深中华A:国金证券股份有限公司关于深圳中华自行车(集团)股份有限公司2022年内控制度自我评价报告的核查意见2023-04-25
国金证券股份有限公司
关于深圳中华自行车(集团)股份有限公司
2022 年内控制度自我评价报告的核查意见
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为深圳中华自
行车(集团)股份有限公司(以下简称“深中华”或“公司”)非公开发行股票的保荐
机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定,对深中华出具的《2022
年度内部控制自我评价报告》进行了核查,并发表如下核查意见:
一、深中华对内部控制的自我评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不
存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相
关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公
司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制
有效性评价结论的因素。
二、保荐机构核查工作
保荐机构通过审阅相关资料、现场检查、沟通访谈等多种方式从公司内部控制环境、
内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性
及有效性进行了全面、认真的核查。主要核查内容包括:查阅了公司股东大会、董事会、
监事会会议资料、公司出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制相关
的各项制度、公司相关信息披露文件等;现场走访公司的经营场所;与公司相关董事、
监事、高级管理人员及财务部、内部审计部有关人员,以及会计师事务所等有关人员进
行沟通交流。
三、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为,深中华已经建立了较为健全的法人治理结构,制定了较为
完备的公司治理及内部控制的相关规章制度,现有的内部控制制度和执行情况符合内控
有关法律法规和规范性文件的要求,公司出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》基
本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于深圳中华自行车(集团)股份有限
公司 2022 年内控制度自我评价报告的核查意见》之签署页)
保荐代表人:
李 鸿 胥 娟
国金证券股份有限公司
年 月 日