湾港航股份有
致：深圳赤湾
市海问律师
北京市
关 赤湾港航股 公司 2018 年度第二 股东大会的
法 书
启者：
敬启
海问律师事务
北京市海 简称“本所”）是具有中 共和国（以下
本法律意见
称“中国”，为本 ，不包括香 门特别行政区
政区、澳门
湾地区）执业资格的律
台湾 。根据《中 法》
和国公司法 、《中华人
和国证券法 、《上市公
共和 法》 大会规则》（以下简称““相关法律””）以及《深
湾港航股份
赤湾 下简称“公司章程”）的
份有限公司章 （以下 本所接受深圳
港航股份有
湾港 有限公司（以 公司”）的委 列席公司 2018
派本所律师列
度第二次临时股东大会（以下简称
年度 称“本次股东 具本法律意见
，并依法出具
根据相关
关法律及公司 规定，本所律 仅就本次股东
和见证，仅
的召集和召开程序、出
会的 员及召集人 的表决程序和
股东大会的
结果发表法
决结 股东大会所
法律意见，并不对本次股 及议案所表述
案内容以及
实或数据的真实性和准
事实 表意见。本所 给本所律师的
公司提交给
不限于有关人
料（包括但不 民身份证、授 人营业执照
书、企业法人
律师事务所 H
海问律 & PARTNERS
北京 上海 深圳 香香港
北京市朝阳阳区东三环中路 5 号 上海市静安区南京西路 1515 号 深圳市福田区中心四 1 号 海海問律師事務所 HAAIWEN
中心
财富金融中 20 层 静安嘉里中心一座 2605 室 嘉里建设广场二座 2104 室 inn Association with Lu & Partners LLP
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5 Dong S Huan Central R 1515 Nanjing West Roaad 1 Zhong Xin Si Roaad UUnit 1902, 19/F, Neew World Tower
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www.haiwwen-law.com
1
真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正
本或者原件一致。
本法律意见仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所同意，不得被
任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见作为公司本次股东
大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表
的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出
具本法律意见有关的资料和事实进行了核查，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2018 年 7 月 9 日公司董事会作出召开本次股东大会的决议，并于 2018 年 7
月 10 日在《证券时报》和香港《大公报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
刊登了《深圳赤湾港航股份有限公司关于召开 2018 年度第二次临时股东大会的
通知》（以下简称“会议通知”）。
本次股东大会于 2018 年 7 月 26 日下午在深圳市南山区赤湾海运大厦 11 楼
第一会议室召开，就会议通知列明的审议事项进行了审议。本次股东大会召开的
时间、地点、审议事项与会议通知内容一致。
经本所律师适当审查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律以及公
司章程的规定。
二、出席本次股东大会人员及召集人的资格
根据公司提供的出席现场会议股东（及股东授权委托代表）统计资料及相关
验证文件，现场出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 4 名，所持股份
为 486,027,621 股，占公司有表决权股份总数的 75.3807%（保留小数点后四位，
下同）。其中，A 股股东及股东授权委托代表所持股份为 374,685,947 股，占公司
有表决权 A 股股份总数的 80.6005%；B 股股东及股东授权委托代表所持股份为
112,088,974 股，占公司有表决权 B 股股份总数的 62.3079%。
2
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络
形式的投票平台。根据深圳证券交易所提供的本次股东大会网络投票的统计数据，
参加本次股东大会网络投票的股东及股东授权委托代表共 14 名，所持股份为
747,300 股，占公司有表决权股份总数的 0.1159%。
经本所律师适当审查，出席公司本次股东大会人员的资格及召集人的资格符
合相关法律以及公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
通过参加现场会议和网络投票方式出席本次股东大会的股东就会议通知中
列明的事项进行了表决，并按规定的程序进行监票，当场公布表决结果。
本次股东大会审议的议案及其表决结果如下：
1. 审议《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
2. 逐项审议《关于公司向特定对象发行股份购买资产方案的议案》
（1）标的资产和交易对方
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
3
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（2）标的资产的估值、定价原则及支付方式
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,505,910 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.8732%；反对 44,300 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0731%；弃权 32,503 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0537%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,590,956 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.3937%；反对 44,300 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3497%；弃权 32,503 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.2566%。
（3）发行股份的种类和面值
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（4）发行对象
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
4
（5）定价基准日、定价方式和发行价格
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,532,513 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9171%；反对 44,300 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0731%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,617,559 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6037%；反对 44,300 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3497%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（6）发行数量
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,532,513 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9171%；反对 44,300 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0731%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,617,559 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6037%；反对 44,300 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3497%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（7）发行方式
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（8）新增对价股份的锁定期
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
5
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（9）新增对价股份拟上市地点
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,356,745 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.6270%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 183,968 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3037%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,441,791 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 98.2162%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 183,968 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总
数的 1.4523%。
（10）减值测试及补偿
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（11）标的资产期间损益归属
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,383,348 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.6709%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 157,365 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2598%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,468,394 股，占出席会议中小股东有效
6
表决权股份总数的 98.4262%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 157,365 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总
数的 1.2422%。
（12）本次发行前公司滚存未分配利润的安排
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,383,348 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.6709%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 157,365 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2598%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,468,394 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 98.4262%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 157,365 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总
数的 1.2422%。
（13）本次发行股份购买资产相关决议有效期
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
3. 审议《关于公司与招商局集团（香港）有限公司签署<关于招商局港口
控股有限公司之一致行动协议>的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
7
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
4. 逐项审议《关于公司募集配套资金的议案》
（1）本次发行股份的种类和面值
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（2）发行方式
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（3）发行对象、发行方式及认购方式
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,383,348 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.6709%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 157,365 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2598%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,468,394 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 98.4262%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 157,365 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总
数的 1.2422%。
8
（4）定价基准日、定价依据和发行价格
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（5）发行数量及募集配套资金总额
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,508,210 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.8770%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 32,503 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0537%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,593,256 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.4119%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 32,503 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.2566%。
（6）锁定期安排
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（7）发行股份拟上市地点
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,356,745 股，占出席会议有
9
效表决权股份总数的 99.6270%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 183,968 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3037%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,441,791 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 98.2162%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 183,968 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总
数的 1.4523%。
（8）本次发行前公司滚存未分配利润的安排
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
（9）募集资金用途
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,508,210 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.8770%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 32,503 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0537%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,593,256 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.4119%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 32,503 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.2566%。
（10）决议有效期
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,534,813 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9209%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0097%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,619,859 股，占出席会议中小股东有效
10
表决权股份总数的 99.6219%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 5,900 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0466%。
5. 审议《关于<深圳赤湾港航股份有限公司发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,389,248 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.6807%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 151,465 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2500%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,474,294 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 98.4728%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 151,465 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总
数的 1.1957%。
6. 审议《关于本次交易构成关联交易的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
7. 审议《关于与特定对象签署附条件生效的<发行股份购买资产协议>、<
发行股份购买资产之减值补偿协议>及<《发行股份购买资产之减值补偿协议》之
补充协议>的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
11
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
8. 审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条和
<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
9. 审议《关于本次交易不适用<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条
的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
10. 审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条
规定的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
12
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
11. 审议《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
12. 审议《关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估
值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
13. 审议《关于批准本次交易相关的审计报告、估值报告及备考审阅报告的
议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
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其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
14. 审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的
有效性的说明的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
15. 审 议 《 关 于 提 请 公 司 股 东 大 会 批 准 China Merchants Investment
Development Company Limited 免于以要约方式增持股份的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,336,624 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.5938%；反对 246,089 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.4062%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,417,670 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 98.0258%；反对 250,089 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 1.9742%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
16. 审议《关于本次交易未摊薄即期回报的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
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其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
17. 审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次交易相关事宜的
议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 60,540,713 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9307%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0693%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 12,625,759 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 99.6684%；反对 42,000 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3316%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。
18. 审议《关于与招商局集团财务有限公司签订<金融服务协议之补充协议>
的议案》
公司关联股东已回避表决。表决结果为：同意 8,745,248 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 14.4352%；反对 51,837,465 股，占出席会议有效表决权股
份总数的 85.5648%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况为：同意 8,741,248 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 69.0039%；反对 3,926,511 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份总数的 30.9961%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0%。
19. 审议《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果为：同意 431,303,582 股，占出席会议有效表决权股份总数的
88.6043%；反对 55,471,339 股，占出席会议有效表决权股份总数的 11.3957%；
弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
15
其中，中小股东表决情况为：同意 5,107,374 股，占出席会议中小股东有效
表决权股份总数的 40.3179%；反对 7,560,385 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份总数的 59.6821%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0%。
20. 审议《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
表决结果为：同意 486,732,921 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9914%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0086%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
21. 审议《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意 486,732,921 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9914%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0086%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
22. 审议《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
表决结果为：同意 486,732,921 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9914%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0086%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
23. 审议《关于修改<募集资金管理制度>的议案》
表决结果为：同意 486,732,921 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9914%；反对 42,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0086%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
除议案 18《关于与招商局集团财务有限公司签订<金融服务协议之补充协议>
的议案》于本次股东大会未获得通过外，其余各项议案均于本次股东大会获得通
过。
16
经本所律师适当审查，本次股东大会的表决程序符合相关法律以及公司章程
的规定。
四、结论意见
本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的
资格、表决程序符合相关法律以及公司章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式六份。
（以下无正文）
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