中晶科技：首次公开发行股票发行结果公告2020-12-15
浙江中晶科技股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
浙江中晶科技股份有限公司（以下简称“中晶科技”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行不超过 2,494.70 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3210 号文核准。本次发行
的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保
荐 机 构 （主 承 销 商） ” ） 。 发行 人 的 股票 简 称 为 “中 晶 科 技 ”， 股 票 代码为
“003026”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下
简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合
考虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及
承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 13.89 元/股，发行数量为
2,494.70 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,496.85 万股，占本次发行数量的
60%；网上初始发行数量为 997.85 万股，占本次发行数量的 40%。回拨机制启
动后，网下最终发行数量为 249.45 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发
行数量为 2,245.25 万股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2020 年 12 月 11 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上、
网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
1
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：22,398,704
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：311,117,998.56
3、网上投资者放弃认购数量（股）：53,796
4、网上投资者放弃认购金额（元）：747,226.44
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,493,436
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：34,633,826.04
3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,064
4、网下投资者放弃认购金额（元）：14,778.96
网下投资者放弃认购的具体情况如下：
获配股数 应缴款金额 放弃认购股
序号 投资者 配售对象
（股） （元） 数（股）
1 许俊杰 许俊杰 152 2,111.28 152
2 曾开天 曾开天 152 2,111.28 152
宁波保税区永谐国 宁波保税区永谐国
3 152 2,111.28 152
际贸易有限公司 际贸易有限公司
4 王娟 王娟 152 2,111.28 152
5 翁伟嘉 翁伟嘉 152 2,111.28 152
6 罗丽华 罗丽华 152 2,111.28 152
7 计宏铭 计宏铭 152 2,111.28 152
合计 14,778.96 1,064
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，本次
保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 54,860 股，包销金额为 762,005.40 元，
包销比例为 0.2199%。
2020 年 12 月 15 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中
国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）
指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496
联系人：资本市场部
发行人：浙江中晶科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
2020 年 12 月 15 日
（本页无正文，为《浙江中晶科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公
告》盖章页）
发行人：浙江中晶科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《浙江中晶科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公
告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日
