深圳市物业发展（集团）股份有限公司
            二〇一〇年度内部控制的自我评估报告

    按照财政部、证监会、银监会等部门联合发布的《企业内部控制基本

规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求以及《公司法》、

《证券法》等相关法律法规，本公司结合自身经营特点和所处环境制订了

相应的内部控制制度，并随着公司内、外部环境的变化而不断修改、完善。

    现将2010年度公司的内部控制情况报告如下：

    一、综述

    公司报告期内根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制规范指

引》等有关法律和法规的要求，结合自身的实际情况，从完善内控体系，

提高制度执行力等方面入手，结合有效的监督检查机制，加强了内部控制

机制建设，促进企业经营管理合法合规，保障资产安全，确保财务报告及

相关信息真实完整。

    二、内部控制五要素

   （一）控制环境

   1、公司治理

   公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定设立了股东大会、

董事会、监事会，建立、完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董

事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》及各专业委员

会议事规则等在内的一套较为完善的治理制度，明确了股东大会、董事会、

监事会和经营层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行

的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工、各

司其责、有效制衡的治理结构。

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    股东大会是公司的最高权力和决策机构，公司的治理结构能够确保

所有股东享有平等地位和充分行使自己的权利。公司制定《股东大会议事

规则》，并严格按照有关规章制度的要求召集召开股东大会。

    董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等规定履行职责，

在规定范围内行使经营决策权。公司董事会的人数和人员构成符合法律、

法规和《公司章程》的要求；公司董事熟悉有关法律法规，了解作为董事

的权利、义务和责任，能够认真履行职责。公司的各项治理制度和运作程

序为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了充分的保障。

    监事会严格按照法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》行使

职权；公司监事能够本着对全体股东负责的精神，认真履行自己的职责，

对公司财务情况以及公司董事会、高级管理人员行为的合法、合规性进行

监督。

    2、内部机构设臵

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考

核委员会四个专业委员会。公司设董事会秘书，同时设立董事会办公室作

为董事会及董事会秘书履行职责的日常工作机构。 董事会负责内部控制

的建立健全和有效实施；审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控

制的有效实施和内部控制自我评价的情况，协调内部控制审计及其他相关

事宜等。

    经营层负责组织实施股东大会、董事会的决议事项，主持公司的日

常经营管理工作，负责组织领导公司内部控制的日常运作。根据公司的具

体业务情况，公司设立了董事会办公室（战略研究室）、审计部、发展管

理部、财务部、人力资源部、租赁中心、法律部、行政办公室等职能部门。

报告期内，公司部门职责及岗位职责细致明确，相互沟通协作情况良好。

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    公司审计部隶属董事会，负责内部控制的日常和专项监督，负责内部

控制自我评价的具体业务，并向董事会提交内部控制自我评价报告，审计

部直接向董事会及其审计委员会汇报工作。

   （3）公司内控制度的建立健全情况

    根据《上市公司内部控制指引》的要求并结合自身具体情况，公司

已基本建立了一套涵盖经营、财务管理、人力资源管理、投资管理、关联

交易、对外担保、信息沟通与披露等方面的内部控制制度，这些制度构成

了公司的内部控制体系，基本涉及了公司经营管理活动的所有运营环节，

确保了各项经营工作有章可循并具有较强的指导性。

   （4）企业文化

   公司注重企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导

“发展、改革、务实、高效”的企业精神，致力于 “品质物业、精彩生

活”的开发理念及“至臻服务、至善管理”的服务理念，并在坚持这些精

神和理念的前提下，按照现代企业制度建立了一套经营管理规范和流程。

   （二）风险管理

    1、风险评估

    公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，设定控制目标，识

别内、外部风险，及时进行风险评估。2010 年度，公司按照全面风险管

理要求，对于主要风险信息进行了收集、评估，初步建立了重大风险及主

要风险事件库，并建立了较为有效的风险评估、管理机制。

    2、风险管理措施

    公司建立了比较完善的经营决策制度，形成了以事前风险防范体系为

核心的风险管理机制，所有重大经营决策均按照《公司章程》、《董事会议

事规则》及《总经理工作细则》等规范运作，并经过法律评估，坚持合同

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审查、联签制度。公司所面临的战略风险、经营风险、财务风险、法律风

险等均进行充分的评估，并制定相应的风险管理措施。同时，公司结合市

场状况和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别

和风险分析，及时调整风险应对策略。

    公司建立健全了财务风险预警管理办法、资金分析会议制度、法律风

险预警机制、重大事项报告制度等，为有效发现、及时管理应对重大风险

提供了保障。

   （三）控制活动

    1、内部控制制度建立与执行

    报告期内，公司根据新颁布的《企业内部控制规范指引》，并结合《公

司内部控制制度》，重新梳理、建立健全原有的内部控制制度，优化了管

理流程、提高了管理实效，切实达到了管理目标。2011 年度，公司将依

据深交所关于继续推进内控制度体系建设的要求，积极推动公司内控制度

体系的持续优化。

    2、控制措施

    公司在实际内部控制设计中，充分关注、履行了包括不相容职务分离

控制、交易授权审批控制、凭证记录控制、资产接触与记录使用管理、内

部稽核控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面在内的有效控制程序及

措施。

    3、重点控制

    （1）对子公司的管理

    公司通过委派董事、监事及重要高级管理人员的形式对参控股公司实

施控制管理，将财务、重大投资、人事及信息披露等方面的工作纳入统一

的管理体系并制定统一的管理制度；控股子公司发生重大事项符合公司

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《信息披露管理制度》规定标准的，视同公司行为，并由公司董事会按规

定作出披露与公告；控股子公司统一执行公司的财务会计制度，并相应制

订自身的会计核算制度和内部控制制度；控股子公司的财务负责人由公司

选派，由控股子公司聘任；公司对控股子公司实行内部审计制度，定期不

定期地开展对控股子公司的各种审计、考核。

    对照深圳证券交易所《内部控制指引》的有关规定，公司对子公司的

内部控制严格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》的情形发生。

    （2）关联交易

    公司高度重视关联交易的内控管理，为规范公司关联交易，保证关联

交易的公允性，公司制定并实施了《关联交易管理办法》，对关联交易的

界定原则、关联交易的涉及事项、关联交易的定价原则、关联交易的审议

执行、关联方的表决回避措施等作了详尽的规定。

    报告期内，公司发生的关联交易均严格依照《公司章程》、《关联交易

管理办法》的规定执行，未有违反以上规定的情形发生。公司关联交易行

为均严格履行董事会表决及股东大会审议的程序。

    （3）对外担保

    《公司章程》明确规定股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权

限及审批程序；公司制定了相应的对外担保内部控制制度，对担保的授权

批准、评估、审批、执行及信息披露等作了详细的规定。公司对外担保在

遵循合法、公平、自愿、互利的原则基础上，严格防范担保风险。

    （4）募集资金的内部控制

   《公司章程》对募集资金的使用、审批程序等方面进行明确规定，以

保证募集资金专款专用。

    报告期内，公司没有在证券市场进行过募集资金的情况，也没有以前

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募集资金延续到本报告期内的情况。

    （5）信息披露

    公司根据证券交易所的相关规定，修订完善了《信息披露事务管理规

定》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》、《防范控股

股东及关联方资金占用专项制度》及《高管人员持有及买卖本公司股份的

管理规定》，规范了信息披露整体控制和一般流程控制，从信息披露机构、

人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告等方面都作出了规定。制度

的建立、公告和有效执行，对加强信息质量、提高信息保密、约束信息知

情人行为、接受社会公众(机构)对公司信息披露的监督、保护公司资产、

规范公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份行为等方面，

发挥了重要的作用。

    （5）重大投资的内部控制

    《公司章程》、《董事会议事规则》及公司《投资管理办法》对重大投

资的审批权限和流程进行了明确规定。报告期内，公司对所有投资项目严

格遵循了前期考察、可行性研究、内部评估及投资决策等流程，所有重大

投资项目均按相关法规履行了股东大会或董事会的审批程序。

    （6）对大宗购买业务的内部控制

    公司制定并严格执行了《招投标业务管理规定》，明确要求大宗购买

业务必须按照规定实施公开招投标业务的操作流程和控制措施，明确落实

招标主体、监督部门、参与决策部门的职责权限和分工，切实保证了业务

流程的透明度，合理、有效地控制了购买成本。

    四、信息沟通

     公司已建立起较为全面的经营信息采集、整理、分析、传递系统,

针对风险事件建立了有效沟通渠道和机制,并为信息系统有效运行提供适

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当的人力、物力保障。公司利用会计软件系统、OA 系统、内部局域网等

现代化信息平台,使得各管理层级、各部门、员工与管理层之间信息传递

更迅速、顺畅,沟通更便捷、有效。公司制定实施《信息披露事务管理规

定》,明确了信息披露的总则、标准、流程、信息披露的权限与职责、未

公开信息的保密措施、内幕信息知情人的范围和保密责任、档案管理、责

任追究与处理措施等。

    已颁布的制度流程基本上能够保证本公司及时、真实和完整的传达内

外部信息给管理层，并与外界保持联系。

    五、内部监督

    公司已经建立起涵盖总部、子公司二个层面的监督检查体系。公司监

事会、审计委员会及审计部依职能定期或不定期对公司内控制度进行审

查，以进一步完善内控体系，确保内控制度得到有效执行；公司建立的内

部审计制度明确了审计部应检视现有内部控制制度、检视公司资产安全、

财务和运营信息等职责；子公司在本公司内部控制体系范围内，制定相关

的实施细则，定期检查自身内控状况，努力完善内控措施。

    六、内部控制制度的进一步完善

   报告期内,公司采取措施加强内部控制,制度更加健全,管理更加规

范。由于内控制度固有的限制及控制环境的不断变化，公司在内控工作上

仍有需改进的方面,尚需对照《企业内部控制基本规范》及《企业内部控

制应用指引》,结合实际情况制定公司的措施,使制度更具针对性、可操作

性。2011 年，在内控建设上应做好以下几个方面:

   （一）按照深交所要求，结合《企业内部控制基本规范》及《企业内

部控制应用指引》等，进一步建立健全内控体系，形成以财务内控制度体

系为核心的一整套内控制度体系。

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    （二）进一步完善对外地子公司的管控体系，确保公司整体利益及公

司战略得到有效实施。

   （三）进一步完善风险评估与管理，使公司能够在日常经营活动中及

时根据经营环境的变化对所面临的风险进行识别、评估影响程度以及对评

估的风险采取相应措施，从而避免公司蒙受损失。

    七、内部控制的整体评价

    经检查公司内部控制设计及运行情况,未发现公司存在内部控制重大

缺陷。

    董事会认为:公司法人治理结构健全,运作规范。公司内控制度较为完

整、合理,符合相关法律、法规和监管部门的要求。公司内控制度的设计

和运行,能够较好地保证公司经营管理的合法合规，保障公司资产的安全；

能够对编制真实、完整的会计报表提供合理的保证；能够按照法律法规和

监管部门的要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司今后

将进一步完善内控体系建设,使之始终适应公司发展的需要和相关法律、

法规的要求。

    本公司未聘请会计师事务所对公司本年度的内部控制情况进行核实

评价。




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