深深房Ａ：内幕信息知情人登记管理制度（2021.08）2021-08-28
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（经第七届董事会第六十五次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为加强深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违
规行为，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司内幕信息知情人登记管
理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，及《公司章程》
《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会应当按照中国证监会以及深圳证券交易所相关规则要
求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确
和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记
入档和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代为行使相关
职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署
书面确认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监
督。
第三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、
泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍
生品种。
第四条 董事会秘书处负责公司对证券监管机构、新闻媒体及股东的接待、
咨询和服务工作。
第二章 公司内幕信息的范围
第五条 本制度所指公司内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司
证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
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第六条 本制度所指公司内幕信息的范围：
一、可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会规定的其他事项。
二、可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
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（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）中国证监会规定的其他事项。
第三章 公司内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所称公司内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公
司内部和外部相关人员。
第八条 本制度所指公司内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发
行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位
人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的其他人员。
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第四章 公司内幕信息知情人的登记和保密管理
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写内幕信息知情
人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除
按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项
进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
制作重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信
息知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励草案、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
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公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
第十一条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号
码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、
关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、
登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十二条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知情人
登记表》，并于 5 个交易日内交董事会秘书处备案。董事会秘书处有权要求内幕
信息知情人提供或补充其他有关信息。
第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之
日起至少保存 10 年。
第十四条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工
作，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关要求，及时向公司提供真实、准确、
完整的内幕信息知情人信息。
第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
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不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他公司内幕信息知情人员在
公司进行信息披露之前，应将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内
幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。
第十七条 有机会获取公司内幕信息的人员不得向他人泄露内幕信息内容，
不得利用内幕信息进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。
第十八条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息的知情者控制在最小范围内。应当披露的信息依
法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生产品出现交易异常情
况的，公司控股股东及实际控制人应及时、准确地向公司作出书面报告，并配合
公司及时、准确地公告。
第十九条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利和支配地位要求公
司向其提供内幕信息。
第二十条 公司须向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供
未公开信息的，应在提供之前确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息
保密的承诺。
行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做
好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。
第五章 责任追究
第二十一条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在
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年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人买
卖公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实，依据本制
度对相关人员进行责任追究，在 2 个交易日内将有关情况及处理结果报送公司注
册地中国证监会派出机构、深圳证券交易所并对外披露。
第二十二条 公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内幕信息，或利
用公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易给公司造成严
重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重对相关责任人给予处分，并要求其承
担赔偿责任。
第二十三条 公司内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失并构成
犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，及《公司章程》的规定执行。
第二十五条 本制度如与法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触，按法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
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附件：
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
内幕信息知情人登记表
内幕信息事项：
与上 知悉 知悉 知悉 知悉 知悉
与知情
序 姓名/ 证件 证件 股东 联系 通讯 所属 市公 关系 内幕 内幕 内幕 内幕 内幕 登记 登记
国籍 职务 人关系
号 名称 类型 号码 代码 手机 地址 单位 司关 人 信息 信息 信息 信息 信息 时间 人
类型
系 时间 地点 方式 内容 阶段
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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注：
1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情
人名单应当分别记录。
2.与上市公司关系填写：上市公司董监高及其他内部工作人员；上市公司股东及其董监高；中介机构工作人员；交易相关方及其董
监高；证券监管、交易场所、结算机构以及相关事项主管部门工作人员；其他人员。
3.与知情人关系类型填写：本人；配偶；子女；父亲；母亲；兄弟姐妹；受控法人；其他。
4.知悉内幕信息方式填写：会谈；电话；传真；书面报告；电子邮件；其他。
5.知悉内幕信息阶段填写：商议筹划；论证咨询；合同订立；公司内部的报告；传递；编制；决议；其他。
6.本登记表如为上市公司登记，登记人填写上市公司登记人姓名；本登记表如为上市公司汇总，登记人保留所汇总表格中原登记人
的姓名。
7.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
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