海通证券股份有限公司
                 关于浙江中晶科技股份有限公司
        2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见


    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江中晶
科技股份有限公司有限公司（以下简称“中晶科技”或“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年
修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）等有关规定，
对中晶科技2020年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210号），公司首次向社会公开发行人民币
普通股（A股）股票2,494.70万股，每股发行价格为人民币13.89元，共募集资金
总额为34,651.38万元，根据有关规定扣除不含税发行费用后，实际可使用募集资
金为30,497.80万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月15日对发
行人首次公 开发行 股 票的资金到 位情况 进 行了审验， 并出具 了 “瑞华 验字
[2020]33130002号”《验资报告》。

    （二）募集资金本年度使用金额及年末余额

    公司2020年度实际使用募集资金 0.00万元，2020年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为11.84万元；累计已使用募集资金0.00万元，累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为11.84万元。

    截至2020年12月31日止，募集资金应有余额为30,509.64万元（含利息收入扣
除银行手续费的净额），鉴于公司于报告期内仅支付与发行权益性证券直接相关
的外部费用1,221.69万元，尚余549.25万元待支付，截至2020年12月31日，募集
资金账面实际余额为31,058.89万元（包含利息收入扣除银行手续费的净额）。

                                    1
       二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)》
及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和
规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江中晶科技股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募
集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券
股份有限公司于2021年1月13日分别与浙江长兴农村商业银行股份有限公司、中
国建设银行股份有限公司浙江省分行、招商银行股份有限公司湖州长兴支行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专
款专用。

    （二）募集资金的专户存储情况

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：

                                                                   单位：人民币元
    开户银行            银行账号                 账户类别   存储余额          备注
浙江长兴农村商业
银行股份有限公司   201000263123448        募集资金专户       245,583,560.92   活期
金陵路支行
中国建设银行股份
                   33050164722700001546   募集资金专户        45,003,650.07   活期
有限公司长兴支行
招商银行股份有限
                   572900249010101        募集资金专户        20,001,666.70   活期
公司湖州长兴支行
       合   计                                               310,588,877.69

       三、本年度募集资金的实际使用情况

    首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见附件：募集资金使用情况对
照表。


                                             2
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金的使用情况及时、真实、准确、完整的进行了披露，不存在违规使用募集
资金的情形。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专
户存储和使用，截至2020年12月31日，中晶科技不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对中晶科技
2020年度募集资金存放与使用情况无异议。

    （以下无正文）




                                    3
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江中晶科技股份有限公司2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      晏   璎                    戴文俊




                                                 海通证券股份有限公司

                                                           年   月   日




                                  4
     附件：募集资金使用情况对照表

                                                                               2020 年度
     编制单位：浙江中晶科技股份有限公司                                                                                                                    单位：人民币万元
募集资金总额                                                               30,497.80[注 1]     本年度投入募集资金总额                                                         -

报告期内变更用途的募集资金总额                                                           -

累计变更用途的募集资金总额                                                               -     已累计投入募集资金总额                                                         -

累计变更用途的募集资金总额比例                                                           -

                             是否已
                                        募集资金                                   截至期末 截至期末投资进度
承诺投资项目                 变更项                调整后投资总       本年度                                      项目达到预定可使      本年度实   是否达到预 项目可行性是否
                                        承诺投资                               累计投入金额                 (%)
和超募资金投向               目(含部                     额(1)      投入金额                                      用状态日期            现的效益   计效益      发生重大变化
                                            总额                                         (2)       (3)＝(2)/(1)
                             分变更)

承诺投资项目：

1．高端分立器件和超大规模
                               否      23,997.80    23,997.80              -             -                   -    2023 年 6 月 30 日          -      不适用          否
集成电路用单晶硅片项目
2．企业技术研发中心建设项
                               否       2,000.00     2,000.00              -             -                   -    2022 年 12 月 31 日     不适用     不适用          否
目

3．补充流动资金                否       4,500.00     4,500.00              -             -                   -                     -      不适用     不适用          否

承诺投资项目小计                 -     30,497.80    30,497.80              -             -                   -                     -          -        -             -

合计                             -     30,497.80    30,497.80              -             -                   -                     -          -        -             -

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)                  不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                  不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                不适用


                                                                                     5
募集资金投资项目实施地点变更情况                             不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况                             不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                           不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                           不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                         不适用

                                                             截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金应有余额为 30,509.64 万元(含利息收入扣除银行手续费的净额)，鉴于公司
                                                             于报告期内仅支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 1,221.70 万元，尚余 549.25 万元待支付，因此，截至
尚未使用的募集资金用途及去向
                                                             2020 年 12 月 31 日，募集资金账面实际余额为 31,058.89 万元（包含利息收入扣除银行手续费的净额）。尚未使
                                                             用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目。
                                                             公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地披露募集资
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
                                                             金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
       [注 1] 公司公开发行普通股股票共募集人民币 34,651.38 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,382.64 万元以及与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,770.94 万
   元后（以上费用均不含税），公司本次募集资金净额为 30,497.80 万元。




                                                                                  6