2022 年度独立董事述职报告


                     浙江中晶科技股份有限公司
                     2022 年度独立董事述职报告
                                                             ——杨德仁
各位股东：
    作为浙江中晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公
司独立董事规则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定。
2022 年度，本人以维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益为
宗旨，谨慎、认真地行使法律所赋予的权力，按时出席公司各次相关会议，对
各议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事
的职责。
    现将 2022 年度履职情况报告如下:
    一、独立董事的基本情况
    报告期内，本人为公司第三届董事会独立董事。
    本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
    杨德仁，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授职称，
中国科学院院士。本人曾在日本东北大学金属材料研究所、德国 FREIBERG 工业
大学等国外著名研究机构从事研究工作，2000 年被聘为教育部长江学者奖励计
划特聘教授，2002 年获“国家杰出青年科学基金”。1998 年至今，在浙江大学
硅材料国家重点实验室工作；目前担任浙大宁波理工学院校长。现任浙江金瑞
泓科技股份有限公司、金瑞泓微电子（衢州）有限公司、杭州乾晶半导体有限
公司、杭州镓仁半导体有限公司董事，烟台德邦科技股份有限公司
（688035.SH）、江苏美科太阳能科技股份有限公司独立董事，于 2023 年 2 月
离任浙江晶盛机电股份有限公司（300316.SZ）独立董事。2017 年 12 月至今，
任本公司独立董事。
    二、独立董事年度履职情况
    （一）参会情况
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      2022 年度，本人亲自出席了公司召开的五次股东大会会议及九次董事会会
议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议，也不存在委托其他董事出席董事会
会议的情况。
      本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，2022 年度亲自召集并参与了
两次董事会薪酬与考核委员会会议。作为董事会战略委员会委员和董事会提名
委员会委员，本人亲自参与了 2022 年度召开的两次董事会战略委员会会议；报
告期内未召开董事会提名委员会会议。
      作为公司的独立董事，本人认真仔细审阅历次会议材料，积极参与各议题
的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并以谨慎
的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。
      本人认为：2022 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重
大经营决策事项等其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人对董
事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；对各次董事会会议审议的相关议
案均投了赞成票或回避表决；无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
      （二）公司配合独立董事工作情况
      公司董事长、董事会秘书等高级管理人员与本人一直保持定期沟通，积极
有效地配合本人的独立董事工作，使本人及时了解公司生产经营动态，召开董
事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为本人工
作提供了便利条件。
      三、发表独立董事意见情况
      2022 年度，根据有关法律法规和《公司章程》等规定，本人按照法定程序
就有关事项发表了独立意见，具体情况如下：

 序                                                                     意见
           发表意见时间                发表独立意见项目
 号                                                                     类型
                             关于 2021 年度利润分配方案的独立意见       同意
                             关于《2021 年度募集资金存放与使用情
                                                                        同意
  1     2022 年 4 月 25 日   况的专项报告》的独立意见
                             关于《 2021 年度内 部控 制自 我评 价报
                                                                        同意
                             告》的独立意见
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                         关于确认 2021 年度日常关联交易及 2022
                                                                    同意
                         年度日常关联交易预计的独立意见
                         关于 2022 年度董事薪酬方案的独立意见       同意
                         关于 2022 年度高级管理人员薪酬方案的
                                                                    同意
                         独立意见
                         关于续聘公司 2022 年会计师事务所的独
                                                                    同意
                         立意见
                         关于控股股东及其他关联方资金占用情况
                                                                    同意
                         的专项说明及独立意见
                         公司对外担保情况的专项说明及独立意见       同意
                         关于公司《2022 年限制性股票激励计划
                                                                    同意
                         （草案）》及其摘要的议案的独立意见
2   2022 年 5 月 11 日
                         关于公司《2022 年限制性股票激励计划
                                                                    同意
                         实施考核管理办法》的独立意见
                         关于调整 2022 年限制性股票激励计划授
                                                                    同意
                         予价格的独立意见
3   2022 年 7 月 13 日
                         关于向激励对象授予限制性股票的议案的
                                                                    同意
                         独立意见
                         关于《2022 年度上半年募集资金存放与
                                                                    同意
                         实际使用情况的专项报告》的独立意见
                         关于控股股东及其他关联方资金占用情况
4   2022 年 8 月 24 日                                              同意
                         的专项说明及独立意见
                         关于公司累计和当期对外担保情况的专项
                                                                    同意
                         说明及独立意见
                         关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股
5   2022 年 9 月 19 日                                              同意
                         票的议案的独立意见
                         关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的
                                                                    同意
                         独立意见
                         关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票方
                                                                    同意
                         案的独立意见
                         关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票预
                                                                    同意
6   2022 年 12 月 9 日   案的独立意见
                         关于《公司 2022 年非公开发行 A 股股票
                         募集资金使用可行性分析报告》的独立意       同意
                         见
                         关于《前次募集资金使用情况的报告》的
                                                                    同意
                         独立意见
                                                            2022 年度独立董事述职报告


                              关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票摊
                              薄即期回报、采取填补措施及相关主体承            同意
                              诺的独立意见
                              关于设立 2022 年度非公开发行 A 股股票
                                                                              同意
                              募集资金专用账户的独立意见
                              关 于 《 公 司 未 来 三 年 （ 2022 年 — 2024
                                                                              同意
                              年）股东分红回报规划》的议案
                              关于提请股东大会授权董事会及其授权人
                              士全权办理本次非公开发行 A 股股票相关           同意
                              事宜的独立意见
                              关于公司部分募集资金投资项目延期的独
  7     2022 年 12 月 30 日                                                   同意
                              立意见
      四、对公司现场检查的情况
      本人自担任公司独立董事以来，积极参加公司每一次董事会及其专委会、
股东大会等会议，并对公司进行现场检查，深入了解公司的内部控制和财务状
况，关注公司对董事会和股东大会决议事项的执行情况，详实听取公司相关人
员的汇报。凡经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资
料进行认真审阅，并多方了解所审事项的相关信息，公正、客观、独立地做出
决策。本人与公司其他董事、监事、高级管理人员保持定期沟通，及时掌握重
大事件、政策变化对公司经营运作的影响，共同分析公司所面临的经济形势、
行业发展趋势等信息，并结合自身的专长提供相关建议。本人时刻关注外部行
业环境及市场变化对公司可能产生的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时
掌握公司运行状态，忠实勤勉履行独立董事应尽职责。
      五、保护投资者权益所做的工作
      报告期内，本人认真履行独立董事职责，积极维护投资者的合法权益。对
涉及投资者利益，特别是中小投资者利益的议案，认真审议议案资料，利用自
身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权。同时认真学习最新的法律法规
和规章制度，以便于持续监督公司完善法人治理结构和合规运作，促使公司自
觉树立为投资者服务的意识，提高科学决策水平，努力实现公司高质量发展，
维护广大投资者特别是中小投资者利益。
      六、对公司信息披露管理制度落实情况的检查
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    报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《证券
法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等法律法规和《信息披露管理制度》等公司制度中的有关规定，真实、
准确、完整地履行信息披露义务。
    七、对公司治理结构及经营管理的调查
    2022 年度，本人密切关注公司经营管理、财务状况，认真核查提交董事会
审议的各项议案，充分了解关联交易、对外投资等重大事项，认真听取公司管
理层的工作汇报，监督公司的内部控制情况和法人治理结构，结合自身的专业
特长，独立、客观、审慎地行使表决权，并对公司的相关事项发表事前认可和
独立意见。
    八、其他事项
    1、2022 年度，本人未对董事会相关议案提出异议。
    2、2022 年度，未发生本人提议召开董事会的情况。
    3、2022 年度，未发生本人提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    4、2022 年度，未发生本人提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
    九、总体评价
    本人认为，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充
分尊重独立董事的独立意见。在今后的履职过程中，本人将继续按照相关法律、
法规、《公司章程》的相关规定及公司治理制度对独立董事的要求，谨慎、认
真、勤勉、诚信地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建
设性的意见，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决
策水平，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。
    （以下无正文）
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（本页无正文，为浙江中晶科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告之签
字页）


                                             独立董事： _____________
                                                             杨德仁
                                                      2023 年 4 月 27 日