国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限公司

              部分募集资金投资项目延期的核查意见


    国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为思进
智能成形装备股份有限公司（以下简称“思进智能”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就公司部
分募集资金投资项目延期事项核查如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准思进智能成形装备股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3162 号）核准，公司首次向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 2,010 万股，发行价格为 21.34 元/股，募集资
金总额为 42,893.40 万元，扣除不含税发行费用 4,995.13 万元后，本次募集资
金净额为 37,898.27 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕578 号）。
    为规范募集资金的管理和使用，公司根据相关法律法规的规定，公司制定了
《募集资金管理制度》。根据上述制度规定，公司对募集资金专户存储，保证专
款专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签订《募集资金三方监管协议》，严
格按照规定使用募集资金。
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的具体情况如下：
                                                                    单位:万元
         项目名称           总投资额       募集资金投资额   累计实际投入金额
 多工位高速精密智能成形装
                               28,701.00        24,200.00              90.00
 备生产基地建设项目
 工程技术研发中心建设项目       8,682.00         7,200.00                  -
 营销及服务网络建设项目         2,477.00         2,000.00                  -
 补充流动资金项目               5,000.00         4,498.27                  -
 合计                          44,860.00        37,898.27              90.00

    二、本次募投项目延期情况

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    公司根据生产经营的需要，综合考虑了公司的未来发展战略、技术发展趋势、
市场需求变化以及募集资金到位时间等因素，本着审慎的原则，拟对上述募投项
目的达到预定可使用状态时间进行延期，具体延期情况如下：
                                              调整前达到预定    调整后达到预定
                 项目名称
                                              可使用状态时间    可使用状态时间
多工位高速精密智能成形装备生产基地建设项目      2021 年 9 月      2022 年 6 月
工程技术研发中心建设项目                        2021 年 9 月      2022 年 6 月
营销及服务网络建设项目                          2021 年 3 月      2022 年 6 月

注：上述调整前达到预定可使用状态时间根据招股说明书的建设进度计划确定。

    三、募投项目延期的影响
    本次募集资金投资项目延期，是公司根据募集资金投资项目实施的实际情况
所作出的决定，未改变募投项目建设的内容、投资总额、实施主体、不会对公司
的正常经营产生重大不利影响，也不存在改变或者变相改变募集资金投向和其他
损害股东利益的情形，符合公司长期发展规划。
    四、募投项目延期的审议程序
    公司于 2021 年 4 月 26 日召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意延
长募投项目“多工位高速精密智能成形装备生产基地建设项目”、“工程技术研发
中心建设项目”及“营销及服务网络建设项目”的预定可使用状态日期。
    五、独立董事、监事会、保荐人对募投项目延期的意见
    （一）独立董事意见
    经审查，我们认为：公司本次募集资金投资项目延期事项，符合公司募集资
金使用管理的有关规定，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，有利于募
投项目的顺利实施，不属于募集资金投资项目的实质性变更，未改变募集资金的
投资方向，不存在损害公司和股东利益的情形，有利于提高募集资金使用效率和
公司的长远发展。符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用
的相关法律、法规及《公司章程》的规定。我们同意公司对募集资金投资项目进
行延期。
    （二）监事会意见
    监事会认为，公司本次募集资金投资项目延期事项是根据客观实际情况做出

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的审慎决定，不会对募投项目实施产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情形。本次募投项目延期，不会对公司的正常经营产生
重大不利影响，符合公司长期发展规划。
    （三）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：
    1、公司本次募集资金投资项目延期事项，已经第三届董事会第十四次会议
和第三届监事会第十一次会议审议通过，公司独立董事已发表明确同意意见，依
法履行必要的决策程序；
    2、公司本次募集资金投资项目延期事项，符合公司实际情况，不会对上述
募投项目产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；
    3、公司本次募集资金投资项目延期事项，符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、 深圳证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等相关法律法规和规范性文件的规定。
    综上，保荐机构对思进智能本次募集资金投资项目延期事项无异议。
    （以下无正文）




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    （本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限
公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                         王   晨                      束学岭




                                                 国元证券股份有限公司

                                                         年    月   日




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