深圳北方建设摩托车股份有限公司2001年年度报告摘要 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。董事魏逊蒙、奚正兴、严琪、肖昌华分别委托李真诚、秦弦、邱林、何思龙代为行使表决权；董事赵德恩未出席公司第二届第十九次董事会。 一、 公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称: 深圳北方建设摩托车股份有限公司（简称：深建摩） 公司法定英文名称： SHENZHEN NORTH JIANSHE MOTORCYCLE CO.,LTD. （二）法定代表人姓名： 罗跃鸣 （三）公司董事会秘书： 鞠冰 联系电话： (023)68483175 传真： (023)68482330 电子信箱： ju－bing@sohu.com 联系地址： 重庆市谢家湾正街47号 （四）公司注册地址： 深圳福田区深南中路2072号电子大厦416室 邮政编码： 518031 公司办公地址： 重庆市谢家湾正街47号 邮政编码： 400050 公司网址： HTTP://WWW. jianshe.com.cn 公司电子信箱： sznjsmc@public.cta.cq.cn （五）信息披露媒体 网站： HTTP://WWW.cninfo.com.cn 定期报告刊登报刊： 《证券时报》、《香港商报》 定期报告备置地点： 深建摩公司重庆分公司内 （六）公司股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称： 深建摩B 股票代码： 200054 二、 会计数据和业务数据摘要 （一） 公司本年度实现利润总额－198,807千元、净利润－192,871千元、扣除非经营性损益后的净利润－187,827 千元、主营业务利润－45,866 千元、其他业务利润9,850千元、营业利润－183,520千元、投资收益－1,797千元、营业外收支净额－13,490千元、经营活动产生的现金流量净额54,082千元、现金及现金等价物净增加额13,745 千元.。 注：扣除非经营性损益项目包括：营业外收支净额－13,490千元、存货盘盈盘亏净额－2,271千元,收取资金占用费17,249千元、出售处置被投资单位所得收益936千元、因会计政策变更影响当期利润－7,468千元，合计－5,044千元。 （二） 截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标： 项 目 2001年 2000年 1999年 （调整前） （调整后） 主营业务收入(千元) 732,682 1,064,312 1,260,090 1,260,090 净利润(千元) －192,871 14,222 7,735 5,082 总资产(千元) 1,552,947 1,845,534 2,071,378 2,103,192 股东权益(千元) 300,987 491,084 487,778 476,862 每股收益(元) －0.40 0.03 0.02 0.01 每股净资产(元) 0.63 1.03 1.02 1.00 调整后的每股净资产(元) 0.18 0.50 1.01 0.98 每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.11 0.22 0.03 0.03 净资产收益率(％) －64.08 2.90 1.59 1.07 扣除非经常性损益后每股收益(元) －0.39 －0.04 －0.02 －0.02 加权平均每股收益(元) －0.40 0.03 0.02 0.01 扣除非经常性损益后的加权净资产收益率(％) －47.59 4.25 －1.18 －2.36 加权净资产收益率(％) －48.87 2.94 1.60 1.05 (三)中国会计准则和国际会计准则分别确定的净利润(亏损)及股东权益之差异说明（单位：人民币千元）： 项 目 净利润(亏损) 股东权益 2001年度 2000年度 2001.12.31 2000.12.31 根据中国会计准则编制 所确定的金额 －192,871 14,222 300,987 491,084 无须支付应付款转入 2,774 —— —— —— 递延税项 1,993 1,993 －5,982 －7,975 根据国际会计准则所确 定的金额 －188,104 16,215 295,005 483,109 报告期利润表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 －15.24 －11.62 －0.10 －0.10 营业利润 －60.97 －46.50 －0.38 －0.38 净利润 －64.08 －48.87 －0.40 －0.40 扣除非经常性损益后的净利润 －62.40 －47.59 －0.39 －0.39 (四)股东权益变动情况（单位：千股、千元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 477,500 527,282 125,686 24,654 －639,384 491,084 本期增加 2,774 2,774 本期减少 192,871 192,871 期末数 477,500 530,056 125,686 24,654 －832,255 300,987 变动原因：资本公积增加，系公司无法支付的应付款项转入；未分配利润负增长，系本年度公司经营亏损。三、股本变动及股东情况 (一)、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后 配 送 公积金 增 其 小 股 股 转 股 发 他 计 一、未上市流通股份 其中：国家持有股份 357,500,000.00 0 0 0 0 0 0 357,500,000.00 未上市流通股份合计 357,500,000.00 0 0 0 0 0 0 357,500,000.00 二、已上市流通股份 境内上市的外资股 120,000,000.00 0 0 0 0 0 0 120,000,000.00 已上市流通股份合计 120,000,000.00 0 0 0 0 0 0 120,000,000.00 三、股份总数 477,500,000.00 0 0 0 0 0 0 477,500,000.00 (二) 股票发行与上市情况 1、 报告期末股东总数24654户。 2、 前10名股东持股情况： 序号 股东名称 持股占总股 年末持股数 股份性质 本比例（％） 1 建设工业（集团）有限责任公司 71.13 339,625,000 国有股 2 中国北方深圳公司 3.74 17,875,000 国有股 3 MING HUI LUO 0.14 685,498 流通股 4 赤湾发展香港有限公司 0.08 426,400 流通股 5 徐少凌 0.07 347,900 流通股 6 BEST RELIANCE INVESTMENTS LTD 0.07 339,898 流通股 7 黄惠霞 0.06 312,800 流通股 8 利娜 0.06 300,000 流通股 9 张锦兴 0.06 300,000 流通股 10 何伟 0.05 274,600 流通股 3、第一、第二大股东所持股份为未流通国有股，不存在关联关系；前十大股东未知其关联关系。持股5％以上股东建设工业（集团）有限责任公司报告期内所持股份无增减变动、无质押、无冻结。 4、 公司控股股东情况： 本公司控股股东建设工业（集团）有限责任公司成立于1995年9月9日，公司注册资本409,550千元，法定代表人白玉龙，系隶属于中国南方工业集团公司的国有独资有限责任公司。公司经营范围：制造、销售摩托车、仪器仪表、民用枪支、机械、空调器；销售普通机械、电器机械、金属材料（不含稀贵金属）；家用电器维修；设备安装维修；经营本企业自产产品的出口业务；经营本企业生产所需机械设备、零配件、原辅材料的进口业务；经营本企业的进料加工和补偿贸易业务。四、董事、监事、高级管理人员 (一)公司董事、监事和高级管理人员情况 1、 基本情况 姓名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 持股数 罗跃鸣 董事长 男 44 2001.3－2002.5 0 秦弦 董事 女 47 1999.5－2002.5 0 赵德恩 董事、总经理 男 47 2000.9－2002.4 0 李真诚 董事 男 50 2001.1－2002.5 0 邱林 董事 男 39 1999.5－2002.5 0 奚正兴 董事、副总经理 男 45 1999.5－2002.5 0 魏逊蒙 董事 男 38 1999.9－2002.5 0 刘兴鼎 董事 男 62 1999.9－2002.5 0 肖昌华 董事 女 56 1999.9－2002.5 0 严琪 董事 男 42 1999.5－2002.5 0 邹德鲁 监事会主席 男 52 2001.5.9－2002.5 0 张冬艳 监事 女 47 1999.5－2002.5 0 廖应萍 监事 女 44 1999.6－2002.5 0 高军 监事 女 52 1999.5－2002.5 0 何同伟 监事 男 54 1999.5－2002.5 0 华建农 副总经理 男 40 2000.7－2002.5 0 向为民 副总经理 男 43 1999.10－2002.5 0 余国华 副总经理 男 38 1999.10－2002.5 0 徐勇 副总经理 男 36 2000.5－2002.5 0 滕峰 财务负责人 男 30 2001.4－2002.5 鞠冰 董事会秘书 男 34 1999.10－2002.5 0 董事、监事在股东单位任职情况说明：罗跃鸣2001年3月任建设工业（集团）有限责任公司总经理；秦弦1998年7月和2001年6月分别任建设工业（集团）有限责任公司党委书记、纪委书记；李真诚2002年2月任建设工业（集团）有限责任公司副总经理；邱林1997年11月任建设工业（集团）有限责任公司副总经理；奚正兴1997年11月任建设工业（集团）有限责任公司副总经理；严琪1997年1月任中国北方深圳公司副总经理；高军1999年1月和2001年12月分别任建设工业（集团）有限责任公司审计办公室主任、审计监察部副部长；张冬艳1996年9月任建设工业（集团）有限责任公司财务部副部长。 2、年度报酬情况 1） 公司根据经济责任指标和分管工作的完成情况确定董事、监事和高级管理人员报酬。 2） 报告期内在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共17名，年度报酬总额为337千元。其中金额最高的前三名董事的报酬总额为102.7千元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为57.3千元。 3） 董事、监事和高级管理人员年度报酬在20千元以下的10人；20—29千元之间2人；30—40千元之间的有4人。 4） 董事肖昌华、刘兴鼎、魏逊蒙、严琪不在公司领取报酬、津贴，严琪在股东单位（中国北方深圳公司）领取报酬。 3、董事、监事、高管人员离任及聘任情况 报告期内，由于工作变动，邓腾江先生不再担任公司董事长，选举罗跃鸣先生为公司董事长，选举李真诚、赵德恩为公司董事；由于工作变动，陈贵敏不再担任公司监事会主席，选举邹德鲁为公司监事会主席；由于工作变动，王中东不再担任公司总经理，聘任赵德恩为公司总经理，免去其副总经理职务；五、 公司治理结构 1、 公司治理结构的现状； 公司于1995年7月19日成立以来，依据《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规章的要求，不断健全公司的法人治理结构、建立现代企业制度来规范公司的日常运作。公司对照中国证监会和国家经贸委于2001年1月7日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，公司治理情况现陈述如下： 1）关于股东和股东大会：公司严格按照《公司章程》的规定，确保所有股东（包括中小股东）的平等地位和权利的行使；公司能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，通过多种方式和途径扩大股东大会的比例，尽可能地让更多的股东参加股东大会，行使股东权利；公司关联交易遵循商业原则，关联交易的价格公平、合理。 2）关于控股股东与公司的关系：控股股东对公司改制重组遵循先改制、后上市的原则，并分离了公司社会职能；控股股东支持公司的劳动、人事、分配制度的改革；控股股东无利用其特殊地位谋取额外的利益；控股股东对公司董事、监事、候选人的提名，遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序，不对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；控股股东没有超越股东大会，直接或间接干预公司的各项决策和经营活动；公司在人员、资产、财务、机构、业务上做到了五分开；公司拥有独立的生产、供销、财务系统，各机构功能齐全，公司的业务完全独立于控股股东。 3）关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定选聘董事；董事能够忠实、诚信、勤勉地履行职责；董事会认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益；董事会定期召开，按议程进行讨论和表决。董事会会议记录完整、真实。 4）关于监事和监事会：监事会按照法律、法规及公司章程，本着对全体股东负责的原则，对公司财务以及公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事具有法律、会计专业知识和工作经验，确保了监事会独立有效的行使监督和检查的职能。 5）关于绩效评价与激励约束机制：公司对经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定；对高级管理人员实行与经营目标和各自负责的业务挂钩的考评制度 6）关于利益相关者：公司尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等相关者的合法权利，并与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 7）关于信息披露与透明度：公司按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息；公司董事会秘书负责信息披露、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等；董事会及高管人员积极支持董事会秘书工作，无机构及个人干预董事会秘书工作。 2、目前，公司尚未建立独立董事制度，且未聘任独立董事。 3、 改进公司治理结构的具体计划和措施； 公司将按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法规性文件，进一步改进和完善公司治理结构和治理水平。 1） 根据上述规定，将在2002年5月份公司换届时，建立独立董事制度，聘任独立董事2名； 2） 将在公司章程里完善《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《公司信息披露管理制度》等基本规章。六、股东大会情况简介 1、公司2001年度第一次临时股东大会于2001年1月19日15：00时在重庆建设宾馆第五会议室召开，决议公告刊登于2001年1月20日《证券时报》和《香港商报》。 2、公司年度股东大会于2001年5月9日10：00时在公司第一会议室召开，本次股东大会决议公告刊登于2001年5月10日《证券时报》和《香港商报》。七、董事会报告 (一) 公司报告期内的经营情况 1、 主营业务范围及其经营情况。 公司主要从事摩托车总装及其零部件的机械加工、工装模具、标准模架制造，以及产品、原材料、设备进出口等相关业务。2001年，我公司以改革促发展，以发展保稳定，积极推进以划大为小、分灶吃饭、独立核算、自负盈亏、工效挂钩为内容的经营机制的转变，实施了以质量取胜、增收节支、减亏降耗为重点的各项工作措施。。 产品开发：完成了JS50Q－6D、JS150－7、JS150－8、JS150－9、JS125－5、JS150－10、JS150－14、JS50QT－19、JS100T－9等一系列摩托车的试生产、销售工作；沙滩车也完成了小批量试制生产，并已成功出口。 市场营销：开展了“建设与你心连心—迎新春巡回服务送大礼活动”、“春的使者—建设摩托3.15绿色服务”、“巴蜀夏季风情，建设摩托同行”一系列活动，加大促销宣传力度。同时针对市场加强研究，进行细分，鼓励有条件的下属公司建立摩托车直销点，2001年在四川和重庆地区共建立直销点13家。在售后服务方面，提出了建设摩托服务理念：质量为本、创新为魂、追求完美、永无止境。同时大力建设健全服务网络体系，完善三包索赔制度，强化售后服务。 质量改善：不断坚持质量改善活动，不断健全、完善质量体系，同时全面导入TPM活动，全员参与，推动质量改善、降损工作的进行。 降低成本：加强成本分析和质量成本管理，加强管理费用控制，从各方面、各环节努力降低产品成本。 2、 占主营业务收入10％以上的主要产品。 主要产品 产品销售收入（千元） 产品销售成本（千元） 毛利率（％） JS100—8 75,220 79,433 －5.6％ CY80 87,941 76,094 13.5％ 3、对公司净利润影响达到10％以上的控股公司。 公司名称 拥有股权 注册资本 资产规模 主要产品或服务 净利润 (千元) (千元) (千元) 重庆建设销售有限公司 100％ 12,000 492,703 主要从事摩托车及配件 的销售 －46,729 重庆建设摩托车制造有限责任公司 89.66％ 14,500 11,265 从事摩托车发动机的生产与销售 －66,267 4、主要供应商、客户情况； 报告期内，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例是47.2％ 报告期内，公司向前五名客户合计的销售额占年公司销售总额的比例是43.94％ 5、公司在2000年度报告里披露2001年的经营目标是：计划生产摩托车36万辆，销售摩托车41万辆，目标销售收入12亿元。截止2001年12月31日公司实际生产摩托车26.55万辆，销售摩托车31.32万辆，实现销售收入7.3亿元。造成差异的原因是：摩托车市场竞争激烈而无序，致使本公司的产销量下降较大；公司为提高摩托车的市场竞争力与占有率，进行了大幅度的降价销售。 （二）公司报告期内的投资情况; 1、报告期内募集资金使用情况 报告期内无新增募集资金，本期也未使用前期募集资金。 2、报告期内非募集资金投资情况 公司以自有资金13,000千元投资组建重庆建设摩托车制造有限责任公司，持股比例89.66％，主营摩托车整车及零部件制造及销售。 公司以自有资金800万元投资组建重庆新时代摩托车有限责任公司，持股比例50％，主营摩托车整车及零部件制造及销售。 （三）公司财务状况（单位：人民币千元）： 财务指标 2001年 2000年 增减值(±) 变动原因 资产总额 1,552,947 1,845,534 －292,587 注1 长期负债 5,000 12,185 －7,185 注2 股东权益 300,987 491,084 －190,097 注3 主营业务利润 －45,866 30,157 －76,023 注4 净利润 －192,871 14,222 －207,093 注5 注:1.资产总额减少主要是应收款项及存货减少所致; 2.长期负债减少主要是归还到期的长期借款; 3.股东权益减少主要是本年度经营亏损; 4.主营业务利润减少主要是产品销售负毛利所致; 5.净利润减少主要是本年度主营业务利润减少所致。 (四) 宏观政策的变化对公司经营成果的影响; 1、我国已于2001年加入了世贸组织，随着关税水平的逐步降低，将有利于在国际大分工中提升我们的技术和整体实力，有利于扩大摩托车的产品出口和开展国际合作。但同时由于入世会对我们的没有自主知识产权产品的生产带来一定的影响，以及面临国际摩托车跨国集团的品牌、技术和经济实力的巨大冲击。 2、由国家经贸委牵头联合国务院十部委，正式出文下发国经贸产业【2002】109号《关于整顿摩托车行业的通知》，决定对国家经贸委以公告形式发布的《车辆生产企业及产品》和原国家机械工业局发布的《全国汽车、民用改装车和摩托车生产企业及产品目录》内摩托车企业进行清理整顿。规定未经国家经贸委或国家计委批准，任何企业不得采取兼并、投资、联营、委托加工、设分厂等方式异地生产摩托车，否则将对违规企业进行严重处罚。这将规范摩托车市场，控制非法竞争，也保护了我公司《目录》产品的正常生产、流通和出口。 （五）新年度的经营计划; 1、经营目标 计划生产摩托车37万辆，销售摩托车40万辆，目标销售收入12亿元。 2、加快技术创新步伐，不断优化产品结构 一是加大对摩托车自主知识产权和具有高科技含量产品的开发力度，重点开发50CC、60CC的小型越野车，具有自主知识产权的125CC新产品，开发125CC和250CC四气门发动机等。 二是对现有成熟产品，不断进行完善、改进，对JY110摩托车的车体进行改进，形成110CC系列产品。加快四轮沙滩车的技改步伐，在加大对外出口的同时，进行系列化的研发。 三是在2001年成功开发JS50Q－6D、JS125－5、JS150－7等摩托车的基础上，今年准备开发的新品种，具体如下： 6月30日前完成： JS125Y型摩托车 试生产、试销售 JS125T－26型摩托车 试生产、试销售 JS150－10型摩托车 试生产、试销售 9月30日前完成： JS125－4X型摩托车 试生产、试销售 JY110－B型摩托车 试生产、试销售 四是对短期内无法产生效益的车型，公司本部将不再生产，在保证质量要求的前提下，通过其它方式生产，以降低成本，实现盈利。对确定的主推产品，将从生产组织、技术质量保障、市场营销培育等全方位下工夫，力争做大做强，做成精品，维护建设品牌形象，尽快提高市场占有率。 五是形成零部件的产业化，。按照以经济效益为中心，市场机制为准则的要求，面对摩托车零部件社会化大生产的需要，实现各子、分公司从生产型向生产经营型的转变，紧紧围绕做大、做强、做出效益的目标，利用现有资源，积极开拓市场。同时开展汽车零部件的开发生产工作，采取来料加工、技术引进、合资合作等形式，向汽车零部件领域进军。 3、以提高经济效益为目的，严格控制产品成本，努力提高经济运行质量。完善内部经济目标责任制，按照效益优先原则，积极推进分配管理制度的完善。生产中建立以市场链为纽带的生产流程，推行买卖制，加大对外所需物资的比价采购，同时注重降低财务费用和控制产品质量成本，从各方面提高经济运行质量。 4、转变营销观念，以建立市场要求的营销体系为带动点，提高摩托车产品的市场占有率。一是抓好主推车型的市场培育和促销工作，特别是100型和125型社会大众化车型，层层落实、分解销售目标。二是培育和提升现有网络，积极以开展直销和小区域代理等方式开拓空白点，坚持“先服务，后销售”的指导思想和“用户为本，服务为魂，适应市场，厂商双赢”的营销理念，在现有基础上2002年全国新建30个服务中心、60个维修中心、300家维修站、500家乡镇网点，同时在全国设立5个零配件配送中心，建立、健全售后服务网络的建设。 5、利用各种有利条件，加大国际市场的开拓力度和同日本雅马哈公司在内的国际合作和交流。正确定位市场，坚持以品牌战略，即统一市场策略、统一品牌宣传、统一销售服务网络建设、统一海外工厂管理，大力向国际市场推销适应需求的产品，加大对国际市场的开拓力度。 （六）2001年度和2002年度利润分配预案或资本公积转增股本预案： 2001年度：按中国会计准则编制，2001年度公司净利润－192,871千元，未分配利润－832,255千元；按国际会计准则编制，2001年度公司净利润－188,104千元，未分配利润－815,530千元。本年度不分配，也不用公积金转增股本。 2002年度：根据本公司现在的经营状况,2002年度预计不分配,也不用公积金转增股本。八、监事会报告 (一) 报告期内监事会会议情况: 报告期内监事会共召开了五次会议,主要内容如下: 1、2001年3月25日在公司217会议室召开2001年第一次监事会议,会议内容如下: 1) 经公司第十一届五次职工代表团组长会议表决通过,推举邹德鲁为公司第二届监事会监事,陈贵敏不再担任监事。 2) 研究、审议2000年监事会工作报告。 2、2001年3月27日在公司217会议室召开2001年第二次监事会会议,会议内容： 1) 审议通过公司2000年度监事会工作报告。 2) 审议通过公司2000年度报告(正文及摘要)。 3) 审议通过公司2000年利润分配方案和2001年度利润分配政策。 3、2001年5月9日在公司一会议室召开2001年第三次监事会会议,内容为:由于工作变动,陈贵敏不再担任监事会主席.经大家提议,选举邹德鲁为监事会主席,并形成决议。 4、2001年8月9日在公司217会议室召开2001年第四次监事会会议,内容如下: 1) 审议通过2001年中期报告及摘要。 2) 对2001年上半年的运作情况进行了监督检查。 5、2001年9月25日在公司一会议室召开第五次监事会会议,会议就中国证监会2001年38号通知作如下讨论: 1)1999年末公司未对一至三年应收账款计提坏账准备,安达信会计师事务所提出保留意见,2000年对坏账计提标准进行了调整。 2)对"说明事项"处理及2001年中报披露情况说明:2000年收回三年以上应收款3632万元,2001年1－6月收回1593万元,自经最高法院调解江阴百货大楼还款4034万元,首期已付款233万元,每季还150万元。 3) 变更会计师事务所正在商议中。九、 重要事项 （一）报告期内公司重大诉讼、仲裁事项： 1、中期报告之后涉及公司的重大诉讼、仲裁事项； 1)重庆市九龙坡区鸿昌公司拖欠本公司货款，人民币33,484千元。本公司于2001年9月27日，向重庆市高级人民法院提起诉讼，法院于2001年11月7日，下达（2001）渝高法民初字第18号《民事裁定书》，裁定冻结被告重庆市九龙坡区鸿昌公司申请重庆市高级人民法院执行的案款20,000千元，如果冻结的案款不足，查封被告重庆市九龙坡区鸿昌公司相应价值的财产。目前被告正在逐步履行（2001）渝高法民初字第18号《民事调解书》。 2)河北省邢台市新亚商城拖欠公司货款人民币3,000千元。本公司于2001年11月向重庆铁路法院提起诉讼。目前，本案一审正在诉讼过程中。 2、已在中期报告中披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项； 1）成都交电公司交电器材分公司拖欠本公司货款人民币1201千元，通过执行，现以物资作价1,179千元人民币，清偿完毕，双方债权、债务关系了结。 2）中国燕兴济南分公司拖欠我公司货款人民币13,377千元，按济南市天桥区人民法院（2000）天经初字第598号《民事调解书》达成的协议执行，目前尚余9,700余千元。执行程序进展不顺利，原因在于已有3家法院都对该公司同一房产进行了查封，现正在协调之中。 3）中国北方工业公司广州分公司拖欠本公司货款人民币994千元，按重庆市九龙坡区人民法院（2001）九民初字第561号《民事裁定书》执行，我公司已收回货款815千元。余额179千元作为给对方的让利，双方债权、债务了结。 3、公司对已经结案的重大诉讼、仲裁事项执行情况说明： 1)重庆铁路交电公司拖欠本公司货款人民币25,580千元。由于重庆铁路交电公司破产后资不抵债，经破产清算该公司已无任何资产可供执行，法院裁定执行中止。 2)江阴商业发展公司已无还款能力，由其母公司江阴百货大楼集团公司将位于江阴市人民中路85号的6－12层楼作价35,490千元人民币抵偿欠款，并收回现金3,680千元人民币，和退回本公司生产的各种型号摩托车作价金额5,160千元人民币。该案全部执行完毕。 3）通过执行，重庆凤凰实业总公司尚欠本公司货款3,000千元，目前正在逐步履行还款或以物资作价抵款。 （二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）报告期内公司重大关联交易事项 本年度公司与控股股东建设集团交易如下 (单位：人民币千元) 项 目 2001年度 2000年度 采购货物 245,588 235,011 接受劳务 11,107 4,160 以上交易以公平市价作为双方交易价格，年末应付票据余额77,370千元。 项 目 2001年度 2000年度 销售货物 220,449 252,393 提供劳务 8,801 690 资金占用费收入 17,429 32,868 租赁收入 12,000 22,000 销售货物、提供劳务以公平市价作为双方交易价格，收取资金占用费按同期银行贷款月利率计价，收取租赁费按双方协议价计价。年初应收集团款363,194千元，年末应收集团款余额191,488千元。报告期内，建设集团为本公司向银行借款人民币449,640千元提供担保。 （四）重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁其他公司或其他公司托管、承包、租赁本公司资产事项 2001年，本公司继续向重庆建设铸锻厂经营性租出固定资产。该租赁业务涉及固定资产原值116,063千元，年租金3,960千元，累计净收益666千元。 2001年，本公司继续向建设工业(集团)有限责任公司经营性租出固定资产。该租赁业务涉及固定资产原值103,973千元，年租金12,000千元，累计净收益7,603千元。 2、重大担保 报告期内，本公司为建设集团提供了人民币170,000千元贷款担保。另本公司为建兴机械提供了人民币7,000千元贷款担保。 3、报告期内，本公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也无委托理财计划。 （五）报告期内，公司或持股5％以上股东无承诺事项。 （六）聘任、解聘会计师事务所情况。 2001年公司不再聘任中天勤会计师事务所、浩华会计师事务所为我公司审计单位，改聘中天华正会计师事务所、何吕麦会计师行所为我公司2001年度审计单位。此项议案需经股东大会批准。 公司支付给会计师事务所的审计费用是根据审计工作量与会计师事务所商定后，报董事会批准执行．2001年度审计费用共计660千元正。 （七）公司、公司董事会及董事在报告期内未有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易公开谴责的情形. 十、 财务报告 （一） 审计报告 公司财务会计报告经北京中天华正会计师事务所有限公司审计，由中国注册会计师梁春、王曙晖出具了中天华正（京）审[2002〗第3013号标准无保留意见的审计报告。 （二） 会计报表（附后） （三） 会计报表附注 1、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响根据财政部财会[2000〗25号文和财会[2001〗17号文的有关规定和本公司董事会决议，本公司从2001年1月1日起变更如下会计政策： 1 短期投资、长期投资、固定资产、在建工程、无形资产原不计提减值准备，现改为计提减值准备，计提长期投资减值准备影响本期损益人民币－806千元，计提固定资产减值准备影响本期损益人民币－4,943千元，其他三个科目均未发生减值准备； 2 开办费的摊销政策由原来的按不超过5年的期限分期平均摊销改为在开始生产经营的当月一次性摊销，影响本期损益人民币－1,719千元； 3 发生非货币性交易时，按照换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为换入资产的入账价值；如果涉及补价，若本公司支付补价，应当以换出资产账面价值加上补价和应支付的相关税费作为换入资产入账价值；若本公司收到补价，应当以换出资产账面价值减去补价，加上应确认的收益和应支付的相关税费，作为换入资产入账价值； 4 发生债务重组时，若发生损失则直接计入当期损益，若产生收益则计入资本公积。 2.合并范围变动情况 本年度与上年度相比,新增了一家纳入合并范围的子公司即建设制造公司,该公司于2001年1月9日成立，本公司拥有89.66％股权。由于经营亏损严重，自2001年10月起已停产，将全部业务转给本公司，本期考虑到其经营业务对本公司影响重大，仍将其纳入合并范围。同时减少了两家纳入合并范围的子公司。原因为: 其一，本公司本期将间接持有的江西建设摩托车有限责任公司55％的股权全部转让给另一投资者，本公司不再持有该公司股权；其二，本公司之子公司湖北神风建设摩托车有限责任公司由于亏损严重，自2001年1月起已处于停产清算状态，故本期未将其纳入合并范围。 由于合并范围减少的两家子公司上期会计报表数据金额相对较小,故为简化起见未调整合并会计报表相关期初数。 3、除以上变动以外的会计政策、会计估计及核算方法均与上年相同。十一、 备查文件目录 包括下列文件： 1、载有董事长亲笔签名的年度报告文本； 2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 5、公司章程； 文件备置点：深建摩公司重庆分公司 董事长：罗跃鸣 深圳北方建设摩托车股份有限公司 二○○二年四月十六日
