证券代码：003026          证券简称：中晶科技       公告编号：2022-030

                     浙江中晶科技股份有限公司

             关于向激励对象授予限制性股票的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    重要内容提示：
    1、限制性股票授予日：2022 年 7 月 13 日
    2、限制性股票授予数量：120.788 万股
    3、限制性股票授予价格（调整后）：21.41 元/股


    浙江中晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 13 日分别
召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关
于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为公司《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的授予条件已经成
就，同意向激励对象授予限制性股票，现将相关事项公告如下：
    一、本次激励计划简述
    本激励计划已经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
    （一）本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A
股普通股股票。
    （二）本激励计划授予价格为 22.01 元/股。
    （三）本激励计划授予的激励对象共计 70 人，包括公司及子公司董事、高
级管理人员、中层管理人员及核心骨干（不包括独立董事、监事）。
    （四）本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 1,257,880 股，
占本激励计划草案公告时公司股本总额 99,760,000 股的 1.26%，无预留份额。

    本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                    获授的限制性      占本激励计划授       占本激励计划公
      姓名           职务           股票数量（万      予限制性股票总       告日公司股本总
                                        股）              量的比例             额的比例
     黄笑容    董事、副总经理           5.00                3.97%                0.05%
     郭兵健    董事、副总经理           5.00                3.97%                0.05%
               董事会秘书、副
     李志萍                              5.00               3.97%               0.05%
                    总经理
     黄朝财      财务负责人              5.00               3.97%               0.05%
     中层管理人员、核心骨干
                                       105.788             84.10%               1.06%
             （66 人）
           合计（70 人）               125.788            100.00%               1.26%
      注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激
  励计划公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过
  本激励计划公告时公司股本总额的 10%。
      2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

       （五）本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
       1、本激励计划的有效期自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限
  制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
       2、限制性股票的限售期，自授予登记完成之日起计算。授予日与首次解除
  限售日之间的间隔不得少于 12 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股
  票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
       3、限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，
  未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本激励计划的原则
  回购注销。
       限制性股票各期解除限售时间安排如下表所示：

  解除限售安排                             解除限售时间                            解除限售比例

                     自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日至授予登
第一个解除限售期                                                                        30%
                     记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                     自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日至授予登
第二个解除限售期                                                                        30%
                     记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                     自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日至授予登
第三个解除限售期                                                                        40%
                     记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
       在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
  而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注
  销，不得递延至下期解除限售。
       激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆
  细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份
的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性
股票进行回购注销的，则因前述原因获得的股份将一并回购注销。
     （六）额外限售期
     1、所有限制性股票的持有人在每批次限售期届满之日起的 6 个月内不以任
何形式向任意第三人转让当批次已满足解除限售条件的限制性股票。
     2、所有限制性股票持有人在限售期届满之日起的 6 个月后由公司统一办理
各批次满足解除限售条件的限制性股票的解除限售事宜。
     3、为避免疑问，满足解除限售条件的激励对象在额外限售期内发生异动不
影响限售期届满之日起的 6 个月后公司为激励对象办理当批次已满足解除限售
条件 的限制性股票的解除限售事宜。
     （七）解除限售的业绩考核要求
     1、公司层面业绩考核要求：
     本激励计划的考核年度为2022-2024年三个会计年度。每个会计年度考核一
次，各年度公司业绩考核目标如下表所示：
     解除限售期                                    公司业绩考核目标
                        以2021年业绩为基准，2022年营业收入增长率或净利润增长率不低
  第一个解除限售期
                        于15%
                        以2021年业绩为基准，2023年营业收入增长率或净利润增长率不低
  第二个解除限售期
                        于50%
                        以2021年业绩为基准，2024年营业收入增长率或净利润增长率不低
  第三个解除限售期
                        于100%
    注：上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，
并剔除全部在有效期内激励计划在当年所产生的股份支付费用影响。

     若限制性股票的当期解除限售条件达成，则激励对象获授的限制性股票按
照本计划规定解除限售。若当期解除限售条件未达成，则公司按照本计划的规
定按授予价格回购当期可解除限售部分限制性股票并注销。
     2、个人绩效考核要求：
     激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施，并依照激励对象的考核结果确定其实际解除限售额度。具体如下：
 评价等级               优秀                良好                合格               不合格

标准系数 N              100%                100%                 80%                  0%

     若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个
人当年计划解除限售额度×个人层面标准系数（N）。
    激励对象当期计划解除限售的限制性股票因考核原因不能解除限售或不能
完全解除限售的，由公司按授予价格回购注销，不可递延至下一年度。
    二、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况
    （一）2022 年 5 月 11 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，
独立董事发表了独立意见。
    （二）2022 年 5 月 11 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司
<2022 年限制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》。
    （三）2022 年 5 月 12 日至 2022 年 5 月 21 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈
记录。2022 年 5 月 24 日，公司披露《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明的公告》（公告编号：2022-021）。
    （四）2022 年 5 月 30 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
    （五）2022 年 5 月 31 日，公司披露《关于 2022 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-024）。
    （六）2022 年 7 月 13 日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三
届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事发表了独立
意见。
    二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
    鉴于公司 2021 年年度权益分派已实施完毕，根据公司 2022 年第一次临时
股东大会的授权，并依据公司《激励计划》的相关规定及公司 2021 年年度权益
分派情况，对限制性股票的授予价格做出相应调整：将限制性股票授予价格由
22.01 元/股调整为 21.41 元/股。
    因公司董事、副总经理黄笑容先生本人在授予日前 6 个月内存在卖出公司
股票的行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的有关规
定，董事会决定暂缓授予黄笑容先生共计 5 万股限制性股票，在相关授予条件
满足后再召开会议审议黄笑容先生限制性股票的授予事宜。
    综上，本次以 21.41 元/股向 69 名激励对象授予 120.788 万股限制性股票，
除上述情况外，本激励计划的实施与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过
的激励计划不存在差异。
    三、董事会关于本次授予条件成就情况的说明
    根据相关法律法规及《激励计划》的有关规定，公司董事会认为本激励计
划规定的授予条件均已达成，具体情况如下：
    （一）公司未发生以下任一情形：
    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
    3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
    4、法律法规规定不得实行股权激励的；
    5、中国证监会认定的其他情形。
    （二）激励对象未发生以下任一情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
     6、证监会认定的其他情形。
     公司董事、副总经理黄笑容先生为本激励计划的激励对象。经自查，黄笑
容先生本人在授予日前 6 个月内存在卖出公司股票的行为，根据《证券法》、
《管理办法》及《激励计划》的有关规定，董事会决定暂缓授予黄笑容先生共
计 5 万股限制性股票，在相关授予条件满足后再召开会议审议黄笑容先生限制
性股票的授予事宜。
     综上，公司董事会同意本次以 21.41 元/股向 69 名激励对象授予 120.788 万
股限制性股票，并暂缓授予黄笑容先生限制性股票。
     四、本次授予情况
     （一）授予日：2022 年 7 月 13 日
     （二）授予价格（调整后）：21.41 元/股
     （三）授予数量：120.788 万股
     （四）股票来源：向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票
     （五）授予人数：69 人。具体分配情况如下：
                                              占本激励计划
                               获授的限制                      占本激励计划
                                              拟授予限制性                      本次授予
  姓名           职务          性股票数量                      公告日公司股
                                              股票总量的比                        情况
                               （万股）                        本总额的比例
                                                   例
 黄笑容    董事、副总经理         5.00            3.97%             0.05%       暂缓授予
 郭兵健    董事、副总经理         5.00            3.97%             0.05%       本次授予
           董事会秘书、副
 李志萍                           5.00            3.97%             0.05%       本次授予
                总经理
 黄朝财      财务负责人           5.00            3.97%             0.05%       本次授予
 中层管理人员、核心骨干
                                105.788          84.10%            1.06%        本次授予
         （66 人）
       合计（70 人）            125.788            100%            1.26%            /
  注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励
计划公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过
本激励计划公告时公司股本总额的 10%。

   2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

     五、本次授予事项对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
     根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》的相关规定，以实际授予日为计算的基准日，基于授
予日公司股票的市场价值并考虑了解除限售后禁售条款的相关影响确定授予日
限制性股票的公允价值。根据本激励计划激励对象承诺，在每批次限售期届满
之日起的 6 个月内不以任何形式向任意第三人转让当批次已满足解除限售条件
的限制性股票。公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价基础模型，扣
除激励对象在未来解除限售后取得理性预期收益所需要支付的锁定成本后作为
限制性股票的公允价值。具体参数选取如下：
     1、标的股价：49.16 元（取 2022 年 7 月 13 日的收盘价）；
     2、有效期：限制性股票每期解除限售之日起另行锁定的期限；
     3、历史波动率：取有效期对应期限的深圳成指波动率；
     4、无风险利率：取有效期对应期限的中国人民银行制定的金融机构人民币
存款基准利率；
     公司已确定 2022 年 7 月 13 日作为本激励计划的授予日，则根据中国会计准
则要求，本激励计划授予的限制性股票对会计成本的影响如下表所示：
    需摊销的总费用         2022 年         2023 年          2024 年          2025 年
        （万元）           （万元）        （万元）         （万元）         （万元）
         2,359.83           662.36          1,063.09          480.35          154.03
    说明：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日股价和授予数
量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
    2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

     公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。
若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提
高经营效率，降低代理成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的
费用增加。
     六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
     经公司自查，参与本激励计划的董事、副总经理黄笑容先生本人在授予日前
6 个月内存在卖出公司股票的行为，根据《证券法》、《管理办法》及《激励计划》
的有关规定，董事会决定暂缓授予黄笑容先生共计 5 万股限制性股票，在相关授
予条件满足后再召开会议审议黄笑容先生限制性股票的授予事宜。
     除上述情况外，参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月内
均无买卖公司股票的行为。
     七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
    激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部为自筹，公司承诺
不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。
    八、公司筹集的资金用途
    公司此次因授予限制性股票所筹集的资金将用于补充流动资金。
    九、独立董事意见

    1、根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年
限制性股票激励计划限制性股票的授予日为 2022 年 7 月 13 日，该授予日符合
《管理办法》、公司《激励计划》中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符
合公司《激励计划》中关于激励对象获授限制性股票的条件。

    2、公司董事、副总经理黄笑容先生为本激励计划的激励对象。因公司董事、
副总经理黄笑容先生本人在授予日前 6 个月内存在卖出公司股票的行为。根据
相关规定，对上述 1 位激励对象的授予须在卖出行为发生 6 个月后，故其不参
与本次限制性股票的授予。本次对黄笑容先生的暂缓授予符合《证券法》、《管
理办法》等相关法律法规的规定。

    3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司《激励计划》
规定的授予条件已成就。

    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。

    5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机
制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

    6、董事会审议本次激励计划相关议案时，关联董事已回避表决。公司向激
励对象授予限制性股票的审议程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。

    综上，全体独立董事认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符
合相关规定，一致同意本激励计划限制性股票的授予日为 2022 年 7 月 13 日，
并一致同意以 21.41 元/股向 69 名激励对象授予 120.788 万股限制性股票。并
暂缓授予黄笑容先生共计 5 万股限制性股票。
    十、监事会核查意见
    经审议，监事会认为：因公司董事、副总经理黄笑容先生本人在授予日前
6 个月内存在卖出公司股票的行为，董事会对本次激励对象黄笑容先生共计 5 万
股限制性股票的暂缓授予符合相关法律法规和规范性文件的规定。
    本次被授予权益的其他激励对象不存在《管理办法》第八条所述不得成为
激励对象的下列情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他情形。
    公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权
激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；同时上述 69 名激励
对象符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要
规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划
设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。董事会确定的授予日，符合
《管理办法》和《激励计划》有关授予日的相关规定。
    综上，监事会同意以 2022 年 7 月 13 日为授予日，以 21.41 元/股向 69 名
激励对象授予 120.788 万股限制性股票，并同意暂缓授予黄笑容先生共计 5 万
股限制性股票。
    十一、法律意见书的结论性意见
    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本激励计划已取
得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》
的规定；本次授予的授予条件已成就；董事会确定的本次授予的授予日符合
《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授
予的激励对象、授予数量、授予价格符合《上市规则》《管理办法》以及《激励
计划（草案）》的相关规定，本次调整和本次授予已按照《管理办法》《上市规
则》的规定，履行了现阶段必要的信息披露义务。

    十二、独立财务顾问报告的结论性意见
       截至报告出具日，除黄笑容先生暂缓授予外，中晶科技和本次激励计划授
予的激励对象均符合《激励计划》规定的授予所必须满足的条件。中晶科技本
次激励计划调整及授予相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次限制
性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次激励计划授
予相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》、公司《激励计划》的有关规定，公司不存在不符合
《激励计划》规定的授予条件的情形。
       十三、备查文件
       1、第三届董事会第十三次会议决议；
       2、第三届监事会第十三次会议决议；
       3、独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
       4、监事会关于 2022 年限制性股票激励计划授予日激励对象名单的核实意
见；
       5、北京金诚同达（上海）律师事务所关于浙江中晶科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划调整及授予事项之法律意见书；
       6、上海荣正投资咨询股份有限公司关于浙江中晶科技股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报告；


       特此公告。


                                                浙江中晶科技股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2022 年 7 月 14 日