深物业A：2019年第三次临时股东大会的法律意见书2019-11-05
北京市地平线（深圳）律师事务所 深物业 2019 年第三次临时股东大会的法律意见书
北京市地平线（深圳）律师事务所
关于深圳市物业发展（集团）股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见书
[2019]地平线（深）法意字第 096 号
致： 深圳市物业发展（集团）股份有限公司
北京市地平线（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深
圳市物业发展（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指
派律师出席公司 2019 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东
大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下
简称“《治理准则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则（2017 年修订）》（以下简称“《网
络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《深
圳市物业发展（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《深圳市物业发展（集团）股份有限公司股东大会议事规则》（以下
简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集、召
开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结
果等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会现场，
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审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但
不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听
取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、
真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足
以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏
漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法
律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在
本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出
席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序及表决结果的合法有
效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事
实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于
其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次
股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法
对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、
规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）公司董事会于 2019 年 10 月 18 日在《大公报》、《证券时
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报》等报刊和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《深
圳市物业发展（集团）股份有限公司关于召开 2019 年第三次临时股
东大会通知》（上述通知以下称“会议通知”）等文件。会议通知载明
了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、召开及表决方式、
会议审议事项、出席对象、会议登记办法、会务联系方式等事项，说
明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由
于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议
通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项作了明确说明。
（二）公司本次股东大会现场会议于 2019 年 11 月 4 日（周一）
上午 9 点 30 分在公告的地点深圳市罗湖区人民南路国贸大厦 39 层大
会议室召开，刘声向董事长主持本次股东大会。
（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和
互联网投票系统进行。网络投票时间：2019 年 11 月 3 日至 2019 年
11 月 4 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2019 年 11 月 4 日上午 9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 11 月 3
日下午 3:00 至 2019 年 11 月 4 日下午 3:00 期间的任意时间。
（四）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内
容与会议通知所载一致。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
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二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
（一）根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的
人员为深圳证券交易所截至 2019 年 10 月 28 日（其中 B 股为在 2019
年 10 月 22 日）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的全体普通股股东或其委托的代理人，公司的董事、
监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会。
（三）出席本次股东大会现场的人员为公司部分股东，公司的董
事、监事、高级管理人员及本所见证律师。
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证
明及股东登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代
理人共 2 名，代表有表决权的股份数 380768449 股，占公司总股份的
63.89%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提
供给公司的网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，
通过网络有效投票的股东共 1 名，代表有表决权的股份数 392700 股，
占公司总股份的 0.07%。
上述出席本次股东大会现场及通过网络出席本次股东大会的股
东合计 3 名，代表有表决权的股份数 381161149 股，占公司有表决权
股份总数的 63.96%。
本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人
符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、
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规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等出席
会议人员、召集人具备出席、召集本次股东大会的资格。本次股东大
会出席会议人员、召集人的资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）经本所律师核查，本次股东大会审议的议案与会议通知的
议案内容一致，审议事项符合法律法规、规范性文件及《公司章程》
的相关规定。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取现场与会股东书面记名方式，及网络
投票方式就上述议案进行投票表决。现场会议按法律、法规及《公司
章程》、 股东大会议事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票，
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会
网络投票的表决总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
根据参加现场会议的股东及股东代理人的表决结果及深圳证券
信息有限公司统计的网络投票结果，本次股东大会就审议事项《关于
为控股子公司深圳市荣耀房地产开发有限公司 50 亿元授信融资额度
提供担保的议案》，表决情况及表决结果如下：
表决情况：同意 380768449 股，占出席大会股东所持有效表决
权总数的 99.897%；反对 392700 股，占出席大会股东所持有效表决
权总数的 0.103%；弃权 0 股，占出席大会股东所持有效表决权总数
的 0%。
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表决结果：通过。
经本所律师核查，本次股东大会的表决程序符合法律法规、规范
性文件及《公司章程》的相关规定。根据公司章程，本次股东大会表
决议案属于特别决议事项，获出席股东大会的股东所持表决权的三分
之二以上通过，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：深圳市物业发展（集团）股份有限公
司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、《股东
大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人
资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份，无副本，经本所律师签字并加盖公
章后生效。
北京市地平线（深圳）律师事务所
负责人： 经办律师：
二 O 一九年十一月四日
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