上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书
上海锦天城（杭州）律师事务所
关于思进智能成形装备股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层
电话：571-89838088 传真：571-89838099
邮编：310020
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关于思进智能成形装备股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：思进智能成形装备股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受思进智能成形装
备股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范
性文件以及《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2022
年 4 月 28 日在中国证券监督管理委员会指定报刊及网站刊登《思进智能成形装
备股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召
开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日
期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
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本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 19 日下午 14:00 在浙江省慈溪滨海经
济开发区淡水泓二路 96 号宁波思进犇牛机械有限公司（公司全资子公司）办公
楼一楼会议室如期召开。会议召开的时间、地点与本次股东大会通知的内容一致。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统向公司股东提供给了网络形式的投票平台，网络投票
的时间和方式与公告内容一致。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等资料，
通过现场投票的股东及股东代理人 8 人，代表有表决权股份 57,615,815 股，占上
市公司总股份的 51.1931%；根据网络投票表决结果，通过网络投票的股东及股
东代理人 8 人，代表有表决权股份 22,716,725 股，占上市公司总股份的 20.1844%。
据此，参加现场和网络投票的股东及股东代理人共计 16 人，代表有表决权股份
80,332,540 股，占上市公司总股份的 71.3775%。
以上股东均为截至 2022 年 5 月 12 日下午收市后在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，参加现场会议的股东、股东代理人均持有出席会议的合
法证明，其出席会议的资格均合法、有效。参加网络投票的股东，由网络投票
系统提供机构验证其身份。
2、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络方式参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人 11 人，
代表有表决权股份 8,860,312 股，占公司有表决权股份总数的 7.8726%。
（注：中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。）
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3、出席会议的其他人员
公司董事、监事、高级管理人员及本所律师出席了本次股东大会。
本所律师认为，上述人员出席会议的资格均合法、有效。
三、本次股东大会审议的内容
本次股东大会审议的议案具体为：
1、《关于公司<2021 年度董事会工作报告>的议案》；
2、《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》；
3、《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》；
4、《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》；
5、《关于公司<2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》；
6、《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；
7、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》；
8、《关于公司 2022 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》；
9、《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》；
10、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》；
11、《关于公司 2022 年度买方信贷业务提供对外担保的议案》；
12、《关于公司 2021 年度日常关联交易确认和 2022 年度日常关联交易预计
的议案》；
13、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司股东大会议事规则>的议
案》；
14、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司董事会议事规则>的议案》；
15、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司独立董事工作制度>的议
案》；
16、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司募集资金管理制度>的议
案》；
17、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司对外担保管理制度>的议
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案》；
18、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司投资者关系管理制度>的
议案》；
19、《关于修订<<思进智能成形装备股份有限公司关联交易管理制度>的议
案》；
20、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司对外投资管理制度>的议
案》；
21、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司监事会议事规则>的议案》；
22、《关于独立董事期满离任暨补选公司第四届董事会独立董事的议案》；
22.01 《选举李良琛先生为公司第四届董事会独立董事的议案》。
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未
发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网
络投票相结合的表决方式，通过了如下决议：
1、《关于公司<2021年度董事会工作报告>的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
2、《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》
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同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
3、《关于公司<2021年年度报告>及其摘要的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
4、《关于公司<2021年度财务决算报告>的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
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本议案获通过。
5、《关于公司<2021年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
6、《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议
案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
7、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
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同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
8、《关于公司2022年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
9、《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
10、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
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股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
11、《关于公司2022年度买方信贷业务提供对外担保的议案》
同意80,329,540股，占出席会议所有股东所持股份的99.9963％；反对3,000
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0037％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,857,312股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9661％；反对3,000
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0339％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
12、《关于公司2021年度日常关联交易确认和2022年度日常关联交易预计
的议案》
同意21,274,156股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。本议案为关联交易事项，关联股东李忠明先生、李梦思女士
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及其控制的宁波思进创达投资咨询有限公司、宁波国俊贸易有限公司合计所持有
表决权股份数59,058,384股已回避表决。
13、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司股东大会议事规则>>的
议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
14、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司董事会议事规则>的议
案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
15、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司独立董事工作制度>的议
案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
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占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
16、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司募集资金管理制度>的议
案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
17、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司对外担保管理制度>的议
案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
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权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
18、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司投资者关系管理制度>的
议案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
19、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司关联交易管理制度>的议
案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
20、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司对外投资管理制度>的议
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同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
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占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
21、《关于修订<思进智能成形装备股份有限公司监事会议事规则>的议
案》
同意80,332,540股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意8,860,312股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获通过。
22、逐项审议《关于独立董事期满离任暨补选公司第四届董事会独立董事
的议案》
本议案采用累积投票制逐项表决。
22.01 《选举李良琛先生为公司第四届董事会独立董事的议案》
总表决情况：
同意64,011,586股。
中小股东总表决情况：
12
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同意4,953,202股。
表决结果：
当选√ 未当选□
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于思进智能成形装备股
份有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
许洲波
负责人： 经办律师：
马茜芝 徐成珂
年 月 日
