深圳石化集团股份有限公司1996年年度报告（摘要）1997-12-23
深圳石化集团股份有限公司1996年年度报告（摘要）
一、公司简况
公司法定中文名称：深圳石化集团股份有限公司
公司法定英文名称：Shenzhen Petrochemical(Holdings)Co.Ltd. （缩写为：
SPEC）
公司注册地址：深圳市福田区红荔西路石化大厦
邮政编码：518028
公司法定代表人：陈涌庆先生
公司董事会秘书：蔡建平先生
电话：（86）0755-3344355 传真：（86）0755-3324057
二、主要财务数据与财务指标
1996年 1995年 比上年增减
主营业务收入（万元） 175，124 137，198 27.6%
净利润（万元） 3，048 4，867 -37.4%
总资产（万元） 352，279 267，710 31.6%
股东权益（万元） 71，116 68，068 4.5%
每股收益（元） 0.10 0.160 -37.5%
每股净资产（元） 2.34 2.24 4.5%
净资产收益率 4.3% 7.2% -40.3%
股东权益比率 20.2% 25.4% -20.5%
2.各项主要业务营业收入占总营业收入的比例
业务种类 营业收入（万无） 占集团总营业收入比例
贸易、仓储和运输 127，675 72.9%
工业 38，846 22.2%
地产 7，931 4.5%
其他 672 0.4%
合计 175，124 100%
3.按国际会计标准调整对溢利及资产净值的影响（人民币千元）
净利润 资产净值
1996年度 1996年12月31日
按中国会计准则申报于 30，481 711，165
经审计综合法定财务报表
为符合国际会计准则之要求而作出调整
销货及支出之会计基准 － －
固定资产及折旧之会计基准 （1，665） （1，665）
呆帐及其他负债之准备 274 274
待摊及递延之会计基准 （6，747） （6，747）
存货之会计基准 3，277 3，277
其他 （60） （37，930）
调整后数值 25，560 668，374
三、公司业务回顾
本报告期内，集团实现营业额为17.5亿元，利润总额8，219万元，税后利润3，
048万元。集团主要经营业务保持稳步发展。
现将集团主要经营业务分述如下：
贸易、仓储和运输。石油贸易一向是本集团的主要业务之一。为加快发展石油
贸易以及相关的仓储运输业务，扩大本集团在深圳及其周边地区石油市场的占有率，
年内，本公司透过资产重组方式，成立深南石油集团，使本集团在深圳及其周边地
区的石油市场中的地位得到进一步提高。1996年，本公司附属公司和联营公司的石
油销售量（包括自营和代理）约180万吨，比1995年增长了近80%。化工贸易有新的
进展，塑料原料及塑料加工助剂、农药和染料的进出口贸易以及国内贸易量近4 万
吨；新成立的液体化工公司与天津大沽化工厂合作，进口丙烯进行贸易或加工，拓
展华北丙烯市场；专门从事海上石油运输的三鼎公司当年共运输石油135万吨； 年
底，集团内部几家企业已重组为以石油储运业务为主的储运集团，重点发展深圳地
区以外的石油仓储及运输业务，云南油库与潮阳油库的建设进展顺利，其中云南油
库已于1997年上半年投入营业。
工业。年内，为改善资源配置，进一步提高塑料加工能力，以塑胶公司为主体，
加上七家关联企业通过产权重组，成立本公司持有65%股份的深塑集团， 该集团全
年的塑料加工量可达3万吨，主要产品PVC硬片生产量占中国塑料加工工业协会 PVC
硬片十大厂家生产总量的三分之一，并被列为广东省优产品；丽星丰达公司生产的
PE容器在工艺和品质方面继续保持国内领先地位，产品为一些国际性著名化妆品生
产商所采用，多层塑料复合软管出口日本，产品供不应求；化纤公司连续四年实行
技术改造和滚动发展，丙纶丝年生产能力已达10，000吨，年内共生产8，300 吨，
产品全部外销，该公司在国内化纤行业普遍不景气的情况下，当年实现利润1053万
元，殊为不易；精细化工公司收购了原蛇口新能源公司的生产设备，形成年产1500
吨高温有机硅橡胶的生产能力，产品用于电脑及通讯设备的配件，销路极好，另该
公司的传统产品HW-903抗燃液压液被评为国家级新产品；专业生产铁路机车用电连
接器的电器实业公司，其TL13型铁路空调客车用三相动力连接器被评为国家级新产
品，年内共生产电连接器3万套，产品深得用户的好评。
地产。房地产公司将深圳水贝地区两栋单身公寓改造为商住楼出售，并继续采
用合作方式发展水贝松泉花园及松泉山庄二期取得收益，青岛双龙园别墅首期工程
亦已开始销售。
金融。在国家继续保持银根适度紧缩的情况下，集团内部财务结算中心通过艰
巨努力，多方融资，解决集团流动资金需求，同时按期还本付息，维护本公司在银
行界的良好信用，本公司连续第五年被评深圳资信评估公司评为AAA资信等级。 年
内，本公司收购了东莞粤港期货经纪有限公司，目前，该公司运作良好。
推行ISO9000，强化企业管理。1996年， 集团开展以“质量效益年”为主题的
第三个管理年活动，进一步提高现有企业的经营管理水平，年内，集团总部通过了
ISO9001质量标准的认证，获得英国BSI公司颁发的认证证书，在国内尚属首家。
四、股本变化及股本结构情况
1.股本变化及股本结构情况
（1）股本结构及变动情况
截止1996年12月31日，本公司股本结构如下：
股份类别 年初数 占总股本比例 年末数 占总股本比例
尚未流通股份：
1）国有股 164，546，553 54.24% 164，546， 553 54.24%
2）境内法人股 54，724，424 18.04% 54，724， 424 18.04%
3）内部员工股（注） 88，500 0.03% 88，500 0.03%
尚未流通股份合计 219，359，477 72.31% 219，359， 477 72.31%
已流通股份：
4）境内公众股 51，235，502 16.89% 51，235， 502 16.89%
5）人民币特种股（B股）32，760，000 10.80% 32，760， 000 10.80%
已流通股份合计 83，995，502 27.69% 83，995， 502 27.69%
股份总数： 303，354，979 100% 303 ， 354 ， 979 100%
注：表列内部员工股系本公司高层管理人员所持股份。
（2）主要股东持股情况
截止1996年12月31日，本公司前10名股东及其持股情况列示如下：
股东名称 持股数 占总股本比例
深圳市投资管理公司（国有股） 164，546，553 54.24%
中国平安保险公司 23，512，400 7.75%
招商银行证券公司 19，401，532 6.40%
TEMPLETON CHINA WORLD FUND INC（B股） 4，770，720 1.57%
TEMPLETON DRAGON FUND INC.（B股） 3，555，532 1.17%
深圳晶业塑胶有限公司 2，363，772 0.78%
中国光大银行(深圳)证券部 2，184，936 0.72%
宝安企业集团股份有限公司 1，560，000 0.51%
深圳银地投资股份有限公司 1，560，000 0.51%
深圳中大投资管理有限公司 936，000 0.31%
合 计 224，391，445 73.97%
（3）股东数量
截止1996年12月31日，本公司在册股东（包括法人和自然人）30，754人， 其
中A股股东29，068人，B股股东1，686人。
2.公司董事、监事与高级经理人员持股情况
姓 名 职务 年初股数 年末股数
陈涌庆 董事长、总经理 22，776 22，776
道明照 副董事长 8，560 8，560
朱梓贤 董事、常务副总经理 0 0
周 林 董事 0 0
付锁对 董事、副总经理 10，000 10，000
郑毓华 董事、副总经理 15，320 15，320
李荫荣 董事、副总经理 8，208 8，208
万 力 董事 11，076 11
刘亦工 董事 0 0
牛冠兴 董事 0 0
王云胜 董事 10，000 0
王南宁 董事 8，112 0
李林森 董事 6，240 6，240
曾石泉 监事会主席 0 0
柯济明 监事会副主席 10，260 10，260
黄照满 监事 0 0
王志杰 监事 12，791 12，791
付奎武 监事 4，368 4，368
金品均 副总经理 15，600 15，600
赵革生 副总经理 9，204 9，204
韩福忠 总工程师 17，200 18，200
胡世如 总经理助理 18，564 18，564
五、重要事项
1.报告期内股东大会、董事会情况说明
本公司第五次股东大会于1996年5月31日下午在本集团总部举行。 大会审议并
通过了1995年度董事会工作报告、监事会工作报告、审计报告、利润分配与分红派
息议案、聘任1996年度审计师议案、对董事会授权的议案和修改公司章程的议案等
七项报告和议案。
1996年，董事会召开正式会议两次，另召开临时会议三次。
董事会会议讨论的议题包括确认1995 年度审计报告、 召集第五次股东大会和
1995年度利润分配及分红派息方案、惠而浦蓝波公司增加注册资本、1996年度中期
业绩、通过资产重组成立深南石油集团和深塑集团、若干企业产权重组和1997年经
营计划等重大事宜。
2.本报告期内公司董事会成员、监事会成员无变动。
3.1996年1月6日，本公司名称由深圳市石油化工集团股份有限公司更名为深圳
石化集团股份有限公司，英文名称不变，仍为Shenzhen Petrochemical(Holdings
)Co.Ltd.。
4.1996年9月28日， 本公司与深圳市南山石油化工（集团）股份有限公司签订
协议，本公司将本公司拥有的与石油业务有关的企业产权、资产和现金等总价值2
.2
亿元注入深圳市南山石油化工（集团）股份有限公司， 换取该公司发行的新股共
106，825，505股，本公司在该公司的持股比例由原来的5.24%上升到51%， 该公司
已重新注册并更名为深圳市深南石油（集团）股份有限公司。
5.1996年12月17日，经深圳市政论有关部门批准，深圳市投资管理公司将其在
本公司持有的54.24%的股份权益（国有股，共有164，546，553 股）作为资本注入
深圳石化综合商社有限公司，深圳石化综合商社有限公司成为本公司国有股股东，
持有本公司54.24%的股份（国有股）。该等股份的变更登记手续正在办理中。
6.重大诉讼、仲裁事项报告
本公司于1994年12月为深圳笔架山俱乐部有限公司在广东发展银行深圳分行借
款美元300万元提供担保，该公司以其土地证书抵押给本公司作反担保， 后因该公
司逾期未能偿还本金和利息，广东发展银行深圳分行已在深圳市福田区人民法院起
诉，并要求该公司和本公司履行还款义务及负连带责任，一审银行已胜诉，目前本
公司已就此案上诉深圳市中级人民法院，请求追加共同被告，依法撤销原判，发回
重审。此案正在审理之中。
7.期后事项。1997年4月，经深圳市投资管理公司（深投字[1997]第67 号文）
批准，由深圳石化综合商社有限公司兼并本公司全资附属企业深圳市石化蓝波实业
公司。
8.1996年度利润分配预案
按照中国证监会规定，凡发行B 股的公司以两种审计结果中较低利润数作为可
供股东分配利润标准。按此规定，本公司1996年税后利润在提取法定公积金和公益
金共457万元后，1996年度可供股东分配利润为2099万元。 董事会建议上述可供股
东分配利润2099元在1996年度暂不分配，转入下一年度一并分配。
以上利润分配预案需待本公司第六次股东大会审议通过。
六、子公司及关联企业
本公司主要附属公司及关联企业列示如下：
公司名称 注册资金（万元） 主营业务 持股比例
深圳石化投资发展公司 4000 股权投资、 投资咨询业务 100%
深圳石化房地产有限公司 5000 房地产开发及咨询业务 100%
深圳石化电器实业有限公司 110 生产销售电连接器和电子工艺品100%
深圳石化精细化工有限公司 287 生产销售冶金工业用化学助剂 100%
深圳石化化工有限公司 998 化工原料和产品的国内外贸易 100%
深圳石化液体化工有限公司 500 液体化工产品贸易 100%
深圳石化石油有限公司 141 销售石油化工产品 100%
深圳石化进出口有限公司 800 石油化工产品进出口业务 100%
深圳石化化纤有限公司 USD110 生产销售丙纶丝制品 75%
深圳石化丽星丰达塑料有限公司USD230 生产销售塑料容器和制品 70%
深圳石化塑胶股份有限公司 5083 生产销售PVC片材及制品 64.79%
深圳石化家电配套有限公司 413 生产销售金属钣金件 51.57%
深圳市深南石油集团股份有限公司22123 石油制品之贸易等 51%
深圳石化油库有限公司 USD800 销售石油制品 51%
深圳百士特塑料彩印有限公司 2480 塑料印刷和纸印刷 25%
七、财务报告
1.审计意见
本财务报告业经深圳中华会计师事务所中国注册会计师徐林文、李巧仪审计并
出具无保留意见之审计报告（财审报字(1997)第B450号）。
2.财务报表及附注
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
深圳石化集团股份有限公司董事会
1997年4月30日
审 计 报 告
深圳石化集团股份有限公司董事会暨股东：
我所接受委托，审计了后附的贵公司及其附属公司（以下统称贵集团）1996年
12月31日的合并资产负债表及1996年度合并利润及利润分配表和合并财务变动表，
这些会计报表由贵集团负责，我们的责任是对这些合并会计报表发表审计意见，我
们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结
合贵集团实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程度。
列入上述合并会计报表内这附属公司“深圳市深南石油（集团）股份有限公司”，
其相关的会计报表系由其他会计师事务所（具证券审计资格）审计，列入合并会计
报表及其附注的金额与相关会计信息， 完全基于该会计师事务所的审计报告。 于
1996年12月31日，该公司的资产总额为人民币57，113万元，1996 年度的主营业务
收入为人民币31，130万元，分别占贵集团合并后相应项目总额的16.21%及17. 78%，
该公司对贵集团1996年度净利润的影响数为人民币191万元。
我所认为，基于我所的审计及上文所述其他会计师事务所的审计报告，上述合
并会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》的有关规定，在
所有重大方面公允地反映了贵集团1996年12月31日的财务状况及1996年度的经营成
果和资金变动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
深圳中华会计师事务所 中国注册会计师 徐林文
中国 深圳 中国注册会计师 李巧仪
1997年4月25日
1.重要会计政策
（1）本集团执行中华人民共和国《股份制试点企业会计制度》。
（2）会计期间
本集团采用公历年度为会计年度，即自1月1日至12月31日为一个会计年度。
（3）合并报表编制基准：
本公司及其附属公司（合称“本集团”），将集团内投资、内部往来、存货购
销及其利润等全部抵销的基础上，逐项合并，并计算少数股东权益，附注1(a)已列
出说明事项之附属公司除外。（附注1(a)见后注）
（4）记帐原则和计价基础
本集团会计核算以权责发生制为基础，资产计价以历史成本为基础。
（5）外币换算：
本集团以人民币为记帐本位币，会计年度涉及外币的经济业务，采用初市场汇
率为固定汇率记帐，年末对货币性项目的外币余额按结算日市场汇率进行调整，产
生的汇兑损益列入本年损益。
（6）产品成本计算方法
产品成本以产品为成本对象核算，直接材料、直接人工成本、按成本对象归集，
间接费用通过“制造费用”帐房归集，然后以直接材料为标准，分配到各成本对象
中，期间费用全部列入当年损益。
（7）短期投资计价
短期投资以成本法计价，其变现成本分别以先进先出法或加权平均法计算确定，
报表日，按成本与市价孰低原则提取短期投资减值准备。
（8）长期投资核算方法
母公司对附属公司（持股50% 以上者或对其存在控制者）及联营公司（持股
20%至50%者）按权益法调整长期投资，持股20%以下的公司及其它投资， 按成本核
算，附注1(a)、1(b)已列出说明事项之附属，联营公司除外。
（9）固定资产计价及其折旧方法
a.固定资产按实际成本计价
b.固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用
年限扣除残值（原值的5%）制定其折旧率，分类折旧率如下：
资产类别 使用年限 年折旧率
经营性房屋建筑物 30年 3.17%
非经营性房屋建筑物 35年 2.71%
机器设备 10年 9.50%
电子设备 8年 11.875%
运输工具 6年 15.83%
其他设备 5年 19%
融资租入固定资产按其所属类别之年折旧率计提折旧，但在报表附注中单独列
示，附属公司中凡外商投资企业的折旧年限，另按照其有关规定执行。
（10）无形资产及递延资产摊销
a.土地使用权按二十年摊销
b.开办费分别各公司开始生产经营日起按五年摊销
c.装修费按五年摊销，但实际受益期少于五年时，从其受益期
d.专有技术按五年摊销
e.工业产权按五年摊销
f.商誉按十年摊销
g.其他递延支出按五年摊销，但实际受益期少于五年时，从其受益期
（11）住房公积金
本集团之已实行住房制度改革的房屋建筑物净值及应收回房改款项之差额，均
以上述科目反映，并按不高于同类固定资产折旧年限予以摊销。
（12）收入实现条件：
商品销售：以商品已经发出，商品所有权转移买方，收到货款或取得收取货款
的证据时，作为营业收实现，其中房地产开发成品以完工交付使用并取得收款权界
定收入实现。
劳务销售：以劳务已经提供，收取款项的证据已经取得时，作为营业收入实现。
（13）利润分配
经董事会建议，1996年度的净利润预分配比例是：法定盈余公积金为10%； 公
益金5%；本年度利润暂不分配，如股东大会决议与本建议有变动时，按股东大会决
议的分配方案调整。
（14）税项
本集团之国内纳税单位，产品及商品销售适用增值税，税率17%； 服务性企业
营业收入，劳务及其他收入适用营业，税率5%，附加的城建税依各单位属地税务规
定计算缴纳或减免。
于深圳市设立的公司，所得税率15%；外地公司所得税率为33%，各公司依法在
其首个获利年度起，可获免两年并其后减半征收三年所得税之优惠。
（15）坏帐准备
本集团按年末应收票据、应收帐款、预付货款、其他应收款余额之和扣除应收
关联公司款项后，以1.5%的比例提取。
注：附注1(a)
＊本公司原持有深圳市南山石油代工（集团）股份有限公司之股权为5.24%，
经深圳市投资管理公司批准，以1995年12月31日为基准日，本公司以部分附属或联
营公司股权、固定资产、现金等作价，折股投入该公司，从而持有该公司改组后股
份的51%的股权。该公司亦更名为深圳市深南石油（集团）股份有限公司， 基于产
权移交之实际状况，该公司董事会决议，在1996年度内，本公司注入该公司之资产
股权，其收益仍完全计入本公司；该公司以改组前之状况编制1996年度会计报表，
并按改组前股权比例计算本公司之应占利润，而该公司按改组前状况编制的1996年
度会计报表系由深圳市会计师事务所审计。
＊＊深圳石化蓝波实业公司（含其附属企业）（下称蓝波公司）之主要资产已
因1995年9月联营公司深圳惠而浦蓝波实业有限公司的成立而转让， 蓝波公司不再
生产任何产品，其主要业务转为清理资产及处理其他善后事项。经深圳市投资管理
公司批准，由深圳石化综合商社有限公司兼并蓝波公司。鉴于以上事实，以及财政
部有关合并报表的规定，本集团对该公司之投资已全部作损失准备，不再合并蓝波
公司会计报表。
2.短期投资
类 别 1996.12.31 1995.12.31
RMB RMB
股票投资（成本值） 13，080，089.28 14，923，144.93
其中：上市股票＊ 12，460，128,61 14，422，041.01
非上市股票 619，960.67 501，103.92
债券投资 645，000.00 615，000.00
减：上市股票市价损失准备1，038，995.76 -
合计 12，686，093.52 15，538，144.93
＊上市股票之市值 11，542，300.36 10，251，990.91
3.应收帐款
1996.12.31 1995.12.31
帐 龄 余额 占总额比例 余额 占总额比例
RMB RMB
一年以内 424，731，684.07 78.73% 251，241，322.32 42.97%
一年以上二年以内 39，834，979.17 7.38% 153，847，999.02 26.32%
二年以上三年以内 46，483，084.66 8.62% 142，349，813.99 24.35%
三年以上者 28，412，209.21 5.27% 37，183，253.79 6.36%
合计 539，461，957.11 100% 584，622，389.12 100%
4.其他应收款
1996.12.31 1995.12.31
帐 龄 余额 占总额比例 余额 占总额比例
RMB RMB
一年以内 761，153，936.82 87.80% 314，447，498.19 70.82%
一年以上二年以内30，336，431.73 3.50% 76，797，403.79 17.30%
二年以上三年以内27，623，109.62 3.19% 43，328，984.47 9.76%
三年以上 47，756，836.52 5.51% 9，429，906.77 2.12%
合 计 866，870，314.69 100% 444，003，793.22 100%
5.长期投资
项目类别 期末余额
RMB
未合并报表的附属公司投资 9，756，443.92
股权投资 159，493，312.50
联营投资 329，333，747.72
合计 498，583，504.14
6.公积金及未分配利润
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
RMB RMB RMB RMB
资本公积金 233，753，585.45 - - 233，753，585.45
其中：资产评估增值 462，998.36 - - 462，998.36
股票溢价 233，290，587.09 - - 233，290，587.09
接受捐赠资产 - - - -
外币投入资本折算差额 - - - -
盈余公积 106，160，897.67 4，572，093.69 - 110，732，991.36
其中：法定盈余公积金46，660，234.94 3，048，062.46 - 49，708，297.40
任意盈余公积金39，129，814.99 - - 39，129，814.99
公益金 20，370，847.74 1，524，031.23 - 21，894，878.97
未分配利 37，414，528.45 30，480，634.64 4，572，093.69 63,323，059.40
7.投资收益
项目 1996 1995
RMB RMB
股票投资收益 3，060，251.94 575，494.29
债券投资收益 8，919.50 176，500.00
期货投资收益 1，150，082.15 1，391，229.45
非控股公司分来利润 47，176，051.55 55，539，290.64
年末调整的被投资公司的
权益净增减额 35，156，137.18 367，740.48
合 计 86，551，442.32 58，050，254.86
非控股公司分来利润系根据承包合同或约定分利协议，结合收款情况， 以权责
发生制原则确定。
8.或有负责
截止1996年12月31日，本公司分别为下列企业向银行借款提供担保：
企业名称 贷款金额
RMB HKD USD
深圳市莱英达（集团）股份有限公司 5800万 - -
深圳中浩（集团）股份有限公司 4500万 4000万 -
深圳特力集团股份有限公司 - 3200万 600万
深圳金田实业股份有限公司 2400万 - -
中国宝安集团股份有限公司 900万 - -
深圳笔架山俱乐部公司 - - 300万
深圳市海王集团股份有限公司 4000万 - 50万
深圳新曙光实业股份有限公司 2050万 - -
合 计 19650万 7200万 950万
9.与上年比较重大报表数字变动原因分析
与上年同期金额比较，由于合并基础变动，会计报表相关随之变动。
项 目 增减金额 变动幅度 变动的主要因素
人民币万元
货币资金 13，656 86.18% 报表合并范围变化
预付货款 3，496 194.03% 合同预付款到位增加
其他应收款 42，287 95.24% 原附属公司“蓝波实业公司”
在集团之内部贷款
坏帐准备 405 31.49% 计提基数增加
待处理流动资产净损失 1，387 57.48% 待决债权增加
长期投资 18，090 56.94% 合并范围变化， 新附属
公司对外投资较大
固定资产净值 15，223 55.65% 合并范围变化
在建工程 7，156 105.28% 厂房建筑及住宅建筑支出增加
无形资产 916 87.30% 土地使用权增加
递延资产 3，664 94.90% 增加油轮复新成本
短期借款 39，319 36.29% 合并范围变化
应付帐款 13，763 39.91% 合并范围变化
预收帐款 3，715 67.89% 合同预收款增加
未付股利 （2，561） （86.96%） 本年度利润不作分配
未交税金 871 44.61% 未抵进项增值税减少
一年内到期的长期负债 790 35.30% 约定偿还债项增加
长期借款 2，305 97.92% 技改借款增加
长期应付款 （1，093） （51.36%） 偿还到期之融资租入固
定资产应付款
少数股东权益 23，648 229.59% 合并之控股公司增加
营业成本 38，608 33.27% 合并范围变化
管理费用 3，467 38.81% 合并范围变化
营业税金及附加 196 32.48% 合并范围变化
其他业务利润 428 33.36% 代理手续费收入之增加
投资收益 2，850 49.10% 联营公司权益增加
少数股东应占利润 3，707 793.68% 合并之附属公司增加
