浙江六和律师事务所
关于浙江中晶科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
浙六和法意（2021）第42号
致：浙江中晶科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（下称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股
东大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《浙江中晶科
技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所（下
称“本所”）接受浙江中晶科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派高金榜、
吕荣师（下称“本所律师”）出席公司2021年第一次临时股东大会（下称“本次股东
大会”），对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、
会议的表决程序、表决结果的有效性等事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实
进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本
次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
公司董事会于2020年12月31日在巨潮资讯网及深交所网站上刊载了《关于召
开2021年第一次临时股东大会的通知》，公司董事会已提前15日以公告方式通知
了公司全体股东本次股东大会会议的召开时间、会议地点、召集人、召开方式、
股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
1
公司本次股东大会现场会议于2021年1月15日下午14:00在公司会议室（浙江
长兴太湖街道陆汇路59号）召开，会议由董事长徐一俊先生主持。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
全体股东提供网络形式的投票平台，网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为2021年1月15日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午
13:00—15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年1月15日
上午9:15至下午15:00的任意时间。
经核查，公司本次股东大会由董事会召集，公司董事会已按照《公司法》、
《规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点、方
式与召开本次股东大会的通知相符；会议审议事项与本次股东大会的通知相符。
本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规范性
文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格与召集人资格
（一）经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共
计10人，该等股东持有及代表有表决权的股份总数为49,082,000股，占公司总股
本的49.20%。
（二）根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票
系统出席本次会议的股东共计0人，代表有表决权的股份总数为0股，占公司总股
本的0％。
（三）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的规定。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次股东大会现场会议。
经核查出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及
对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效，
董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
1、现场会议表决程序
2
本次股东大会现场会议就审议的议案，以记名投票方式逐项进行了表决，其
中部分议案采取累积投票制方式进行了投票表决，表决时由股东代表、监事代表
和本所律师按照《公司法》、《规则》和《公司章程》的规定进行计票和监票。
本次股东大会当场公布表决结果。
2、网络投票表决程序
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式
的投票平台，根据深圳证券信息有限公司提供的资料,在有效时限内不存在通过
深圳证券交易所的交易系统投票平台或互联网投票平台行使表决权的股东。
（二）本次股东大会对各议案的表决具体情况如下：
1、《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》
1.1 选举徐一俊为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
1.2 选举徐伟为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
1.3 选举黄笑容为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
3
1.4 选举郭兵健为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
2、《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》
2.1 选举杨德仁为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
2.2 选举魏江为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
2.3 选举胡旭微为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
3、《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》
3.1 选举何国君为第三届监事会非职工代表监事
4
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
3.2 选举万喜增为第三届监事会非职工代表监事
表决情况：同意49,082,000.00票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的100.00％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00票，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份的100％。
表决结果：本议案获通过。
4、《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商登
记的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
5、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
5
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
6、《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
7、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
8、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
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份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
9、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
10、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
11、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
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份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
12、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
13、《关于修订<对外提供财务资助管理制度>的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
14、《关于更换会计师事务所的议案》
表决情况：同意49,082,000.00股，占出席会议所有股东所持有效表决权股
份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,372,000.00股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的0％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
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份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的0％。
表决结果：本议案获通过。
本次股东大会按《公司章程》的规定监票，并当场公布表决结果。
本所律师认为，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本
次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东
大会的表决方式、表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司
法》、《规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会的表决程序和表决结果
合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议
人员的资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、
有效。
本法律意见书一式两份。
（以下无正文）
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