中航证券有限公司
           关于河北中瓷电子科技股份有限公司
                   2021年度定期现场检查报告


保荐机构名称：中航证券有限公司        被保荐机构简称：中瓷电子（003031）
保荐代表人姓名：司维                  联系电话：021-23563566
保荐代表人姓名：赵丽丽                联系电话：021-23563566
现场检查人员姓名：司维、赵丽丽
现场检查对应期间：2021年1月-2021年11月
现场检查时间：2021年12月13日至2021年12月14日
                                                         现场检查意见
一、现场检查事项
                                                    是      否    不适用
（一）公司治理
现场检查手段：1．核查公司章程、三会文件、公司治理制度、信息披露等文件；
2．与相关人员进行沟通了解；3．通过外部渠道核查公司相关传媒信息。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规             √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行               √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                    √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认     √
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                    √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                    √
和信息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                    √
行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                    √
立
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     √
（二）内部控制


                                  1
现场检查手段：1．核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；2．核
查公司内部控制制度的执行情况；3．与相关人员进行沟通了解。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                    √
计部门（如适用）
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立
                                                    √
内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                    √
适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                    √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                    √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      √
发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                    √
使用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适      √
用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                    √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    √
内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                    √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1．查阅公司的信息披露制度；2．核查信息披露文件、核对文件
内容与公司的实际情况；3．与相关人员进行沟通了解。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致               √
2．公司已披露的内容是否完整                         √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                    √
进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                    √
公司信息披露管理制度的相关规定
                                   2
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊
                                                     √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1．核查关联交易审议程序、信息公告，关注关联交易内容、价
格是否公允、交易的必要性等；2．与相关人员进行沟通了解。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                     √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                     √
披露义务
4．关联交易价格是否公允                              √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                 √
露义务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                 √
担保债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                 √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1．查阅募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，核查其完
备性；2．核查三方监管协议、每月核对募集资金对账单；3．核查募投项目的投
资进度及实现的效益情况。4．与相关人员进行沟通了解。
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
2．募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                     √
财等情形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情     √
形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                     √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资



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6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                    √
投资效益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段： 1．取得公司的业绩快报、业绩预告、财务报告，核查业绩快报、
业绩预告、财务报告披露的业绩是否存在重大差异；2．核查公司重大财务数据
的合理性，分析是否存在业绩操纵的迹象；3．比较公司历年的财务数据，核查
相关财务指标是否存在大幅波动；4．与相关人员进行沟通了解。
1．业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                    √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1．查阅相关承诺事项、信息披露文件等；2．与相关人员进行沟
通了解。
1．公司是否完全履行了相关承诺                       √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段： 1．分析公司的现金分红方案，对比现金分红制度，核查公司是
否完全执行了现金分红制度；2．取得公司大额往来凭证，核查其交易背景；3．与
相关人员进行沟通了解。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                    √
变化或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                   √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




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（本页无正文，为《中航证券有限公司关于河北中瓷电子科技股份有限公司 2021
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：   ________________        ________________
                     司维                    赵丽丽




                                                       中航证券有限公司


                                                      2021 年   月   日




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