中晶科技：关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告2021-01-16
证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2021-012
浙江中晶科技股份有限公司
关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金投入和置换情况概述
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]3210 号），公司向社会公众公开发行的
人民币普通股股票 2,494.70 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股人民币 13.89
元，本次发行募集资金总额为人民币 34,651.38 万元，扣除不含税的发行费用后，
公司本次募集资金净额为人民币 30,497.80 万元。以上募集资金已由瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 15 日出具的《验资报告》瑞华验字
[2020]33130002 号）验证确认。截至 2021 年 1 月 14 日，已使用募集资金 3604.34
万元支付发行费用，当前余额为人民币 31,060.36 万元（含利息收入和部分未支
付的发行费用）。
本次公开发行的人民币普通股(A 股)扣除发行费用后，实际募集资金净额为
人民币 30,497.80 万元已于 2020 年 12 月 25 日汇入公司开设的募集资金专用账
户，公司已与募集资金开户银行、保荐机构签署了募集资金监管协议，对募集资
金实行专户存储。
公司自筹资金预先投入募投项目及本次拟置换的具体情况如下：
募集资金承 截至披露日自
序 投资总额（万 拟置换金额
项目 诺投资金额 有资金投入金
号 元） （万元）
（万元） 额（万元）
高端分立器件
和超大规模集
1 61,500 61,500 4,949.62 4,949.62
成电路用单晶
硅片项目
企业技术研发
2 5,500 5,500 - -
中心建设项目
3 补充流动资金 4,500 4,500 - -
4 发行费用 - - 171.46 171.46
合计 71,500 71,500 5121.08 5121.08
二、募集资金置换先期投入的实施
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》“第十三节 募集资金的运用”
中 “ 上 述 募 集 资 金 投 资项 目 的 总 投 资 额为 71,500 万 元 ， 拟使 用 募 集 资 金
30,497.80 万元。募集资金到位前，公司将根据项目实际建设进度以自筹资金先
行投入，募集资金到位后置换已支付款项。若实际募集资金不能满足上述项目的
资金需求，不足部分由公司自筹予以解决。”的相关内容，本次拟置换事项与该
发行申请文件中的内容一致。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，募集资金投资项目及募集资金
使用计划如下：
承诺投资
序 实施 募集资金投
项目 总额（万 备案代码 环评文号
号 主体 入（万元）
元）
高端分立器件 2019-33052 长环管
中晶
和超大规模集 2-26-03-00 [2019]42
1 新材 61,500 23,997.80
成电路用单晶 7594-000 号
料
硅片项目
中晶 2019-33052 长环改备
企业技术研发 5,500 2,000.00
2 新材 2-26-03-00 [2019]24
中心建设项目
料 9253-000 号
中晶 - -
3 补充流动资金 4,500 4,500.00
科技
合计 - 71,500 30,497.80 - -
截至 2021 年 1 月 15 日，公司已在募投项目中预先投入 4949.62 万元自筹资
金，并以自筹资金支付不含增值税发行费用 171.46 万元。预先投入金额已经中
汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中汇会鉴[2021]0047 号”《关于浙
江中晶科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费
用的鉴证报告》审核。
公司自筹资金预先投入募投项目及本次拟置换的具体情况如下：
单位:人民币万元
自筹资金实际投入金
项目名称 总投资额 拟置换金额
额
高端分立器件和超大
规模集成电路用单晶 61,500.00 4,949.62 4,949.62
硅片项目
企业技术研发中心建
5,500.00 - -
设项目
补充流动资金 4,500.00 - -
合 计 71,500.00 4,949.62 4,949.62
公司自筹资金预先支付发行费用及本次拟置换的具体情况如下：
单位：人民币万元
项目名称 以自筹资金已支付金额 拟置换金额
会计师费用 136.79 136.79
律师费用 28.30 28.30
材料制作费 6.37 6.37
合 计 171.46 171.46
本次置换总金额为 5121.08 万元，置换时间距离募集资金到账时间不超过 6
个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年
修订）》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关
规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情形。
三、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
2021 年 1 月 15 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于以募集
资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为
5121.08 万元。
（二）监事会审议情况
2021 年 1 月 15 日，公司第三届监事会第一次会议审议通过了《关于以募集
资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。同意公司使
用募集资金 5121.08 万元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金。
（三）独立董事意见
经审阅，我们认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金，履行了必要的审批程序，公司募集资金置换的时间距募集资
金到账时间未超过 6 个月，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响公
司募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利
益的情况，符合维护公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要，内容
及程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《公司章
程》等相关规定。
综上所述，我们一致同意公司使用募集资金 5121.08 万元置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金。
（四）会计师事务所鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及
已支付发行费用的情况进行了专项鉴证，并出具了“中汇会鉴[2021]0047 号”
《关于浙江中晶科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支
付发行费用的鉴证报告》，认为：中晶公司管理层编制的《以自筹资金预先投入
募集资金投资项目和支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规
定，如实反映了中晶公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用
的实际情况。
（五）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表
了明确同意意见，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履
行了必要的审批程序。公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不会影响募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过
六个月，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订》及《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机
构对公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的事项无异议。
四、备查文件
1、《第三届董事会第一次会议决议》；
2、《第三届监事会第一次会议决议》；
3、《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》 ；
4、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中汇会鉴[2021]0047 号”
《关于浙江中晶科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支
付发行费用的鉴证报告》；
5、《海通证券股份有限公司关于浙江中晶科技股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
特此公告。
浙江中晶科技股份有限公司
董事会
2021 年 1 月 16 日
