思进智能成形装备股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为思进智能成形装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格
按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、尽责地履行独
立董事职责。在 2021 年度，本人全面关注公司利益，主动了解公司生产经营情况，
自觉加强学习调研，积极推动公司健康发展，确保充足的时间出席 2021 年召开的
董事会及股东大会等，充分发挥自身的专业优势和独立作用，客观、公正、负责地
审议各项议案，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥了
独立董事的监督作用，切实维护了公司和广大股东尤其是中小股东的利益，现将
2021 年度（或称“报告期”）的工作情况报告如下：
一、出席董事会、股东大会会议情况
2021 年，公司共召开了 6 次董事会会议、4 次股东大会会议和相关董事会专
业委员会会议。作为独立董事，我们认真出席每次会议，依法认真履行独立董事的
职责，充分发挥自身的专业能力，审慎审议各项议案，独立、负责地发表审议意见。
2021 年度，独立董事出席董事会、股东大会会议情况如下：
应出席董 出席方式 是否连续两次 出席股东大
姓名
事会次数 现场出席 通讯出席 委托出席 缺席 未亲自参加 会的次数
黄继佳 6 4 2 0 0 否 4
在 2021 年度履职过程中，全体独立董事均能够准时出席公司董事会会议并及
时参与表决，认真审议董事会提出的各项议案，对每次董事会所列明事项进行审议
和表决，不存在独立董事连续两次缺席董事会会议之情形。
报告期内，公司召开的董事会符合有关法律法规的规定，重大经营决策事项均
1
履行了相关程序，会议决议合法有效。我们本着对公司负责、对全体股东利益负责
的态度，充分发挥自身的专业能力，谨慎地行使独立董事表决权。我们在会议上认
真审议议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了
积极的作用。
二、对公司重大事项发表意见情况
报告期内，本人与其他独立董事认真、审慎地对公司 2021 年发生的重要事项
发表了同意的事前认可意见和独立意见，具体情况见下表：
董事会届次 发表意见时间 事项 类型
发表了同
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
意的独立
自筹资金的议案》的独立意见
意见
发表了同
第三届董事会 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
2021 年 1 月 7 日 意的独立
第十三次会议 的议案》的独立意见
意见
发表了同
《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
意的独立
的议案》的独立意见
意见
发表了同
关 于 公司 2020 年 度日常 关 联交 易确 认和
意的事前
2021 年度日常关联交易预计的事前认可意见
认可意见
发表了同
关于续聘公司 2021 年度审计机构的事前认
意的事前
可意见
认可意见
发表了同
关于对公司 2020 年度非经营性资金占用及其
意的独立
他关联资金往来情况的专项说明及独立意见
意见
发表了同
第三届董事会 关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增
2021 年 4 月 26 日 意的独立
第十四次会议 股本预案的独立意见
意见
发表了同
《关于思进智能成形装备股份有限公司 2020
意的独立
年度内部控制自我评价报告》的独立意见
意见
发表了同
关于确认公司 2021 年度买方信贷业务提供对
意的独立
外担保总额度的独立意见
意见
发表了同
关于公司 2020 年度日常关联交易确认和 2021
意的独立
年度日常关联交易预计的独立意见
意见
2
发表了同
关于公司 2021 年度董事及高级管理人员薪
意的独立
酬方案的独立意见
意见
发表了同
关于续聘公司 2021 年度审计机构的独立意
意的独立
见
意见
发表了同
关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况
意的独立
的独立意见
意见
发表了同
关于会计政策变更的独立意见 意的独立
意见
发表了同
关于部分募集资金投资项目延期的独立意见 意的独立
意见
发表了同
《关于选举公司第四届董事会非独立董事候
意的独立
选人》的独立意见
意见
发表了同
《关于选举公司第四届董事会独立董事候选
意的独立
人》的独立意见
第三届董事会 意见
2021 年 8 月 9 日
第十六次会议 发表了同
《关于第四届董事会独立董事津贴》的独立意
意的独立
见
意见
发表了同
《关于拟购买董监高责任险》的独立意见 意的独立
意见
发表了同
《关于聘任公司总经理的议案》的独立意见 意的独立
意见
发表了同
《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》
意的独立
的独立意见
意见
发表了同
第四届董事会 《关于聘任公司董事会秘书的议案》的独立意
2021 年 8 月 25 日 意的独立
第一次会议 见
意见
发表了同
《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情
意的独立
况专项报告的议案》的独立意见
意见
关于对公司 2021 年半年度非经营性资金占用 发表了同
及其他关联资金往来情况的专项说明及独立 意的独立
意见 意见
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三、公司各专门委员会的工作情况
我们作为公司第三届董事会和第四届董事会各职能委员会的委员，在报告期内，
按照各专门委员会实施细则，根据公司本报告期内实际发生的各项业务，通过召开
专门委员会进行商讨，并在达成一致意见后向董事会汇报专门委员会意见。
1、审计委员会履职情况
2021 年度，审计委员会主要审议了公司 2020 年年度报告、公司 2021 年第一
季度报告、公司 2021 年半年度报告、公司 2021 年第三季度报告，并对会计政策变
更、聘任审计机构等相关事项提出专业意见和建议。
2、薪酬与考核委员会履职情况
董事会薪酬与考核委员会完成了公司 2021 年度董事、监事及高级管理人员薪
酬的审议工作，完成了第四届董事会独立董事津贴的审议工作。为充分调动公司管
理人员、员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨并完善了绩效考核体系，有利
于进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励与约束相结合的分配机
制，促进公司经营业绩平稳快速提升，确保公司长期发展目标顺利实现。
四、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人多次到公司进行实地考察，了解公司生产经营情况，并通过现
场会议、电话等形式与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员
保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，及时了解动态情况，针对实
际运行中遇到的问题提出有针对性的意见和建议。
五、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司与关联方发生的经常性关联交易均系公司正常经营业务，交易
的定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、
公允；上述交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成
不利影响；在议案表决时，关联董事作了回避表决，交易及决策程序符合《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在
损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。
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（二）对外担保及资金占用情况
1、对外担保情况
公司能够认真执行相关规定，报告期内，为缓解信誉良好且存在融资需求的客
户的暂时性资金紧缺问题，加快公司货款回笼，提高资金使用效率，公司继续与银
行合作开展买方信贷业务，即在公司提供担保的前提下，合作银行向客户发放不超
过授信额度的专项贷款以用于设备款项的支付，如客户无法偿还贷款，合作银行有
权要求公司履行连带担保责任。为加强对买方信贷业务的风险公司，采用买方信贷
模式的客户需要通过公司内部审核以及银行资信审核，客户选取标准严于一般客户。
截至本报告期末，公司单笔担保金额、对象及累计担保余额均未达到公司章程条款
规定的需经股东大会审议的标准。公司为满足被担保人条件的客户办理买方信贷业
务提供担保，是出于公司正常生产经营之需，不存在为控股股东或其他关联方提供
担保的行为。该担保事项符合相关法律、法规以及公司章程的规定，符合公司和全
体股东的利益，其决策程序合法、有效。为降低客户违约给公司带来的担保风险，
公司已经建立了一整套针对买方信贷业务全流程的风险控制体系，截至当前，不存
在对公司生产经营造成重大不利影响的情形或风险。
2、资金占用情况
公司能够认真执行相关规定，报告期内，公司不存在被实际控制人及其控制的
其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式非经营性占用公司资金的情形。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司累计使用募集资金人民币 25,355.27 万元。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司发布了 2020 年度业绩快报、2021 年第一季度业绩预告及 2021
年半年度业绩预告。
（五）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、实际控制人
违反同业竞争等相关承诺事项的情况。
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（六）信息披露的执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关
信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容做到了
及时、公平、准确和完整。
（七）内部控制的执行情况
根据《企业内部控制基本规范》等相关规定，报告期内，公司结合实际经营需
要，继续深化和完善内部控制体系建设，建立健全内部控制制度，加强内部控制体
系的实施、执行和监督力度。2021 年度，公司内部控制建设和运行有效且符合相
关规定。
（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会及薪酬和考核委员会三个专门委员会，
并至少其中一位委员为独立董事。2021 年末，公司专门委员会按照《董事会专门
委员会工作细则》的相关规定，就公司经营策略、年度审计报告、人员薪酬考核等
事项进行审议，并积极向公司提出了各项有益的建议和意见。
（九）培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己
的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对
公司和投资者合法权益的保护能力。
（十）其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
六、总体评价
6
作为公司独立董事，2021 年度，本人本着诚信勤勉的精神，以对所有股东尤
其中小股东负责的态度，按照各项法律法规的要求，履行独立董事的义务，发挥独
立董事的作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。在任期内，本人将
继续充分发挥自身专业优势，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，切实
履行独立董事的职责，有效地维护全体股东特别是中小股东的权益，推进公司的健
康持续发展。
独立董事：黄继佳
2022 年 4 月 26 日
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