深圳市皇庭国际企业股份有限公司
            董事、监事和高级管理人员所持本公司股份

                    及其变动专项管理制度


   第一条    为加强对深圳市皇庭国际企业股份有限公司 (以下简称
“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、行政法规和
规章的规定，制定本专项管理制度。
   第二条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登
记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融
资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
   第三条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情
形下不得转让：
   （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
   （二）董事、监事和高级管理人员买入公司股票后六个月内；
   （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期
限内的；
   （四）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
   （五）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
   第四条   公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公
司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产 等
导致股份变动的除外。
   公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次
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全部转让，不受前款转让比例的限制。
   董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易减持
股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露
减持计划，由证券交易所予以备案。
   第五条   公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司
发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
   公司董事、 监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让
其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第三条的规定。
   第六条   因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因
董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议
受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增
有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
   因公司进行权益分派导致董事、 监事和高级管理人员所持本公司股
份增加的，可同比例增加或减少当年可转让数量。
   第七条   公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本
公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可
转让股份的计算基数。
   第八条   董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期
内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
   （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之
二十五；
   （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
   （三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
   第九条   公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公
司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、
担任职务、身份证件号码等）：

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   （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职
事项后2个交易日内；
   （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2个交易日
内；
   （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的2个交易日内；
   （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
   （五）深交所要求的其他时间。
   第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动
的，应当自该事实发生之日起2个交易日内向公司报告，并由公司董事会
在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
   （一）本次变动前持股数量；
   （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
   （三）变动后的持股数量；
   （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
   第十一条   公司董事、监事和高级管理人员应遵守《证券法》第
四十四条的规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖
出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司

董事会将收回其所得收益并及时披露相关情况。
   上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖
出的；卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买
入的。
   第十二条   公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本
公司股票：
   （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内；
   （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

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   （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
   （四）证券交易所规定的其他期间。
   第十三条   公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
   （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟
姐妹；
   （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
   （三）中国证监会、本所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获
知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。
   第十四条   公司董事、监事和高级管理人员应保证本人申报数据的
及时、真实、准确、完整。
   第十五条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理
人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级
管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理
人员买卖本公司股票的披露情况。
   第十六条   公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本
制度，公司将根据《证券法》及中国证监会的有关规定依法予以处罚。
   第十七条   持有公司股份5%以上的股东买卖本公司股票的，参照本
制度第十一条规定执行。
   第十八条   本制度自公司董事会通过之日起施行。




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