“深中华”第六届董事会第三次会议议案之十



    

    关于修改《监事会议事规则》的议案

    

    各位监事：

    

    根据上海证券交易所《监事会议事规则范例》，重新草拟了《监事会议事规

    

    则》，请审议：

    

    《深圳中华自行车(集团)股份有限公司监事会议事规则》

    

    第一条 宗旨

    

    为进一步规范深圳中华自行车(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)监事

    

    会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法

    

    人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市

    

    公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)

    

    和《深圳中华自行车(集团)股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有

    

    关规定，制订本规则。

    

    第二条 监事会的职权

    

    监事会行使下列职权：

    

    （1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

    

    （2）检查公司财务；

    

    （3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

    

    行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

    

    （4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

    

    理人员予以纠正；

    

    （5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

    

    持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    

    （6）向股东大会提出提案；2

    

    （7）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起

    

    诉讼；

    

    （8）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

    

    务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

    

    （9）向年度股东大会提交工作报告，内容包括对年度报告及会计师事务所

    

    审计报告的意见，对公司董事、总裁及其他高级管理人员的诚信和勤勉尽责表现

    

    的意见等；

    

    （10）法律法规及《公司章程》规定的其他职权。

    

    第三条 监事会办公室

    

    监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

    

    监事会召集人兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会召集人可

    

    以指定公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

    

    第四条 监事会定期会议和临时会议

    

    监事会会议分为定期会议和临时会议。

    

    监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当

    

    在十日内召开临时会议：

    

    （1）任何监事提议召开时；

    

    （2）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各

    

    种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

    

    （3）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

    

    中造成恶劣影响时；公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    

    （4）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券

    

    交易所公开谴责时；

    

    （5）证券监管部门要求召开时；

    

    （6）公司章程规定的其他情形。

    

    第五条 定期会议的提案3

    

    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集

    

    会议提案，并至少用两天的时间向公司全体监事征求意见。在征集提案和征求意

    

    见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员

    

    职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    

    第六条 临时会议的提议程序

    

    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会

    

    召集人提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    

    （1）提议监事的姓名；

    

    （2）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    

    （3）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    

    （4）明确和具体的提案；

    

    （5）提议监事的联系方式和提议日期等。

    

    在监事会办公室或者监事会召集人收到监事的书面提议后三日内，监事会办

    

    公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

    

    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

    

    第七条 会议的召集和主持

    

    监事会会议由监事会召集人召集和主持；监事会召集人不能履行职务或者不

    

    履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

    

    第八条 会议通知

    

    召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和三日将

    

    盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，

    

    提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

    

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等

    

    方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

    

    第九条 会议通知的内容4

    

    书面会议通知应当至少包括以下内容：

    

    （1）会议的时间、地点；

    

    （2）拟审议的事项(会议议题)；

    

    （3）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    

    （4）监事表决所必需的会议材料；

    

    （5）监事应当亲自出席会议的要求；

    

    （6）联系人和联系方式。

    

    口头会议通知至少应包括上述第(1)、(2)项内容，以及情况紧急需要尽快召

    

    开监事会临时会议的说明。

    

    第十条 会议召开方式

    

    监事会会议原则上应当以现场方式召开。

    

    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主

    

    持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审

    

    议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只

    

    写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

    

    第十一条 会议的召开

    

    监事会会议应当由半数以上的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠

    

    于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管

    

    部门报告。

    

    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

    

    第十二条 会议审议程序

    

    会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

    

    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工

    

    或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

    

    第十三条 监事会决议5

    

    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。

    

    监事会办公室负责组织制作监事会表决票。表决票应至少包括如下内容：

    

    （1）监事会届次、召开时间及地点；

    

    （2）监事姓名；

    

    （3）需审议表决的事项；

    

    （4）投赞成、反对、弃权票的方式指示；

    

    （5）其他需要记载的事项。

    

    在现场会议的情况下，表决票应在监事会就审议事项表决之前，由监事会办

    

    公室有关工作人员负责分发给出席会议的监事，并在表决完成后收回。

    

    在非现场会议的情况下，监事会办公室应将表决票连同会议通知一并送达每

    

    位监事。

    

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其

    

    一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选

    

    择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    

    监事会形成决议应当全体经监事半数以上同意。

    

    第十四条 会议录音

    

    召开监事会会议可以视需要进行全程录音。

    

    第十五条 会议记录

    

    监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内

    

    容：

    

    (1) 会议届次和召开的时间、地点、方式；

    

    (2) 会议通知的发出情况；

    

    (3) 会议召集人和主持人；

    

    (4) 会议出席情况；

    

    (5) 关于会议程序和召开情况的说明；

    

    (6) 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表

    

    决意向；6

    

    (7) 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    

    (8) 与会监事认为应当记载的其他事项。

    

    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会

    

    议记录。

    

    第十六条 监事签字

    

    与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。监事对会议

    

    记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出有书面说明。必

    

    要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

    

    监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明或者向监管

    

    部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的内

    

    容。

    

    第十七条 决议公告

    

    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《股票上市规则》的有关规定办理。

    

    第十八条 决议的执行

    

    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会召集人应当在以后的监事会

    

    会议上通报已经形成的决议的执行情况。对监督事项的实质性决议，如对公司的

    

    财务进行检查的决议等，应由监事负责执行；对监督事项的建议性决议，如当董

    

    事或总裁、副总裁、财务负责人的行为损害公司的利益时，要求董事或总裁、副

    

    总裁、财务负责人予以纠正的决议，监事会应监督其执行。

    

    第十九条 会议档案的保存

    

    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、

    

    表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等，

    

    由董事会秘书负责保管。董事会秘书可以委托监事会办公室代为保管。

    

    监事会会议资料的保存期限为十五年。

    

    第二十条 监事会经费

    

    公司对监事会和监事履行职责提供必要的工作条件和经费支持。监事为履行

    

    职责，必要时经监事会决议同意，可以代表公司委托会计师、律师或其他专家进7

    

    行审核，所需费用由公司开支。监事会经费从董事会专项基金中开支，董事会专

    

    项基金的使用和管理根据另行制订的办法执行。

    

    第二十一条 附则

    

    本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执行。

    

    在本规则中，“以上”包括本数。

    

    本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。

    

    本规则由监事会解释。

    

    深圳中华自行车（集团）股份有限公司

    

    监 事 会

    

    2009 年4 月23 日