司募集资金 2020 年度实际存放
与使用情况。
    七、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：思进智能 2020 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专
户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存
在违规使用募集资金的情形。




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    （本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                         王   晨                      束学岭




                                                  国元证券股份有限公司

                                                        年       月   日




                                   4
附件
                                                     募集资金使用情况对照表
                                                                2020 年度

编制单位：思进智能成形装备股份有限公司                                                                                           单位：人民币万元

                  募集资金总额                      37,898.27               本年度投入募集资金总额                       90.00
       报告期内变更用途的募集资金总额
        累计变更用途的募集资金总额                                          已累计投入募集资金总额                       90.00
       累计变更用途的募集资金总额比例
                                                                                         截至期末投
                      是否已变更   募集资金                 本年度          截至期末累                项目达到预   本年度 是否达      项目可行性
                                               调整后投资                                资进度(%)
   承诺投资项目       项目（含部   承诺投资                 投入金          计投入金额                定可使用状   实现的 到预计      是否发生重
                                                 总额(1)                                    (3)＝
                        分变更）     总额                     额                (2)                     态日期       效益   效益        大变化
                                                                                           (2)/(1)
   承诺投资项目
 多工位高速精密智
 能成形装备生产基         否       24,200.00    24,200.00       90.00            90.00         0.37    2022.06       -      不适用        否
   地建设项目
 工程技术研发中心
                          否        7,200.00     7,200.00           -                -            -    2022.06       -      不适用        否
     建设项目
 营销及服务网络建
                          否        2,000.00     2,000.00           -                -            -    2022.06       -      不适用        否
       设项目
 补充流动资金项目         否        4,498.27     4,498.27           -                -            -       -          -           -        否
       合   计            －       37,898.27    37,898.27       90.00            90.00            -       -          -           -        -


                                                                        5
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                                    不适用
         项目可行性发生重大变化的情况说明                                             不适用
       超募资金的金额、用途及使用进展情况                                             不适用
         募集资金投资项目实施地点变更情况                                             不适用
         募集资金投资项目实施方式调整情况                                             不适用
       募集资金投资项目先期投入及置换情况                                            本期不适用
       用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                             不适用
      项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                            不适用
                                                     公司暂未使用的募集资金存放于指定的募集资金专户中，并将继续按照约定的用途使
          尚未使用的募集资金用途及去向
                                                                 用，如有变更，将按规定履行必要的审批和披露手续。
     募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                         不适用




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