祖名股份：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度2022-04-20
祖名豆制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
祖名豆制品股份有限公司
董事、监事和高级管理人员
所持公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为规范祖名豆制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和
高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、行政法规、部
门规章、规范性文件（以下统称法律法规），以及《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《祖
名豆制品股份有限公司章程》等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下
的所有本公司股份。上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，
还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、
协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制
执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份前，应知悉《公司
法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、短线交易、操纵市场、敏感期交易等
禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖
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计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项
等进展情况，如该买卖行为可能违反有关法律法规、交易所规则及公司章程的规
定，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动
方式、变动价格、信息披露等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第二章 信息申报与股份锁定
第六条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父
母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证
券账户、离任职时间等）：
（一）董事、监事、高级管理人员在公司因新上市而申请股票初始登记时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两
个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；
（五）现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持公司股份按相关规定
予以管理的申请。
第七条 公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国
证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报数
据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的
变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管
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理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第九条 公司在申报董事、监事和高级管理人员个人信息后，中国结算深圳
分公司将对公司董事、监事和高级管理人员身份证件号码项下开立的证券账户中
已登记的本公司股份予以锁定。
上市满一年后，公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购
买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按
75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份计算基数。
上市未满一年的，公司董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司
股份，按 100%自动锁定。
第十条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高
级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的本公司股份
为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本
年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股数。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化
的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第十一条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高
级管理人员转让其所持公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限
售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并
由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十三条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
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第十四条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，
中国结算深圳分公司自其实际离任之日起六个月内，将其持有及新增的本公司股
份予以全部锁定。
第三章 股份变动及信息披露
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在其所持公司股份发生变动
之日起的二个交易日内，向公司报告并由公司在深交所指定网站公开下列内容：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求的其他事项。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员通过集中竞价交易减持公司股份
的，应当在首次卖出十五个交易日前通过公司向深交所报告减持计划，并予以公
告。减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、方式、原因、减持
时间区间、价格区间等信息。
在减持时间区间内，减持股份数量过半或减持股份时间过半时，应当通过公
司披露减持进展情况。减持计划实施完毕后两个交易日内通过公司向深交所报告，
并予以公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施股份减持或减持计划未实施
完毕的，应在减持时间区间届满后两个交易日内通过公司向深交所报告，并予以
公告。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，
首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员披露股份增持计划或者自愿披露
股份增持计划的，公告应当包括下列内容：
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（一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总
股本的比例；
（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成
的情况（如有）；
（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，
区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如有）；
（七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告
披露之日起不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十）增持股份是否存在锁定安排；
（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
（十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发
生除权除息等事项时的调整方式；
（十三）深交所要求的其他内容。
披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限
内完成增持计划。
第十九条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限
过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份
进展公告。公告应当包括下列内容：
（一）概述增持计划的基本情况；
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（二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；
（三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后
续安排；
（四）增持行为将严格遵守《证券法》《收购管理办法》等法律法规、深交
所相关规定的说明；
（五）深交所要求的其他内容。
第二十条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未实
施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增持
计划的实施情况。
在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体不得减持本
公司股份。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第四章 禁止买卖股份的情形
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不
得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股份并在
该承诺期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
份：
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（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或者其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份的，参照本制度的规定执行。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的
证券的融资融券交易。
第五章 责任与处罚
第二十六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度第二十四条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据
和信息，统一为以上人员办理个人信息的申报，并定期检查其买卖公司股票的披
露情况。
第二十七条 公司董事、监事或高级管理人员违反国家有关法律法规及本制
度的有关规定，在禁止买卖公司股份期间买卖本公司股份的，公司视情节轻重给
予相应处分（包括但不限于警告、通报批评、免职等），如给公司造成损失的，
依法追究其相应责任。
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第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证劵法》相关规定，将
其持有公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖
出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，
并及时披露相关内容。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有公司股票或者其他具有股权性质的
证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有
股权性质的证券。
第六章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、交易所规则及《公
司章程》的有关规定执行。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改亦同。
第三十一条 本制度由董事会负责解释。
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