证券代码：003026           证券简称：中晶科技     公告编号：2021-070



                     浙江中晶科技股份有限公司

   关于公司子公司向关联方采购设备暨关联交易的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



       一、关联交易概述
    1、浙江中晶科技股份有限公司（以下简称“中晶科技”）下属全资子公司
浙江中晶新材料研究有限公司（以下简称“中晶新材料”）拟向浙江晶盛机电股
份有限公司（以下简称“晶盛机电”）购买全自动单晶炉设备，交易总金额为1560
万元（含税）。
    2、公司独立董事杨德仁院士兼任晶盛机电的独立董事，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》10.1.3（三）、10.1.5（二）的规定，本次交易构成关联交
易。
    3、本次关联交易已经2021年10月28日召开的第三届董事会第十次会议和第
三届监事会第十次会议审议通过，关联董事杨德仁回避表决，独立董事就本次关
联交易事项发表事前认可意见和独立意见。内容详见同日在信息披露网站巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告。
    4、本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，不构成重组上市，无需
有关部门批准。
    5、因相应审议程序未履行完毕，合同尚未正式签署。
       二、关联方基本情况
    1、关联方名称：浙江晶盛机电股份有限公司
    2、注册地址：浙江省绍兴市上虞区通江西路218号
    3、企业性质：其他股份有限公司(上市)
           4、通讯地址：浙江省上虞经济开发区通江西路218号
           5、法定代表人：曹建伟
           6、注册资本：128,556.3394万人民币
           7、统一社会信用代码：913300007964528296
           8、经营范围：晶体生长炉、半导体材料制备设备、机电设备制造、销售；
       进出口业务。
           9、股权结构：
           根据晶盛机电披露的2021年半年度报告，晶盛机电前十名股东情况如下：
序号                      股东名称                      持有股份（万股）   占总股份比例

 1           绍兴上虞晶盛投资管理咨询有限公司                62,063.55         48.28%

 2                 香港中央结算有限公司                      4,379.97          3.41%

 3                         邱敏秀                            3,817.24          2.97%

 4                         曹建伟                            3,558.73          2.77%

 5             浙江浙大大晶创业投资有限公司                  1,351.86          1.05%

       中国建设银行股份有限公司－华安沪港深外延增长灵
 6                                                           1,071.96          0.83%
                 活配置混合型证券投资基金

 7                         毛全林                            1,063.65          0.83%

       大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合
 8                                                            937.57           0.73%
                       资产管理产品

       上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅利伟
 9                                                            883.69           0.69%
                       精选唯实基金

       中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交
10                                                            861.32           0.67%
                 易型开放式指数证券投资基金

           注：截至2021年6月30日前十名股东持股情况
           10、实际控制人：曹建伟、邱敏秀、何俊、何洁
           11、历史沿革及主要业务（最近三年发展状况）：
           浙江晶盛机电股份有限公司成立于2006年12月，于2012年在创业板上市（证
       券代码：300316）。公司是国内领先的半导体材料装备企业，围绕硅、碳化硅、
       蓝宝石等半导体材料开发出一系列关键设备，主要应用于集成电路、太阳能光伏、
LED、工业4.0等具有较好市场前景的新兴产业，主要业务最近三年发展稳健，经
营状况良好。
    12、主要财务指标
    晶盛机电最近一年及一期的主要财务指标如下：
                                                                           单位：万元

         项目                   2021年6月30日            2020年12月31日

       资产总额                 1,377,467.17               1,049,816.64

        净资产                   568,379.62                   523,982.81

                                2021年1--6月                    2020年度

       营业收入                  228,771.08                   381,067.97

        净利润                    60,031.51                   85,815.99

    （注：2021年6月30日财务数据未经审计，2020年12月31日财务数据经审计）
    13、与公司关联关系:公司独立董事杨德仁兼任晶盛机电的独立董事，根据
《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3（三）、10.1.5（二）的规定，晶盛机
电属于公司关联方。
    14、晶盛机电不属于失信被执行人。
    15、晶盛机电与公司及公司前十名股东在产权、业务、资产、债权、债务、
人员等方面无关联关系以及其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。
    三、关联交易标的基本情况
                                                                总金额（万元，含
      设备名称         类别                    权属
                                                                      税）

                                 不存在抵押、质押、或者其他

                                 第三人权利；

    全自动单晶炉     固定资产    不存在查封、冻结等司法措施；         1560

                                 不涉及有关资产的重大争议、

                                 诉讼或仲裁事项。



    四、关联交易的主要内容及定价依据
    （一）公司拟与晶盛机电签订《购销合同》的主要内容如下：
    1、甲方：浙江中晶新材料研究有限公司
    2、乙方：浙江晶盛机电股份有限公司
    3、采购标的：全自动单晶炉
    4、合同金额：合计1,560万元人民币（含税）
    5、支付方式：银行承兑汇票或汇款
    6、资金来源：募集资金
    7、价款支付结算及分期付款安排：按合同约定的预付款、发货款、验收款、
质保金分期支付，质保期一年。
    8、交付状态及交付时间：于合同生效后6个月内交付至买方指定的地点，并
经买方调试验收合格。
    10、争端解决方式：
    凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应协商解决，如协商不
成的，应提交甲方所在地具有管辖权的人民法院诉讼解决。
    11、合同生效：
    本合同经双方法定代表人或授权代表签字并盖公司公章后成立并生效。
    （二）定价依据
    双方采购价款参照市场公允价格由双方协商确定。
    五、涉及关联交易的其他安排
    公司本次交易采购资金来源主要为公司的募集资金，采购的设备将会用于募
投项目中的“高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目”。
    六、关联交易的目的及对交易双方的影响
    本次交易是正常的商业交易行为，为正常的生产经营所需，具有必要性，对
交易双方均有正面影响。公司的主要业务不会因此类交易而对上述关联人产生依
赖，不存在损害公司和股东利益的情形，特别是中小股东的利益，也不会影响公
司业务独立性，不会对公司现在和未来的财务状况和经营成果产生重大影响。
    公司与上述关联人均为独立法人，独立经营，在资产、财务、人员等方面均
相互独立，交易价格依据市场公允价格公平、合理确定，与上述关联人的交易行
为有助于公司进一步推进高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目建
设，有利于扩大公司整体规模并扩大市场份额，进一步提高公司竞争力和可持续
发展能力，有利于实现并维护股东的长远利益。
    晶盛机电也可通过本次交易深度挖掘客户需求，提升其销售业绩。同时进一
步增强生产效率和技术水平，加强新产品的研发能力，提高售后服务水平。从而
进一步扩大其市场占有率，巩固其在半导体材料装备领域的领先地位。
    七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
    除上述事项外，本年年初至本公告披露日，公司及其下属子公司与浙江晶盛
机电股份有限公司累计已发生的关联交易总金额为 8000 万元。
    八、独立董事事前认可和独立意见
    公司董事会在董事会审议前向独立董事提交了有关资料，独立董事在审阅有
关文件的同时，就有关问题向公司有关部门和人员进行了询问，同意将上述议案
提交公司董事会讨论。
    （一）独立董事事前认可意见
    1、公司独立董事杨德仁院士兼任浙江晶盛机电股份有限公司独立董事，本
次交易构成关联交易。
    2、本次交易完成后，有助于公司进一步推进高端分立器件和超大规模集成
电路用单晶硅片项目建设，有利于扩大公司整体规模并扩大市场份额，进一步提
高公司竞争力和可持续发展能力，有利于实现并维护股东的长远利益。交易价格
依据市场价格确定，价格公允；关联方将按照合同规定享有其权利、履行其义务，
就本次交易事项双方应履行必要的内部决策程序，没有违反公开、公平、公正原
则。据此，本次交易事项符合公司和全体股东的利益，遵循了自愿、公开、诚信
的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
    综上，独立董事同意将上述议案提交董事会会议审议，公司董事会审议该项
议案时，关联董事应回避表决。独立董事将进一步认真审阅议案及相关材料的内
容，在董事会会议上发表意见并表决。
    （二）独立董事独立意见
    1、公司独立董事杨德仁院士兼任浙江晶盛机电股份有限公司独立董事，本
次交易构成关联交易。
    2、本次交易完成后，有助于公司进一步推进高端分立器件和超大规模集成
电路用单晶硅片项目建设，有利于扩大公司整体规模并扩大市场份额，进一步提
高公司竞争力和可持续发展能力，有利于实现并维护股东的长远利益。交易价格
依据市场价格确定，价格公允；关联方将按照合同规定享有其权利、履行其义务，
就本次交易事项双方应履行必要的内部决策程序，没有违反公开、公平、公正原
则。据此，本次交易事项符合公司和全体股东的利益，遵循了自愿、公开、诚信
的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。关联董事已回
避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
    综上，独立董事同意上述关联交易。
    九、券商核查意见
    本次关联交易已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事回避了表决，独
立董事事前认可本次关联交易事项并出具了同意的独立意见。决策程序符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》、《公司章程》及公司关联交易管理制度等相关规定；本次关联交易
基于公司经营管理需要而进行，关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司
及非关联股东利益的情形。保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。
    十、备查文件
    1、《第三届董事会第十次会议决议》；
    2、《第三届监事会第十次会议决议》；
    3、《独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见》；
    4、《独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；
    5、《购销合同》；
    6、《海通证券股份有限公司关于浙江中晶科技股份有限公司子公司向关联
方采购设备暨关联交易的核查意见》；
    7、关联交易情况概述表。
    特此公告。


                                               浙江中晶科技股份有限公司
                                                                  董事会
                                                      2021 年 10 月 29 日