证券代码：003026          证券简称：中晶科技        公告编号：2021-043



                       浙江中晶科技股份有限公司
                关于续聘 2021 年会计师事务所的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）具备从事证券相

关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验。中汇作为公司的 2020 年度财

务审计机构，在进行公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，

较好地履行了相应的责任、义务，与独立董事、审计委员会沟通及时有效，较好

地完成了公司委托的审计工作，体现了较强的独立性和专业胜任能力。经董事会

审计委员会提议，拟续聘中汇为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制鉴证机

构，聘期一年。该议案尚需提交公司股东大会审议，同时，公司董事会提请股东

大会授权公司管理层根据 2021 年度财务报告审计及内控鉴证的范围和要求与中

汇协商确定审计业务费用并签署相关协议。

    二、 拟聘任会计师事务所的基本信息
      1、机构信息

   事务所名称                中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期                           2013年12月19日
                                      是否曾从事证券服务业
    机构性质       特殊普通合伙企业                             是
                                      务
                     中汇会计师事务所（特殊普通合伙）创立于1992年，2013年
                 12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的
                 发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁
                 波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，
                 同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分
                 支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目
                 管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化
                 管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从
   历史沿革      事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会
                 计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外
                 各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨
                 询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、
                 国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计
                 等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内
                 部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十
                 三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更
                 好服务中国企业走向国际。
   业务资质          会计师事务所执业证书；证券、期货相关业务许可资质

是否加入相关国
                     是，克瑞斯顿国际（KrestonInternational）
  际会计网络
                   中汇已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计
投资者保护能力 师职业责任保险，累计赔偿限额10,000万元，能够覆盖民事赔偿
               责任。
   注册地址          杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室



    2、人员信息

  首席合伙人          余强            合伙人数量                69人

从业人员类别及                 注册会计师                    665人
数量（截至2020
年12月31日）         从事过证券服务业务的注册会计师             169

                      姓名                         洪烨
  拟签字注册
                               自2011年开始从事审计行业，曾负责多家上市
    会计师1
                    从业经历   公司和IPO企业的审计工作，具备丰富的资本市
                               场审计经验。
  拟签字注册
                      姓名                         朱伟
    会计师2
                                自2012年7月开始从事审计行业，曾从事多家上
                   从业经历     市公司和IPO企业的审计工作，具备丰富的资本
                                市场审计经验。



     3、业务信息

                                 业务总收入                68,665 万元

                                审计业务收入               52,004 万元

                                证券业务收入               19,263 万元

                          上市公司年报审计家数
                                                                78 家
                                 （含 A、B 股）
   最近一年业务信息
                          上年度上市公司审计收
                                                              7,581 万元
                                   费总额

                                                   制造业-计算机、通信和其他
                              上市公司所在行业
                                                   电子设备制造业

                          本公司同行业上市公司
                                                                 5家
                                审计客户家数

         是否具有相关行业审计业务经验                            是

   4、执业信息

   中汇会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会

计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

   项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
                                                                  证券服务业
 项目组成员        姓名          执业资质          从业经历
                                                                  务从业年限
                                             自2011年开始从事审计
                                             行业，曾负责多家上市
 项目合伙人        洪烨       中国注册会计师 公司和IPO企业的审计        9年
                                             工作，具备丰富的资本
                                                 市场审计经验。
                                           自1998年7月开始从
项目质量控制      王其超    中国注册会计师 事审计业务，主要从     21年
  复核人                                   事资本市场相关服务



                                           自2011年开始从事审计
                                           行业，曾负责多家上市
                  洪烨      中国注册会计师 公司和IPO企业的审计    9年
                                           工作，具备丰富的资本
拟签字注册会                                   市场审计经验。
    计师                                   自2012年7月开始从事
                                           审计行业，曾从事多家
                  朱伟      中国注册会计师 上市公司和IPO企业的    8年
                                           审计工作，具备丰富的
                                             资本市场审计经验。



    5、诚信记录

    （1）中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

    中汇会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 2

次、未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年 3 名从业人员因执业

行为受到行政处罚 1 次、3 名从业人员受到监督管理措施 2 次，未受到过刑事处

罚、自律监管措施和纪律处分。

    （2）拟签字注册会计师

    拟签字会计师洪烨和朱伟，最近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到

证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易

场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    6、投资者保护能力

    中汇所未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注

册会计师职业责任保险，累计赔偿限额 10,000 万元，职业保险购买符合相关规
定。中汇会计师事务所近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民

事责任的情况。

    7、独立性

    中汇所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中

国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    8、审计收费

    2021 年度审计收费定价是依据本公司的业务规模、所处行业、会计处理复

杂程度等因素，结合公司年报相关审计需配备的审计人员和投入的工作量确定。

提请股东大会授权公司管理层与中汇协商确定审计报酬事项。

    三、审批程序

    1、审计委员会履职情况

    公司第三届董事会审计委员会 2021 年度第一次会议，审议通过了《关于续

聘会计师事务所的议案》，对中汇的独立性、专业能力、诚信状况、投资者保护

能力等方面进行审查，认为中汇具备为公司提供审计服务的资质要求和专业能力，

能够胜任审计工作，提议公司董事会续聘中汇为公司 2021 年度财务审计机构。

    2、独立董事事前认可意见

    经审阅，公司全体独立董事认为：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）是经

中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务

资格的会计师事务所，拥有较为丰富的上市公司执业经验，能够坚持独立审计原

则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，有利于保护上市公司及其他股东利益、

尤其是中小股东利益，满足公司财务审计和内控审计等要求，独立董事一致同意

将此事项提交于 2021 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第五次会议审议。

    3、独立董事独立意见

    经审阅，公司全体独立董事认为：
    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，

具备独立性，专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的经验

和能力，能够满足公司财务审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所事项符

合有关法律、法规和《公司章程》的规定，有利于保持公司审计工作的连续性和

稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情形。续聘会计师事务所的理由正当，

相关审议程序的履行充分、恰当。综上所述，我们同意聘任中汇会计师事务所（特

殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计服务机构，并同意将该议案提交公司 2020

年年度股东大会审议。

    4、董事会审议及表决情况

    公司于 2021 年 4 月 27 日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关

于续聘会计师事务所的议案》，公司全体董事一致同意聘请中汇为公司 2021 年

度财务审计机构。

    5、生效日期

    本次聘任会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会

审议通过之日起生效。

    四、报备文件

    1、《第三届董事会第五次会议决议》；

    2、审计委员会履职的证明文件；

    3、《浙江中晶科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相

关事项的事前认可意见》；

    4、《浙江中晶科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相

关事项的独立意见》；
    5、中汇会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和

联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方

式。




                                             浙江中晶科技股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2021 年 4 月 28 日